整理工程造价全过程控制实施计划方案

针对本项目的实施方案包括

整理人 尼克

针对本项目的实施方案，包括但不限于项目实施进度计划表、项目进度保障措施、项目质量保障措施、项目管理体系等

第一节 建设项目概况 一、工程概况

1.工程名称：团校学术报告综合楼建设项目。

2.工程地点：北京市海淀区西三环北路25号团校校内。

3.工程规模：总建筑面积： 31390 平方米（其中地上约 10550 平方米，地下约 20840 平方米）；地上2 层，地下 3 层；建筑高度 30 米。

4.投资金额：项目建议书批复建安工程费约2亿元。 5.资金来源：基建投资 。 6.建设工期或周期：计划2020.2.15—2021.6.30。

7.造价咨询服务期：从进场之日起，直到本项目设计概算范围内所有工程结算审计完成，财务决算审计完成为止。咨询人不得就工程延期提出费用索赔。

二、服务范围及工作内容

双方约定的服务范围及工作内容：本项目采用全过程造价控制，包括招投标阶段、合同谈判审核阶段、项目实施阶段及竣工结算阶段的全过程造价咨询及招投标文件审核，工程和材料设备采购合同审核，以及配合完成外部审计结算、配合决算审计等相关工作。

各阶段主要工作包括但不限于以下主要内容： （一）设计阶段的经济测算、材料设备询价工作

1、对设计院出具的设计图纸进行核查，通过数据测算，判断设计内容是否合理，提出设计优化建议。

2、参加设计多方案比选工作，对设计方案进行成本估算并在造价控制方面提出优化建议，如装修材料、设备的选型建议，价格建议等。

3、参与考察和询价。

4、完成建设单位单位、项目管理安排的其他工作。 （二）招投标、合同谈判阶段

1、本项目所有工程（包含但不限于总包、精装、智能化弱电工程、幕墙与泛光照明、室外工程等设计概算范围内的建安工程）的招标工程量清单编制、控制价编制、招标文件和图纸疑问卷、合同和招标的合理化建议、招标清单答疑、签订合同前投标报价清标分析报告、施工图与招标图工程量清单差异对比与核对（含钢筋量）并出具差异报告，如与合同价款偏差较大及时提出预警。

2、造价咨询人收到图纸和文件资料后3日内，提出书面的招标文件和图纸疑问卷。

3、编制工程量清单时要参考概算专业划分章节，便于最终与概算对比分析。 4、编制的招标控制价不得超过概算金额的90%，并且要提出设置“暂估价、暂列金额”等合理化建议。

5、签订总包合同前投标报价清标分析报告。 6、施工图与招标图的图差计量和计价、核对。 7、其他发包工程按照实际进度进行服务。

8、盖章纸版文件份数以满足发包人和招标要求为准。

9、审核招标文件及合同文件，保证清单内容及招标控制价与招标文件、合同文件的内容保持一致，同时对设计内容提出完善要求，对招标文件中的可能出现扯皮的合同条款提出建议，减少施工期间设计变更、工程洽商的发生。

10、对建设单位及设计单位提出的材料设备档次（进口、合资或国产）、品牌、规格、数量等，进行询价，保证品牌群价格在同一档次上，并对材料设备的价格等提出专业、合理化建议。

11、针对中标候选人的投标报价进行清标工作，重点审核不合理的条目及不平

衡报价的子目，提出后续签订合同及施工过程应注意的事项及相对措施、规避预防等建议的清标报告。

12、合同签订前审核合同内容，对合同执行过程中存在的各种风险进行提示，出具报告。

13、发包工程及总包工程范围内专业工程暂估、材料设备暂估价、等，按照实际进度进行，参照总包招标工作执行。

14、参与本项目招标、合同文件的审核，包括但不限于施工类、设备类、工程建设其他费中列支的服务类项目的招标文件、合同文件审核，并出具专业审核意见。

15、完成建设单位单位、项目管理安排的其他工作。 （三）施工阶段

1、根据整体工程进度计划，编制工程资金用款计划。

2、提供年度、季度、月度造价咨询工作报告。编制年、季、月度资金用款报告，并根据工程进度情况及时调整。

3、建立合同台账，及时更新变更洽商签证台账，对合同金额变化进行动态预警管理，在项目进程中及时掌握工程变更、工程分包、工程质量、工程款支付等的文件资料，并从中分析找出影响工程进度、质量、和造价的各种因素，使项目进程处于受控状态。

4、按合同要求对工程进度款支付、工程建设其他费中列支的服务类付款进行审核并建立进度款支付台账，及时更新，发生重大偏差及时提出预警。自接收到项目管理单位转发的监理工程师审核签字的进度款申报表后5日内完成进度款支付审核。

5、审核设计变更、工程洽商变更，并建立设计变更及工程洽商变更台账，变更前从专业角度提交成本分析成果，提供规避变更风险的措施。自接到项目管理单位转发的变更申请资料3个工作日内出具估预算文件及建设单位决策所需的审核意见。参与现场工程量的审核签认。

6、对需要进行认价的材料、设备，参与调研工作，进行询价并撰写调研报告及建设单位决策所需的审核意见。自接到通知之日起3个工作日内完成。

7、对重大影响成本的事件进行及时预警。 8、参与隐蔽工程验收及分项工程验收。

9、参加项目的监理例会、管理例会，对项目中发生的有可能引起造价变化的情况及时进行上报。

10、参与过程管理，注意收集工程索赔与反索赔相关资料，出具反索赔报告，审核承包单位提出的索赔报告。

11、根据建设单位需要不定期进行成本汇报。 12、完成建设单位单位、项目管理安排的其他工作。 （四）竣工结算阶段

1、及时编制竣工结算计划，提出结算审核的资料要求。

2、审核承包单位上报的工程结算书，并与承包人进行结算谈判，报请建设单位同意后确定工程结算价款，编制竣工结算报告。

3、竣工结算完成后提供完整的工程竣工结算报告，并形成全过程造价成本控制分析报告。

4、阶段性提供造价咨询有关的电子版资料，竣工结算完成后提交完整的全过程管理资料。

5、配合结算审计工作。 6、配合竣工财务决算审计工作。

7、完成建设单位单位、项目管理单位安排的其他工作。

三、咨询服务工作计划

本合同约定的建设工程造价咨询服务周期：自进场之日起至项目竣工结算审计完成之日止的全过程造价咨询，以及外部审计配合。

对于本项目特别关注的总包招标工程，工作计划安排如下：

1. 造价咨询人收到图纸和文件资料后3日内，提出书面的招标文件和图纸疑问卷。

2. 编制总包招标工程量清单，计划自2020.3.15—2020.4.15完成。 3. 编制总包招标控制价，计划自 2020.4.1—2020.4.20完成。

4. 签订总包合同前投标报价清标分析报告，计划自2020.6.5—2020.6.10完成。 5.施工图与招标图的图差计量和计价、核对，计划自 2020.7.1— 2020.8.30完成

6.其他发包工程、变更洽商审核按照实际进度进行服务。 7.竣工结算初审计划：2021.9.1—2021.12.31。

四、质量标准

1、工程造价咨询成果文件应符合：《建设工程造价咨询成果文件质量标准》CECA／GC 7-2012、《建设项目全过程造价咨询规程 CECA/GC4-2017》。

2、在招标图范围内，招标工程量清单的缺漏项金额不得超过施工图清单报价总额的1%（图纸疑问卷不全面造成的视同缺漏项）；（即：缺漏项按投标价格计算后的总价/施工图按投标报价计算后的投标总价（扣除暂估价，暂列金）<1%）

3、若招标图与施工图没有明显差异，招标清单每个子目的工程量误差不得超±5%。

4、招标控制价不得超过概算工程费的90%，竣工结算不得超过概算。

第二节 对本项目咨询任务的认识 一、本项目工程造价咨询业务的特点分析

1、本工程项目性质为学术报告综合楼。项目对建设工程的专业性、功能性及综合性要求较高。

2、项目的建设投资规模较高。

3、项目建设所涉及的专业较多。本项目由于为学术报告综合楼，所涉及的专业

有土建工程、钢结构、装饰工程、机电设备安装、给排水系统、强电系统、弱电系统、消防系统、智能化系统、电视系统、呼叫系统、自动报警系统、标识系统、景观绿化及其他专业等。

4、造价咨询服务的内容较为广泛。本项目采用全过程造价控制，包括招投标阶段、合同谈判审核阶段、项目实施阶段及竣工结算阶段的全过程造价咨询及招投标文件审核，工程和材料设备采购合同审核，以及配合完成外部审计结算、配合决算审计等相关工作。

5、对工程造价咨询服务的标准要求高。

（1）咨询服务质量严格执行招标文件及咨询服务合同约定的质量和服务标准、要求，同时也要符合相关法律法规、规范、标准的规定。

（2）合同还对成果文件的误差率做出明确的规定。

（3）对项目负责人、技术负责人及其他专业人员提出了新的要求。

二、本项目工程造价咨询业务的重点分析

根据本项目工程造价咨询业务特点的分析，结合工程项目建设特征及企业自筹资金特殊要求，本项目工程造价的工作重点有以下几个方面:

1、项目投资控制方面

（1）做好项目的“三算”(结算、 预算、概算)对比及分析、控制工作，保证项目投资做到“三不超”，即结算不超预算，预算不超概算，概算不超估算。

（2）对项目工程设计进行不同方案成本的对比、分析，进行设计方案优化，以求在满足功能要求的前提下，最大限度地降低项目投资成本。

（3）运用价值工程的原理，对项目各项专业工程及设计方案进行功能、成本的价值分析，以提高项目的价值。

（4）规范项目的成本管理审核、审批流程，做到各项投资成本管理程序符合法律、法规的规定。

（5） 充分利用成本管理系统及数据库系统，对不同设计方案进行成本测算，做到项目成本可控。

（6）建立项目各类成本管理台账，对项目投资进行动态管理，定期进行投资项目成本的分析，随时掌握即时各类成本数据信息，为项目决策提供成本数据依据。

（7）加强项目建设的投资资金管理，根据项目建设进度，做好项目各项投资资金管理与计划。

2、招标采购管理方面

（1）根据项目总体管理规划，对各类工程、服务、材料、设备招标采购做好计划足排。

（2）认真做好项目招标工程量清单、招标控制价的审核管理工作。 （3）做好招标项目的招标文件、拟定合同条款的审核工作。

（4）对各类合同的结算、材料设备供应、价款相关条款做好策划及合同的治商、签订工作。

（5）做好材料、设备、成品、半成品及专业分包项目的询价、测算管理工作。 3、合同管理方面

（1）协助建设单位做好项目各类合同的专项分析、评审。 （2）对项目成本管理各类合同进行内部的合同交底。

（3）建立各类工程项目合同的台账管理工作，并随时进行更新。 （4）严格履行各类合同，防止违约事件的发生。

（5）协助建设单位做好工程索赔的管理工作，及时处理合同履行中出现的问题，提供咨询管理建议及意见，作为建设单位的参考。

4、工程价款支付的管理方面

（1）按项目管理制度要求，对各类合同价款支付做好支付计划。 （2）按合同要求进行合同价款的调整，按报建设单位审批。

（3）按合同要求，进行合同价款的审核，按相关审批流程做好合同价款的支付。

5、招标控制价及招标清单的管理方面

（1）按招标计划的要求，提前做好招标项目的工程量清单及招标控制价的审核工作

（2）按建设单位的要求，对材料设备及专业分包工程的采购供应方式进行策划、并对其价格或暂估价进行测算。

6、造价咨询的过程管理方面

（1）按项目相关管理程序和制度规定，及时处理施工过程中出现的各类工程签证、工程洽商及经济索赔事件。

（2）对项目实施过程中的设计变更，按相关程序和流程进行分类分级管理，及时进行成本的测算和审核。

（3）及时进行项目暂估价材料、专业分包工程价款的确认工作。 （4）按合同约定，做好新增项目合同综合单价的审核、审批。

（5）进行不同设计方案、施工方案和管理方案的成本测算及预算编制。 7、工程竣工结算管理方面

（1）定期进行已完工程结算资料的收集、整理、归档管理工作。

（2）材料、设备、专业分包项目完成质量验收后，双方按合同约定的期限和程序，及时办理结算手续，报建设单位进行审核、审批。

（3）建立各类工程、设备、材料及分包项目的工程结算管理台账，及时更新。 （4）项目竣工完成，经相关部门或单位验收合格后，在约定的期限内，按相关结算资料、设计文件办理工程结算的审核。

（5）做好项目结算的最终清算工作。 8、其他方面

（1）充分运用先进管理技术和管理经验，为建设单位提供成本管理支持和帮助。

（2）定期做好项目成本管理沟通、汇报，并对当期的成本管理工作情况进行分析、汇总、总结。

（3）根据项目进度的需要，及时进行人员的调配，保证工程造价咨询业务顺利、保质完成。

（4）根据项目需要，做好项目咨询方案的编制、审核和实施工作，充分发挥项目咨询管理方案的策划、计划、指导性作用。

三、本项目工程造价咨询的业务难点与解决途径

1、本项目造价咨询的主要业务难点

（1）学术报告综合楼的专业性强，涉及建筑行业的各个专业多而全。 1）本项目属于学术报告综合楼建设项目，相对于通常的住宅、办公楼、写字楼、商场及其他工程而言，项目自身特点具有独特的专业要求。

2）本项目所涉及的工程专业较全，根据以往的项目经验，主要的专业有:土建工程、钢结构工程、装饰装修工程、给排水系统、强电系统、弱电系统、照明系统、电视系统、呼叫系统、通风系统、空调、消防系统、报警系统、智能化系统、指示系统、设备安装及其他专项安装系统工程等。

（2）项目类型决定的专业工程、专业设备较多，给项目造价咨询带来的项目招标采购、成本测算、项目估价、方案分析内容较多。

1）项目工程类型决定了本项目所涉及的专业工程和专业设备安装项目较多，而且对各个专业工程、专业设备、材科等都有专业个性化的要求。

2）专业工程和专业设备多带来招标采购项目多，需要多方面的市场价格考察、方案对比分析和招标清单各技术参数编制。

3）对各专业工程项目需进行成本的专业测算和多方案对比分析、优化，对工

程造价人员的素质提出了更高的要求。

（3）本项目专业工程项目多、工程规模体量大、专业化程度强、工程内容全，对项目造价咨询团队的要求:综合素质高、专业配置全、人员数量足、专业技术高、工作经验丰富、服务理念先进及咨询管理制度健全。

2、本项目造价咨询业务难点的解决途径

（1）根据项目需要成立以项目经理为首，多专业技术人员组合，相关咨询专业经验丰富的咨询团队。

（2）全面落实项目经理责任制度，强化项目经理在咨询管理团队中的责任和职责权限，项目经理就本项目造价咨询业务工作的质量、进度、安全以及团队建设、沟通、协调和经济效益全面负责。

（3）充分利用公司专家技术团队优势和信息数据库建设的有利条件，为项目提供信息化服务和后台技术支持，充分发挥群策群力特点。

（4）做好前期工程造价咨询的管理策划方案，就咨询业务的进度、质量做好项目管理预案，对重大技术难题提前做好全面研究、分析及专项方案的交底工作。

（5）选用公司有类似项目管理咨询经验和自筹资金投资项目审计的工程师做业务技术交流指导。

第三节 指导思想和审计目标 一、全过程造价咨询工作的指导思想

按相关的各项管理制度的规定和本项目咨询业务的各项要求，在造价咨询工作各询服务过程中，严格贯彻遵循下列基本工作原则:

1、合法性原则。工程造价咨询服务必须严格遵守国家法律法规和相关现章的规定。在咨询过程中做到咨询主体资质合法、咨询服务程序合法、咨询资料依据合法、服务方法和使用标准合法、咨询成果合法等。

2、合规性原则。造价咨询服务应严格执行国家相关规范和标准的规定、严格

按咨询合同要求的内容、范围、质量要求、期限全面履行、严格执行各项规章制度规定、严格按行业内部自律各项规定和道德，规范各项造价咨询行为，树立造价咨询服务的新风。

3、性原则。造价咨询必须、中立地按相关规定和标准、完成工程造价咨询工作，不受外界各种不利因素的干扰。

4、科学性原则。造价咨询业务活动的咨询依据、方法、方式、来源、过程、结果等必须具有科学性、规范性、真实性、有效性。

5、客观性原则。 造价咨询活动必须以客现事实为依据、 数据真实有效。 6、公平性原则。咨询服务活动过程中，对待各业务主体之间应一视同仁、 公平对待，不得有歧视和不公平待遇。

7、公正性原则，在咨询服务过程中，做到立场公正、行为公正、程序公正、方法公正及实体依据运用公正等。

8、及时性原则。在咨询服务实施过程中，应按合同约定和规范、标准的规定及时处理项目实施过程中发生的各项咨询事务、提高工作效率和服务意识、不得无故拖延、以免造成不必要的损失。

二、造价咨询工作的服务标准和要求

1、造价咨询工作的服务标准和要求

（1）本次咨询工作严格执行“三高一满意” 的咨询服务标准，即业务高质量、工作高效率、服务高水平、客户真满意。真诚服务客户、以依法维护客户的利益为工作核心，保障客户的项目投资利益最大化。

（2）严格执行咨询合同约定和招标文件要求、投标文件承诺中的各项服务标准和要求，保证在规定的期限，保质完成咨询业务，提供咨询服务。

（3）严格执行国家颁布的各类法律、规章、标准、规范的规定，做好咨询服务工作，提高服务质量。

（4）服从业主方的管理，积极为业主提供合理化管理建议和意见，真正做到为业主负责，为项目负责。

2、造价咨询服务团队的组织要求

优秀的咨询服务团队才是顺利完成咨询业务的根本，鉴于上述本项目跟踪审计的特点分析，本项目管理团队要求：

（1）专业配置齐全。项目咨询团队的建设要求土建，钢结构、装饰装修、给排水、电气工程、通风空调、弱电工程、智能化、消防、联动、绿化景观等各类专业人员应建制配备齐全，以满足项目实施各阶段、各专业对咨询工作的需求。

（2）人员结构合理。项目咨询管理团队从项目经理到专业技术人员，从年龄结构、知识结构、性别比例、性格搭配等各个方面要做到合理，有利于团队和谐、稳定。

（3）沟通协调能力强。项目咨询团队内部沟通与外部沟通，对外协调组织能力要强，消除信息壁垒与孤岛。

（4）咨询经验丰富，在团队的组建上，各专业人员、管理人员要求经验丰富，特别是专业组负责人员必须有类似工程项目咨询经验，同时，要求应变与反应能力强。

3、其他方面的指导思想和咨询服务要求

（1）热情服务建设单位，对施工单位严格要求，并提供必要帮助，确保建设项目工程顺利实施。

（2）根据咨询委托合同的约定，全面履行合同义务，按合同确定的工作目标、质量要求、服务期限和其他要求，从组织和管理的角度，采取经济、技术、合同与法律等手段，公正行使权力，确保建设项目的各项合同目标实现。

（3）本建设项目的咨询业务的实施，是充分展示实力与服务理念的机会，应以极大的工作热情、优质的服务，如期保质完成本次造价咨询工作。

（4）参与项目咨询的项目人员开展咨询工作，必须做到依法执业、实事求是、恪守程序、遵守准则、廉洁自律、保守秘密。

三、建设项目跟踪审计的主要工作目标

在整个造价咨询服务周期内，根据委托单位委托的具体建设项目实际情况，按咨询服务合同的约定，制订详细的造价咨询工作实施方案及各项保证措施。从造价咨询工作的咨询质量、服务期限、投资控制、安全管理、客户满意度及社会效益各个方面取得良好的效果。

1、咨询业务的服务质量目标

（1）造价咨询服务质量的目标应完全符合咨询服务合同所约定的各项要求。 （2）服务成果与服务过程质量同时符合国家有关造价咨询与工程造价咨询相关的法律法规、规范、标准、程序的规定以及其他相关项目造价咨询的性规定。

（3）成果文件格式应符合规范、标准的规定及建设单位的相关规定。 （4）成果的质量标准应满足投标文件承诺的成果标准。

（5）咨询实施方案的编制要求应符合咨询规范、标准、规程及相关造价咨询部门的性规范和要求。

（6）咨询成果的证据资料应完整齐全，数据结果准确无误，应具有追溯性。 2、咨询业务的服务期限目标

（1）在咨询合同约定的期展内如期完成每个咨询业务的成果。

（2）如有其他非自身原因咨询业务滞后，应及时与委托人进行沟通协调。 （3）每个咨询业务必须有咨询进度计划，每个考核周期内应做好进度实施情况的考核、分析及评价。

（4）服务计划应做到责任落实到人，应急及保障措施到位。 3、项目投资的咨询服务目标

（1）加强项目投资“三算”管理的过程控制与管理，做到“三不超”，即整体

项目的结算不超预算、预算不超概算、概算不超估算，重点加强项目前期的成本分析与评价。

（2）合理做好建设项目投资的资金计划与合理分配，充分发挥项目资金的投资效益。

（3）在设计过程中，正确运用价值工程分析的原理做到功能成本的最大效益化。

（4）加强项目投资风险的识别与评估，制订合理的建设风险防范管理方案，减少各项项目风险对项目的影响。

（5）运用项目投资动态管理工具，即时掌握项目投资及成本信息。

（6） 运用项目的全寿命周期成本控制理论，做好项目前期、项目实施阶段、项目运营阶段及项目后期的费用成本管理，提高项目的全寿命周期成本效益.

（7）做好项目的可建造性、可施工性分析，有效节约项目实施阶段的投资成本。

（8）实时做好项目运营期间内的费用分析，全面考虑项目投资效果。 4、项目咨询服务安全管理目标

（1）杜绝项目咨询管理重大安全事故的发生。 （2）轻微事故的发生控制在合理的范围内。

（3）加强本项目安全文明施工费的管理，保证资金按合同及相关规定及时到位。

（4）对于投资项目在实施过程中的各项安全文明设施、设备到位。 （5）项目安全管理实施方案做到科学、规范、合理。 5、客户满意度目标

（1）客户满意度必须达到95%以上，对于不满意部分做好自我原因的分析。 （2）咨询服务业务相关方(、行业协会、被造价咨询单位及其他单位)对于

服务的评价也应达到满意的程度。

6、咨询服务其他目标

（1）通过项目咨询业务的实施与过程管理，做好咨询管理的项目后评价总结与评价，对投资项目咨询工作应有较大的提升。

（2）公司的咨询管理知名度在一定范围内提高，赢得广泛的认可。

（3）积累投资项目咨询管理相关数据信息、沟通协调、组织管理等各方面的经验。

第四节 建设项目全过程造价咨询服务的进度控制

建设项目造价咨询的进度管理就是在建设项目造价咨询的过程中，对各阶段工程造价咨询业务的过程进度和最终完成期限进行管理，其目的是保证项目在满足合同约定的时间要求条件下完成工程造价咨询业务。

一、造价咨询进度控制的管理依据

1、项目招标文件有关咨询进度的期限规定。 2、投标文件有关成果文件完成期限承诺。 3、咨询服务合同关于咨询服务期限的相关约定。 4、项目管理方案及进度计划书。 5、所属单位各项管理制度。 6、项目目标管理协议文件。 7、项目进度报告及进度调整计划。 8、进度变更申请文件。 9、其他有关文件及法律法规。

二、造价咨询进度计划的编制

（一）进度计划的表示方法

咨询工作的计划编制可采用横道图法、网络图法、里程碑法、进度曲线法等。

（二）工程造价服务内容的分析

1、按工程造价合同的约定，对合同约定的服务范围、质量要求和期限进行全面、系统地分析。

2、按合同期限要求，确定重要的里程碑工作及关键节点完成期限。 （三）工程造价咨询业务工作分解

1、对合同约定的服务内容与范围，按里程碑工作节点对造价咨询工作进行分解，编制工作清单。

2、按项目管理组织机构的职能分工，确定各项咨询工作的主要责任人与其他配合人员。

（四）确定咨询工作的先后顺序

根据各项不同工程造价咨询业务类型，按工作清单确定各项咨询工作的先后顺序。

（五）确定每项咨询工作估计持续时间

根据每项咨询工作的资源配置与时间要求，确定每项工程的估计完成持续时间。 （六）确定咨询工作进度计划

确定造价咨询工作进度计划，同时按合同总期限对进度计划进行优化，确定关键工作路径。

（七）配置项目组织结构

根据服务的工程项目复杂程度、建筑规模的大小、工程项目包含的项目内容多少，结人项目咨询服务合同中咨询期限长短约定，配置项目组织结构及专业工程造价人员数量，合理组织咨询工作，合理配备人员及分工，保证如期保质完成本项目结算咨询服务工作，待中标后按合同约定进行进度计划安排与优化。

三、工程造价咨询工作进度的控制方法

（一）咨询工作进度的监测

对项目造价咨询工作进行跟踪检查，定期收集、检查与进度有关的资料，随时掌握实际进度情况，定期召开项目造价工作协调会议，沟通各项工作进展情况及存在的问题，及时分析其对进度造成的影响。

（二）咨询工作进度偏差调整

根据实际咨询工作进度与计刘进度进行分析对比，可以确定进度实际执行情况与计划情况的偏差，及时根据偏差情况对进度计划进行调整，以消除偏差对咨询工作总体进度的影响。

（三）造价咨询工作的控制与纠偏措施 1、分析产生偏差的主要原因。

2、分析进度偏差是否影响到后续工作及总进度要求。 3、采取进度调整措施，调整项目进度计划。 （1）调整部分工作先后顺序。 （2）提前开展部分咨询工作。

（3）增加部分工作人员或采取其他措施压缩部分工作时间。 （4）重新调整咨询工作计划。

（5）整理相关进度管理资料，吸取教训，以备其他项目作为工作参考。

四、工程造价咨询工作进度的控制措施

（一） 进度控制的组织措施

1、建立项目咨询管理的目标进度控制体系，明确项目内部各部门和专业人员的进度责任与职责。

2、建立工程造价咨询进度的报告制度与检查制度，对工程咨询进度进行定期检测与监控。

3、对工程造价咨询进度的偏离进行分析，制订相应的纠偏措施。

4、建立项目内部、外部的沟通协调机制，就咨询业务定期进行交流，消除信

息壁垒，以提高工作效率。

5、加强主要进度节点的控制与预警，防止不利事件对进度的影响。

6、通过激励机制，充分调动项目管理人员的工作积极性，以提高工作效率。 （二）咨询进度控制的技术措施

1、根据合同约定，结合项目进度和咨询业务工作内容、性质，合理安排工作计划，并行合同优化。

2、对于咨询工作的进度影响的关键线路进行重点控制，出现偏差应及时采取有效措施进行把控、调整。

3、充分利用公司信息数据库平台作用和信息管理系统，提高业务的工作效率，节约工时间。

4、对于重复性的咨询工作，制定标准工作模板和标准。

5、利用各类工程计价与计量软件，以提高工作的准确度与效率。 （三）合同措施

1、利用合同方式，明确工程造价咨询相关单位的义务，对于相关造价咨询资料的提交时间，要求做出约定，并注明奖惩标准。

2、同项目咨询部和人员签订项目管理责任书等相关协议，明确相关人员的权利义务关系。

（四）经济及其他措施

建立健全项目目标责任制度的奖罚机制，做到奖罚分明，并定期按相关制度进行绩效考核与评价。

第五节 建设项目全过程造价咨询服务的质量控制

建设项目造价咨询的质量管理是指在建设项目造价咨询过程中，为了提高工程造价咨询的成果质量与管理水平，根据国家有关法律法规及规范标准的规定，按公司相关质量管理制度，结合项目具体特点进行的一系列咨询管理方案与措施。

一、咨询质量管理依据

1）《建设工程造价咨询成果文件质量标准》。 2）GB50500-2013 《建设工程工程量请单计价规范)。 3) 咨询项目《咨询服务合同》。

4）招标文件中各项质量管理要求和规定。 5）公司的《造价咨询质量管理制度》。 6）《审计咨询管理方案》。 7）《审计咨询工作质量计划)。 8）《造价咨询三级复核管理制度》。 9）项目管理制度及考核制度。 10）国家有关法律法规。 11）省市相关造价咨询管理规定。

二、工程造价咨询质量管理与控制的标准及要求

1、建设项目投资估算 （1）质量标准。

1）在相同的口径下，建设项目建议书阶段的投资估算综合误差率应小于15%。 2）在相同的口径下，建设项目可行性研究阶段的投资估算的综合误差率应小于10%。

（2）成果文件格式要求。投资估算的成果性文件应符合CECA/GC7- 2012《建设工程造价咨询成果文件质量标准》的相关规定与公司投资估算成果文件格式要求。

（3）编制方法与深度。应符合CECA/GC1-2007《建设项目投资估算编审规程》与当地主管部门的相关规定。

2、建设项目设计概算

（1）质量标准。在相同的口径下，建设项目扩初设计阶段的工程概算综合误

差率应在士5%之内。

（2）成果文件格式要求。投资估算的成果性文件应符合CECA/GC7- 2012《建设工程造价咨询成果文件质量标准》的相关规定与公司设计概算成果文件格式要求。

（3） 编制方法与深度。应符合《建设项目设计概算编审规程》CECA/GC2-2007的相关规定，并满足当地建设行政主管部门相关及建设单位的具体项目要求。

3、建设项目施工图预算

（1）质量标准。投资估算的成果性文件应符合CECA/GC7- 2012 《建设工程造价咨询成果文件质量标准》的相关规定与公司关于施工图预算成果文件格式要求。

（2）成果文件的格式要求。在相同的口径下， 同一成果文件中， 建设项目的工程预算综合误差率应在士5%之内。

（3）编制方法与深度。应符合CECA/CC5-2010 《建设项目施工图预算编审规程》的相关规定，并满足当地建设行政主管部门相关及建设单位的具体项目要求。

4、招标工程量清单的编制 （1）质量标准。

1）工程量清单的编制应符合GB50500-2013 《建设工程工程量清单计价规范》的相关规定。

2）在相同的口径下，在同个招标项目中， 工程量清单项目特征描述错误的子目占全部工程量清单子目数量的比例不大于1%。

3）在相同的口径下，在同一 招标项目中，工程量清单错误造成工程招标控制价的综合误差率不得大于士3%。

（2）成果文件的格式要求。成果文件格式应符合GB50500-2013 《建设工程工程量清单计价规范》及当地建设行政主管部门的相关规定。

（3）编制方法与深度。应符合GB50500-2013 《建设工程工程量清单计价规范)、CECA/GC7-2012 《建设工程造价咨询成果文件质量标准》及CECA/GC4- 2017 《建

设项目全过程造价咨询规程》的相关规定。

5、建设项目招标控制价的编制 （1）质量标准。

1）招标控制价的编制应符合GB50500-2013 《建设工程工程量清单计价规范》的相关规定。

2）在相同的口径下，在同一个招标项目中，采用其他方提供的招标工程量清单编制的招标控制价，招标控制价的综合误差率应不大于1%。

3）在相同的口径下，在同一个招标项目中，自行编制的招标工程量清单编制及招标控制价，招标控制价的综合误差率应不大于3%。

（2）成果文件的格式要求，成果文件格式应符合GB50500-2013 《建设工程工程量清单计价规范》及当地建设行政主管部门的相关规定，

（3）编制方法与深度。应符合GB50500-2013《建设工程工程量清单计价规范)、CECA/GC7-2012《建设工程造价咨询成果文件质量标准)及CECA/GC4-2017 《建设项目全过程造价咨询规程》的相关规定。

6、建设项目竣工结算的编制与审核 （1）质量标准。

1)发包人或承包人对出具的工程竣工结算不认可，并未在工程结算成果文件上签字并盖章的,在同一口径条件下，同一成果文件，竣工结算审查结果的综合误差率应不大于2%。

2)应符合建设项目商务合同条款的约定。 （2）成果文件的格式要求。

成果文件格式应符合CECA/GC3-2010 《建设项目工程结算编审规程》、CECA/GC7-2012 《建设工程造价咨询成果文件质量标准》GB50500-2013 (建设工程工程量请单计价规范)的相关规定及公司相关工程结算格式的规定。

（3）编制方法与深度。

应符合CECA/GC3- 2010 (建设项目工程结算编审规程)、CECA/GC--2012《建设工程造价咨询成果文件质量标准)与GB50500-2013 《建设工程工程量清单计价规范)及当地建设行政主管部门的相关规定。

7、建设项目全过程造价咨询 (1) 质量标准。

1)清标报告定性应正确无误， 相同口径下，清标报告计算结果的综合误差率应小于2%。

2)在相同口径下，工程计算与支付审核报告的综合误差率应小于3%。 3)在相同口径下，工程价款调整的综合误差率应小于2%。

4)在相同口径下，工程索赔、工程变更、暂估价材料定价等造价咨询业务的综合误差率应不大于1%。

(2)成果文件的格式要求。 成果文件格式应符合CECA/GC4- 2009《建设项 目全过程造价咨询规程》、CECA/GC7- 2012《建设工程造价咨询成果文件质量标准》、GB50500-2013《建设工程工程量清单计价规范》的相关规定及公同相关报告文件的格式规定。

(3)编制方法与深度。

1)应符CECA/GC4- 2017《建设项目全过程造价咨询规程入 CECA/GC7--2012《建设工程造价咨询成果文件质量标准)、GB50500-2013 《建设工程工程量清单计价规范》的相关规定。

2)应符合建设项目商务合同条款的约定。 8、工程造价经济纠纷鉴定 (1)工作的质量标准。

1)鉴定成果文件中的鉴定范围、内容、格式及结果必须符合鉴定委托合同书的

约定，不得做出不符合鉴定委托合同的鉴定表述。

2)若因合同无效或部分无效及事实不清、证据不足，且双方当事人无法达成一致意见，而导致无法确定鉴定项目的准确造价。这时，应在“鉴定报告”中一列出报告结论的做出原因或不能做出结论的具体原因，并提交当事人双方的分歧理由，必要时做出估价或估价范围供委托人参考。

3)在相同的口径下，在同一成果文件中，鉴定成果文件的综合误差率应不大于3%。

4) 鉴定报告、 鉴定结论、鉴定过程、鉴定数据计算、鉴定证据、鉴定依据应齐全完整、条理明晰、数据准确、结论明确、格式规范。

(2) 成果文件的格式要求。

1)成果文件在格式上应符合CECA/GC7-2012《建设工程造价咨询成果文件质量标准)、CECA/GC8-2012 《建设工程造价鉴定规程》的相关规定。

2)成果文件符合公司关于工程鉴定报告成果文件的规定的要求、标准。 3)成果文件应符合委托人提出的有关标准和要求。 (3)编制方法与深度。

1）应符合CECA/GC8-2012 《建设工工程造价鉴定规程》、CECA/GC7-2012 (建设工程造价咨询成果文件质量标准》的相关规定。

2)应符合建设工程查价鉴定委托合同的约定。 3)应符合国家法律法规的相关规定。

三、造价咨询的质量保证体系

1、严格贯彻公司“专心做好工程造价咨询与招标代理事业，将工程造价咨询与招标代理事业做到极致”的方针，全面落实“三高一满意” 的质量服务标准。

2、以项目审计咨询的质量管理目标为导向，建立全面、全过程、全员参与的质量管理保障保系。

3、严格按GB/T19001-2008《1SO 9001:2008质量管理体系》的规定，建立和实施公司的质量管理体系，组织与落实各项实施方案与措施。

（1）按公司的长期发展规划与质量管理总方针，结合招标文件的相关规定及咨询合同质量标准要求的约定，确定本项目的质量管理目标。

（2）对审计工作的质量管理目标，结合具体审计项目的情况，对质量目标进行总体的规划，将项目工作质量管理目标进行层层分解，使各项审计工作的目标与质量目标相互结合。

（3）按项目咨询团队的组织管理机构分工和职能要求，将质量管理的职能分层次地分解到各项目管理分组及成员，并明确其质量标准与质量责任。

（4）按公司各项管理规章制度的规定和咨询合同的各项约定，制订本项目的审计工作《咨询管理实施方案》与《咨询质量计划书》。

（5）按审计工作《咨询管理实施方案》与《咨询质量计划书》组织开展实施咨询工作，按相关规定进行定期不定期的质量管理与检查，做好检查记录。

（6）及时对检查结果不符合要求的工作进行纠正，并对产生不符合要求的工作进行综合分析，提出改进措施，抓好落实，做到质量管理体系的持续改进。

4、做好质量控制工作的过程管理。

（1）抓好审计咨询工作的每一个流程的每个过程的质量管理和控制。 （2）制订每一具体咨询审计工作过程的质量标准和要求，按管理制度的要求，对每一个过程的完成情况，做好检查、 检验和评价，及时对不合格的项进行纠正和消除，以确保每一个咨询工作的过程都能符合质量要求。

（3）充分运用全面质量管理的理论，做好咨询审计工作的全过程控制，保证咨询工作质量目标的全面实现。

5、做好咨询审计工作质量管理的三阶段控制。 （1）咨询审计事前做好计划与预控。

（2）咨询审计事中做好自控与监控。 （3）咨询审计事后做好偏差纠正。

6、在咨询工作过程中做到审计质量全面的控制、全过程控制、全员参与控制的“三控”管理。

7、根据项目情况和公司质量管理职责与权限，建立造价咨询质量控制的流程，通过过程管理加强咨询质量的全面控制。

8、建立健全公司建设项目全过程造价咨向工作的各项管理制度、质量标准和咨询指导手册。

四、组织方面措施

1、建立以项目经理为主要责任人的咨询项目部的组织管理模式，项目经理下设各专业组负责人，各专业工程师就专业内的工程成果质量对专业组负责人负责，分管领导对咨询全过程进行监督管理。

2、咨询项目部实行项目经理负责制，项目经理就工程造价咨询业务质量、进度、期限、成本效益等全面对公司负责。

3、组建专业配置齐全、人员结构合理、咨询经验丰富、沟通协调能力强的咨询项目组织。

4、加强公司总工办对项目咨询工作的支持力度，为项目咨询工作提供信息数据库、法律法规库、技术知道及专业培训的支持。

5、 加强项目专业技术人员的业务知识与专业技术技能的培训学习，同时鼓励参加各类执业(职业)资格考试学习，不断提高业务技术。

6、加强公司各员工思想品德与素质教育，不断规范业务人员的执业行为。 7、加强企业的管理文化建设，用先进的企业管理文化和经营服务理念为业主做好工程造价咨询工作。

五、管理措施

1、建立工程造价咨询质量管理体系，健全各项管理制度、工作规范与工作标准。

2、对于咨询工作按公同管理制度相关规定进行定期和不定期检查监督。 3、公司对项目部工作业绩、成果质量、咨询进度等进行定期三级复核制度对工作成果进行检查把关。

4、认真贯彻执行公司工程造价成果文件的三级复核制度对工作成果进行检查把关。

5、严格施行项目管理制度与项目经济负贵制，加强项目各项制度建设。 6、加强企业与员工的创新的激励与引导，励专业人员进行专业技术创新与管理创新。

7、鼓励员工根据自身业务情况提供合理化建议。

8、建立专业技术人员的信用评价机制，施行业务能力考核与评级管理。

六、技术措施

1、对于工程咨询各专业工程师及人员进行定期培训学习，并参加公司业务与技术交流。

2、对于重大问题公司实行专业人员或专家会诊制度，确定重大事项的解决与处理方案。

3、遵循项目管理方案先行的原则，对项目咨询工作做好项目预案，并严格按管理方案开展咨询工作。

4、充分发挥公同的信息数据库平台的作用，作为造价咨询指标、价格的参考依据，

5、利用全过程工程造价管理系统，提高工程咨询工作效率与工作质量。 6、 运用不同工程类型的造价数据模型，进行纵向与横向的对比分析，以提高咨询工程的准确度与进度。

七、经济措施及其他

1、建立奖惩机制，激励项目管理人员调动主观能动性，充分发挥参与人员的聪明才智。

2、针对咨询工作建立规范化、系统化、标准化的工作规范、操作规程与业务模板，取消人为因素对业务工作质量造成的影响。

3、建立会议、汇报的沟通制度，实行多环节 多层次咨询质量控制保障体系。

第六节 项目造价咨询管理的组织结构

项目组织管理就是指根据项目咨询服务合同的约定，按其对本项目咨询服务内容与人员配置要求，结合项目规模、复杂程序、期限、质量及其他要求的不同，按公司的项目咨询管理组织制度规定，进行项目部咨询服务人员配置及岗位职责分工，以确保组织团队按合同约定的内容、期限、质量完成咨询服务工作。

一、项目造价咨询管理的组织结构

根据本项目咨询服务合同约定的内容，完成期限要求，咨询成果质量标准要求，结合公司现有各专业人员、项目组织管理架构要求，各项管理制度规定，结合本项目实际需求，进行项目的组织结构配置。

1、 项目管理架构的构建依据

(1)招标文件对项目管理部有关组成、人员等的有关规定、要求。 (2)投标文件有关组织管理的承诺。

(3)咨询服务合同的相关组织架构及人员的约定。 (4)公司项目管理制度及其他各项管理制度的规定。 (5)有关项目管理规范、标准及其他法律法规的规定。 (6)其他。

2、咨询项目部组织管理架构图

根据项目管理制度及其他管理规定、招标投标文件规定及合同约定，结合本项目的特以及项目咨询目标要求，制订本项目管理组织结构，如图所示。

项目负责人 技术负责人 土建组负责人 装饰组负责人 安装组负责人 市政专业组负责人 土建专业审核小组 土安安 建装装装装市市专专政政 专饰饰专业专专业业专审审业业 审业业审核审审核核审核 小核核小小核小组小小组组小 组组二、项目咨询管理团队岗位职责 组组 为加强造价咨询业务内部质量体系控制，落实造价部各职能岗位职责，公司制定以下岗位责任制度。

1、造价部技术负责人

（1）制定（完善）公司内部造价咨询服务业务质量控制工作程序，并在项目实施过程中监控内部工作流程的执行。

（2）依据造价咨询服务合同，审定项目咨询条件、造价咨询服务原则及重要的技术问题。审批造价咨询业务实施方案并监督执行。

（3）协调造价咨询业务各层次、各专业人员之间的工作关系和工作界面划分。 （4）处理项目编制人员、审核（校核）人员之间的技术分歧意见。 （5）审阅造价咨询服务成果，对审定的造价咨询成果质量负责。

（6）指导各专业造价工程师对造价咨询成果的基础数据进行信息化处理，构建造价指标和数据分析的模式化平台。

（7）核查造价咨询档案资料的归档整理，落实咨询服务回访与客户评价和项目总结工作。

（8）审批各项目工时成本统计数据，对项目整体工作质量进行偏差分析，审批项目绩效工资额度。

（9）负责相关技术文件的宣贯培训，组织定期的业务学习讨论。 2、项目负责人

（1）按公司制定的业务流程主持实施具体造价咨询工作。

（2）主持召开项目实施方案的编制会议，确定造价咨询业务编制人员，布置各专业实施方案的编制工作，汇总并统一技术条件和造价咨询服务原则后报技术负责人审批。

（3）负责具体项目造价咨询业务中各子项、各专业间的技术协调、组织管理、质量管理工作。对项目任务开展所需的资源条件提出需求，对各专业工程师与相关单位之间的信息交流要求以公司统一格式发函，并汇总签发。

（4）动态掌握咨询业务实施状况，督促项目参与人员及时填报任务进度图表，负责审查各专业工程师是否执行了实施方案的方针或是否及时补充了实施方案的细节内容。

（5）综合编写咨询成果文件的总说明、总目录，审核相关成果文件并签报。 （6）按项目核查、汇总各专业工程师移交的档案资料，编写目录，移交公司归档，对资料的齐全性、完整性负责。

（7）按项目汇总各专业工程造价数据分析和项目特征描述，利用数据库整理分析造价指标和项目工时消耗指标。

3、业务编制人员

（1）依据咨询业务要求，执行作业计划，遵守有关业务标准和原则，对所承担的咨询业务质量和进度负责。

（2）在项目负责人领导下，拟定所承担咨询业务的实施方案，核查计量依据、计价依据、咨询原则等是否合理适用。

（3）根据咨询实施方案要求，展开本职咨询工作，选用正确的咨询数据、计算方法、计算公式、计算程序和市场价格信息，做到项目内容完整、计算准确、结果真实可靠。

（4）向项目负责人及时汇报所承担咨询业务的实施状况，协商解决存在的问

题。

（5）对完成的咨询成果文件进行认真自检，做好咨询质量的自主控制。填报《造价咨询业务质量申报审批单》，配合校审人员进行项目审核，咨询成果经校审后，负责按校审意见修改。

（6）按规定格式填报造价数据分析指标，项目内容及特征表述清晰规范。 （7）整理本专业成果文件和归档资料（含电子版），编写目录后移交 4、业务校审人员

（1）熟悉造价咨询业务的基础资料和实施方案，对编制人员所报送的咨询成果进行全面校审，对所校审咨询内容的质量负审核责任。

（2）审核业务编制所依据的基础资料、咨询依据、咨询原则、方法是否符合委托咨询合同及有关文件的要求，引用的定额版本、软件报表是否正确。

（3）重点审核咨询成果的各分项内容是否齐全完整、有无漏项，计算与编制的原则、方法是否正确合理，计算数据是否准确无误，咨询成果文件的内容与深度是否符合规定，能否满足委托方使用要求。文字说明是否规范，论述是否通顺。通过检查关键数据及其相互关系校核工程量的准确性。检查市场价格信息引用是否准确，询价记录是否规范明确，供应商信息及联系电话等是否真实有效。

（4）校审人员在《造价咨询业务质量申报审批单》的校审记录中列述审核出的问题明细，交咨询成果原编制人员进行修改，修改后进行复核。对复核通过的审核明细作修改标记，对编制人有异议，不同意修改的审核意见，可不作出修改标记，由审批人在审批阶段定论。校审人员在确认审核调整价款后，退还编制人员资料，由编制人员报公司审批。

三、造价咨询工作的行为准则

1、造价咨询执业的行为准则

根据中价协有关文件和本公司相关管理制度的相关规定，结合本项目实际咨询业务情况，特制定本造价企业执行行为准则：

(1)严格执行国家的宏观经济和产业，遵守国家和地方的法律、法规及有关规定，维护国家和人民的利益。

(2)接受工程造价咨询行业自律组织业务指导，自觉遵守本行业的规定和各项制度，积极参加本行业组织的业务活动。

(3)按照工程造价咨询单位资质证书规定的资质等级和服务范围开展业务，只承担能够胜任的工作。

(4)具有执业的能力和工作条件，竭诚为客户服务，以高质量的咨询成果和优良服务，获得客户的信任和好评。

(5)按照公平、公正和诚信的原则开展业务，认真履行合同，依法自主开展经营活动，努力提高经济效益。

(6)靠质量、靠信誉参加市场竞争，杜绝无序和恶性竞争，不得利用与行政机关、社会团体以及其他经济组织的特殊关系搞业务垄断。

(7)以人为本，鼓励员工更新知识，掌握先进的技术手段和业务知识，采取有效措施组织、督促员工接受继续教育。

(8)不得在解决经济纠纷的鉴证咨询业务中分别接受双方当事人的委托。 (9)不得阻挠委托人委托其他工程造价咨询单位参与咨询服务；共同提供服务的工程造价咨询单位之间应分工明确，密切协作，不得损害其他单位的利益和名誉。 (10)有义务保守客户的技术和商务秘密，客户事先允许和国家另有规定的除外。 (11)严格履行工程造价咨询委托合同各项义务约定和承诺，诚信守法，廉洁自律。

(12)在咨询过程中严格贯彻“客观、公正、科学、规范、服务”的执业理念，以客户利益为中心，以提高投资项目的价值为导向，全面做好工程造价服务工作。

2、造价咨询专业人员的职业道德和行为准则

(1)遵守国家法律、法规和，执行行业自律各项规定，珍惜职业声誉，自觉维护国家和社会公共利益。

(2)遵守“诚信、公正、精业、进取”的原则，以高质量的服务和优秀的业绩，赢得社会和客户对造价执业人员职业的尊重。

(3)勤奋工作，、客观、公正、正确地出具工程造价成果文件，使客户真正满意。

(4)诚实守信，尽职尽责，不得有欺诈、伪造、作假等行为。

(5)尊重同行，公平竞争，搞好同行之间的关系，不得采取不正当的手段损害、侵犯同行的权益。

(6)廉洁自律，不得索取，收受委托合同约定以外的礼金和其他财物，不得利用职务之便谋取其他不正当的利益。

(7)与委托方有利害关系的应当自觉回避，委托方有权要求其回避。 (8)知悉客户的技术和商务秘密，负有保密义务

(9)接受国家和行业自律组织对其职业道德行为的监督检查。

(10)遵守公司各项管理制度的规定，严格按合同要求完成工程造价咨询服务工作

(11)服从委托单位的管理和项目各项管理制度，积极做好各方沟通协调工作。 (12)认真全面履行咨询合同各项义务、条款约定和各项承诺。 (13)努力加强学习， 积极接受专业技能技术培训，提供服务技能。

第七节 建设项目全过程造价咨询服务的工作流程 一、签订合同并接收资料

接受正式委托后，我方议定并任命项目负责人。我方向委托方提出召开一次审前会议，同时与资料的交接工作一并进行。

1、了解项目招投标及合同签订情况、开竣工情况、工程发包方式、主要参建单位、过程中产生的争议情况、项目的申报审批情况、各方关注的重点问题等。

2、相互认识并建立联系，为后续审核工作提供方便；提请受托方指定一位熟悉项目的人员担任项目联络人，配合审核工作，协调参建各方，传递资料，介绍情况、交换意见。

3、结合审核项目具体情况编制填写《工程造价咨询所需资料清单》，提前送达委托方。资料清单包括1）、工程预/结算书及其电子文档；2）、合同文件；3）、工程竣工图纸（及其电子文档）；4）、招标文件；5）、投标文件；6）、中标通知书；7）、工程开工报告；8）、竣工验收报告9）、工程设计变更；10）、工程签证；11）、招标图；12）、施工图；13）、工程量计算书（含钢筋抽料表）及其电子文档；14）、图纸会审记录；15）、工程洽商记录；16）、监理合同；17）、监理工程师通知或发包人施工指令；18）、会议纪要；19）、材料、设备单价呈批审审核单；20）、综合单价呈批审核单及电子版；21）、甲供材料证明；22）、施工组织设计；23）、工程地质勘察报告及水文资料；24）、城建档案；25）、工程逾期情况说明；26）、合同条款修改说明；27）、经审批的设计概算；28）、隐蔽工程验收记录；29）、审核中心要求提供的其他资料。

4、交接清单采用《工程资料移交清单》一式贰份，双方各执一份，作为归还资料的依据。资料的交接需重点注意以下方面：

（1）一般不能直接接受承包单位任何资料，只通过委托方接收资料，其他渠道来源资料不作为审核依据。

（2）需在移交清单中注明各承包单位的送审金额。

（3）检查资料的完整情况，尽可能一次性将所需资料收集齐全。

（4）交接时登记好接受资料的名称、份数或页数、接收时间，双方签字认可。

二、制定造价咨询实施方案

实施方案由项目负责人编制，根据招标文件及合同要求编制咨询实施方案 方案包括项目名称、委托方、主要参建单位、招投标情况（关注投标价及中标价）、合同价、送审结算价、发包方式、结算方式等；

（2）拟成立项目组人员计划； （3）拟安排的人员分工； （4审核各个阶段的时间计划； （5）审核方法及目的； （6）审核时重点关注的问题。

方案定型后，上报公司会签审批并交办公室备案。审核工作中严格按照实施方案的要求执行，实施过程中遇到新情况需调整方案的，及时调整方案并重新上报公司会签审批。

三、开展咨询工作

（1）项目负责人组织项目组成员学习实施方案，预估风险防范要点；结合招投标文件及合同约定的计价原则和结算方式，统一审计依据和方法。

（2）项目组成员按照计划安排，对各自负责的内容开始审核，对工程量、子目、材料价格、取费标准等进行逐项审核。

（3）认真做好计算底稿，无论纸质版、电子版均要求保存完好。 （4）对有疑问的地方做好详细记录，便于进一步落实。

（5）初步审核结果出来以后，要先进行自检（重点检查数据偏大的地方算术性错误、输入错误，已经统一执行的价格、标准等是否执行、技术经济指标对比等）。无误后，上报项目负责人。

四、现场勘查与测量

现场勘查要求委托方、被审单位、各参建单位在场，要做好现场勘验记录，对现场看到的事实、测量的数据均如实详细记录，完成后在场各方代表签字确认。必

要时，拍照留证。

1、现场勘查重点了解以下内容： （1）现场实际地形、地貌 （2）施工方案与方法

（3）主要的施工机械与周转材料 （4）主要材料设备的供应方式 （5）主要施工节点的实施时间 （6）重要变更签证的实施情况

（7）实际使用的装饰性材料、水电安装材料等的品牌、规格型号 （8）现场实际与设计图纸或竣工图纸相符与否 2、需重点进行实测实量的内容：

（1）室外工程（除长、宽外，重点注意厚度、深度等数据） （2）装饰工程（留意材料的质量、规格是否与设计相符） （3）图纸设计不完善部分 （4）总价合同内未完工程 （5）需要重点落实数据的变更签证

（6）在审核过程中发现需要进一步核实的问题

五、重要事项确认

在审核过程中，遇到有疑问的重大事项需向委托方进一步确认，必要时以书面方式送达委托方，要求在一定时间内给予书面答复。

1、工程承包合同与法律、法规或招标文件有较大抵触时； 2、实际结算方式与合同约定条款有较大变化时； 3、材料、设备价格与市场价格有较大偏差时； 4、对设计变更、现场签证的内容、数量有较大疑问时；

5、对隐蔽工程记录有较大疑问时； 6、对新增单价或综合单价有较大疑问时； 7、其他需确认的重要事项。

项目负责人汇总项目组成员提交的问询事项编写《工作联系单》，报公司审核批准后送达委托方。

六、复核

经过现场勘查、重要事项确认后，项目组各成员对初步审核结果进行调整，完毕后，进入复核程序。

1、由项目负责人统一安排复核，或交叉复核、或相互复核、或抽调公司其他人员参与复核。

复核重点关注以下内容： （1）项目类型及结算模式 （2）审增审减比例 （3）单位经济指标

（4）主要材料用量及单位指标 （5）在计算底稿中抽检主要工程量 （6）数据间的逻辑关系 （7）是否多项、漏项 （8）子目套用的合理性

（9）措施费、取费标准及费率是否按照适用时间的文件执行

2、项目负责人对复核后调整的初步审核意见进行汇总审核，重点关注以下内容：

（1）是否按照实施方案的要求执行

（2）统一敲定执行的规则是否每个成员都统一执行

（3）调整内容的依据是否充分 （4）计算底稿是否完整

七、与委托方或被审核单位交换意见并确定工程造价

1、当面核对交换意见过程中注意方式、方法，做到有理有据；

2、交换意见后尚有分歧、争议问题，应采取协商解决的办法，审核单位、委托方、被审核单位共同参加，做好会议纪要，各方参加人员签字。也可咨询业内专家、工程造价管理部门；

3、重大分歧问题，项目负责人应将存在的问题、涉及的金额汇总向公司汇报； 4、项目组成员根据核对交换意见情况调整初步审核结果，项目负责人审核后，填写《工程造价审核定案签署表》；

5、项目负责人汇总各成员的审核结果，编制审核汇总表，并上报公司审核； 6、将审核结果汇报委托方，征求委托方意见； 7、各方对《工程造价审核定案签署表》签字盖章。

八、出具报告

1、审核报告初稿由项目负责人进行编制起草，审核报告应当包含以下基本内容：

（1）标题，“×××项目预/结算审核报告”，报告编号由项目负责人向办公室申请并登记；

（2）序言，说明审核项目名称、审核单位与被审核单位责任，重点注明送审资料的真实性、合法性由委托方负责；

（3）工程概况，包括：工程地点、工程规模、主体建筑结构形式、建筑面积、工程参建各方、建设工期、开竣工日期、承包方式、施工合同约定的结算办法、设计变更、签证的主要内容；

（4）审核依据，如委托书、相关法律法规、定额、清单计价规范、各种

性文件、材料价格信息、招投标文件以及工程项目实施过程中的相关造价资料；

（5）审核方法与过程；

（6）审核结论，说明送审金额、审定金额、审增审减金额；

（7）说明事项，说明结算中存在的遗留问题、财务结算应扣除的代付费用等以及其他需单独说明的事项；

（8）附件，包括《工程造价审核汇总表》《工程造价审核定案签署表》《审核结算书》；

（9）报告的结尾，包括落款、签字盖章、日期； （10）特别要求的可增加审核发现问题、审核建议等。

2、审核报告正式发出前需经过公司复核会签，签署复核意见后进行修改、校对、复印装订、办公室加盖公章、资质章、造价工程执业章。

3、发送，填写《送达回证》，将审核报告发送委托方。

九、资料归档

1、项目负责人安排兼职项目档案人员，负责本项目审核档案的收集、整理工作，在工作过程中随时收集，存档的主要内容如下：

（1）签署页 （2）报告正文 （3）报告附件

（4）报告复核会签意见 （5）送达回证

（6）实施方案及会签意见 （7）现场勘验记录 （8）造价咨询业务复核单 （9）《工程资料移交清单》

（10）送审结算相关资料，包括合同及补充协议、设计变更、现场签证、答疑资料、送审结算等

（11）会议纪要 （12）计算底稿 （13）业务委托约定书

（14）造价咨询单位服务质量评价表 （15）其他需要保存的审核依据、证据资料

2、在准备文字档案的同时，项目组需准备一份完整的电子档案，验收合格后及时存档；

3、项目档案项目资料由项目组整理完成后，项目负责人负责检查归档资料的完整性和规范性。通过后移交档案室，档案室检查符合存档要求后，装订保存；

4、档案的管理、借阅、保密由档案室统一管理；

5、归档完成后，按照《工程资料移交清单》统一归还委托方资料，并请委托方签署《造价咨询单位服务质量评价表》。

十、工作流程图

1、工程量清单及招标控制价编审业务工作流程

1.

工程结算审查业务工作流程

2.

造价咨询审核业务工作流程

第八节 造价咨询工作相关的管理制度

一、基本工作制度 1、工作准则

（1）所有项目工作必须按计划有效的执行。严格按照“计划--执行--检查复核”的方式进行。项目工作强调计划性。每个项目必须编制“**项目工作计划”。

（2）项目经理负责制定有效的工作计划；经总经理委托或授权，项目经理负责与客户和项目组内部人员沟通；负责与客户协商，依据实际情况调整工作计划；负责总结并定期向客户领导汇报项目工作。

（3）所有参与项目工作的人员，在项目中必须听从项目经理与总经理的安排。项目经理向总经理负责并报告工作。

（4）所有项目中形成的书面报告必须通过内部编审后才能够提交给客户；所有书面报告在客户认可后才视为初步完成。

（5）项目经理具体负责不定期召开项目工作计划、进度、总结会议，报请总经理参加。

（6）经总经理授权，项目经理是项目组与客户的唯一接口，项目组内其他成员不得擅自增加、减少、变更客户需求。

（7）项目中所有文字资料的原件统一由公司保管，项目组成员使用复印件或电子文档，在项目组内部项目经理负责文字资料的管理、归档。

2、日常行为规范

（1）项目组工作人员在工作期间必须注意言谈举止，个人形象，个人修养。 （2）项目组工作人员在客户处，必须严格遵守客户单位的作息时间。不能向客户提出过分要求，有困难尽量自己克服。如客户招待时要求尽量简单，节俭。

（3）项目组工作人员在咨询服务过程中必须认真记录，并在事后按照公司规定格式进行整理。

（4）所有文字报告必须严格按照公司规定的样式编写、装订成册。

（5）所有提交给客户的文件经总经理复核后，统一由项目经理提交给客户负责人。

（6）项目组成人员严禁与客户私下评司内部事务或其他项目工作；项目组成员严禁与客户私下评论其他成员或客户方工作人员。

（7）项目组成员必须严格遵守员工道德规范相关要求。

二、岗位职责制度

1、造价部技术负责人

（1）制定（完善）公司内部造价咨询服务业务质量控制工作程序，并在项目实施过程中监控内部工作流程的执行。

（2）依据造价咨询服务合同，审定项目咨询条件、造价咨询服务原则及重要的技术问题。审批造价咨询业务实施方案并监督执行。

（3）协调造价咨询业务各层次、各专业人员之间的工作关系和工作界面划分。 （4）处理项目编制人员、编审（校核）人员之间的技术分歧意见。 （5）审阅造价咨询服务成果，对审定的造价咨询成果质量负责。

（6）指导各专业造价工程师对造价咨询成果的基础数据进行信息化处理，构建造价指标和数据分析的模式化平台。

（7）核查造价咨询档案资料的归档整理，落实咨询服务回访与客户评价和项目总结工作。

（8）审批各项目工时成本统计数据，对项目整体工作质量进行偏差分析，审批项目绩效工资额度。

（9）负责相关技术文件的宣贯培训，组织定期的业务学习讨论。 2、项目负责人

（1）按公司制定的业务流程主持实施具体造价咨询工作。

（2）主持召开项目实施方案的编制会议，确定造价咨询业务编制人员，布置各专业实施方案的编制工作，汇总并统一技术条件和造价咨询服务原则后报技术负责人审批。

（3）负责具体项目造价咨询业务中各子项、各专业间的技术协调、组织管理、质量管理工作。对项目任务开展所需的资源条件提出需求，对各专业工程师与相关单位之间的信息交流要求以公司统一格式发函，并汇总签发。

（4）动态掌握咨询业务实施状况，督促项目参与人员及时填报任务进度图表，负责审查各专业工程师是否执行了实施方案的方针或是否及时补充了实施方案的细节内容。

（5）综合编写咨询成果文件的总说明、总目录，编审相关成果文件并签报。 （6）按项目核查、汇总各专业工程师移交的档案资料，编写目录，移交公司归档，对资料的齐全性、完整性负责。

（7）按项目汇总各专业工程造价数据分析和项目特征描述，利用数据库整理分析造价指标和项目工时消耗指标。

3、业务编制人员

（1）依据咨询业务要求，执行作业计划，遵守有关业务标准和原则，对所承担的咨询业务质量和进度负责。

（2）在项目负责人领导下，拟定所承担咨询业务的实施方案，核查计量依据、计价依据、咨询原则等是否合理适用。

（3）根据咨询实施方案要求，展开本职咨询工作，选用正确的咨询数据、计算方法、计算公式、计算程序和市场价格信息，做到项目内容完整、计算准确、结果真实可靠。

（4）向项目负责人及时汇报所承担咨询业务的实施状况，协商解决存在的问题。

（5）对完成的咨询成果文件进行认真自检，做好咨询质量的自主控制。填报《造价咨询业务质量申报审批单》，配合校审人员进行项目编审，咨询成果经校审后，负责按校审意见修改。

（6）按规定格式填报造价数据分析指标，项目内容及特征表述清晰规范。 （7）整理本专业成果文件和归档资料（含电子版），编写目录后移交 4、业务校审人员

（1）熟悉造价咨询业务的基础资料和实施方案，对编制人员所报送的咨询成果进行全面校审，对所校审咨询内容的质量负编审责任。

（2）编审业务编制所依据的基础资料、咨询依据、咨询原则、方法是否符合委托咨询合同及有关文件的要求，引用的定额版本、软件报表是否正确。

（3）重点编审咨询成果的各分项内容是否齐全完整、有无漏项，计算与编制的原则、方法是否正确合理，计算数据是否准确无误，咨询成果文件的内容与深度是否符合规定，能否满足委托方使用要求。文字说明是否规范，论述是否通顺。通过检查关键数据及其相互关系校核工程量的准确性。检查市场价格信息引用是否准确，询价记录是否规范明确，供应商信息及联系电话等是否真实有效。

（4）校审人员在《造价咨询业务质量申报审批单》的校审记录中列述编审出的问题明细，交咨询成果原编制人员进行修改，修改后进行复核。对复核通过的编审明细作修改标记，对编制人有异议，不同意修改的编审意见，可不作出修改标记，由审批人在审批阶段定论。校审人员在确认编审调整价款后，退还编制人员资料，由编制人员报公司审批。

三、工程质量控制制度

1、为进一步规范我公司对投资估算、工程设计概算编制、工程量清单编制、竣工结算编审等工程造价咨询服务的复核业务，提高复核的进度和质量，明确责任，结合我公司的实际情况，制订本制度。

2、项目组人员应当将实施工程造价咨询服务的过程及其结果记录于工作底稿，并进行必要的复核，工作底稿实行由项目经理详细复核、部门经理一般复核、技术负责人重点复核的三级复核制度。

3、项目经理复核是三级复核制度中的第一级复核，为详细复核。要求项目经理对项目组人员形成的工程造价咨询服务工作底稿逐张复核，发现问题及时指出，并督促项目组人员及时修改完善，主要审查以下事项：

（1）工程造价咨询服务方案确定的事项是否实际，工作底稿是否完整、清晰。 （2）工程造价咨询服务计划及程序的完成是否适当；对工程造价咨询服务风险重要性水平的判断、估计是否符合实际情况。

（3）工程项目的概况及主要建筑特征。

（4）项目编码、项目名称、特征描述是否准确，有无漏项。

（5）工程量计算是否符合相应定额、计价规范或文件规定的计算规则，是否准确。

（6）原清单综合单价和新增项目综合单价的计价定额选套是否合规、选用是否恰当。

（7）设备、材料用量是否与定额含量或设计含量一致，设备、材料是否按国家定价或市场价计价。

（8）工程取费是否执行相应计算基数和施工企业有无资质，是否按有关部门核定的规费标准计取费用,税率是符合规定。

（9）是否按照招标文件、投标文件及合同对结算的计价方式的要求进行结算。 （10）多个单项工程构成一个工程项目时，编审工程项目是否包含各个单项工程，费用内容是否正确。

（11）工程造价咨询服务调整事项是否与委托单位交换意见，处理是否正确，小结是否完整。

（12）工程造价咨询服务工作底稿归类是否恰当。

在实施一级复核中，将以上内容分别贯穿在编审进点前、编审现场、编审报告三个阶段中。

4、部门经理复核是三级复核制度中的第二级复核，为一般复核。它是在项目经理完成了详细复核之后，再对工程造价咨询服务工作底稿中重要工程量的编审、重要程序的执行以及调整事项等进行复核。部门经理复核是对项目经理复核的一种再监督，也是对重要事项的重点把握，主要审查以下事项：

（1）对一级复核记录中的意见及处理结果进行复核。 （2）工程的建设规模和单方造价。

（3）工程的发包方式是公开招标、比选招标，还是直接发包。

（4）施工合同价款确定的方式是根据中标价确定、审定的施工图预算确定或者其他方式。

（5）合同价款及采用的合同计价方式，合同计价方式是否执行《建设工程工程量清单计价规范》。

（6）工程实施过程中发生的设计变更和现场签证，是否符合相关规定。 （7）工程材料和设备价格的变化情况，工程实施过程中的建筑经济变化情况。

（8）招标文件、投标文件及合同对结算的计价方式有无矛盾之处。 （9）所有调整事项是否恰当，是否得到委托单位认可。

（10）工程造价咨询服务报告与预结算书、定案表等之间的相关数据是否相符。 （11）工程造价咨询服务报告意见类型是否正确，是否对未调整事项作了相关披露，是否符合相关的规范要求。报告结构内容和文字用语是否恰当。

5、技术负责人复核是三级复核中的最后一级复核，为重点复核。它是对工程造价咨询服务过程中的重大问题、重大调整事项及其重要的工程造价咨询服务工作

底稿进行的复核，应从原则上进行把关，主要审查以下事项：

（1）对二级复核记录中的意见及处理结果进行复核。 （2）重点复核工程造价咨询服务目标是否已经实现。

（3）工程项目概算的执行情况，核准的概算金额或经相关部门编审的施工图预算金额，有无超核准的概算或编审的预算。投资项目的设计变更涉及概算调增的，是否报原概算批准部门批准。

（4）工程项目招标投标的执行情况，招标控制价是否经相关评审部门进行评审。

（5）工程项目合同价款的执行情况，是否超合同价款，是否分析超合同价款的原因。

（6）工程项目采用的合同计价方式，招标工程合同约定的内容是否违背招、投标文件的实质性内容。工程项目合同工期的执行情况和合同质量等级控制情况。

（7）竣工结算审计项目的核减率是否正常，是否分析核减原因。竣工结算编审与被审单位意见不一致、有争议的重要事项的报告处理情况。

（8）工程造价咨询服务重要调整事项以及有关评价签证要点是否恰当。 （9）重大问题请示报告是否逐级审批，处理是否恰当。

（10）工程造价咨询服务报告意见类型是否恰当、正确，并与相关披露是否一致。报告文字结构是否恰当，审计报告是否符合相关的规范要求。

6、三级复核工作是工程造价咨询服务质量控制体系中的重要程序，要作好三级复核工作，需要从质量控制的每个细小环节入手，各级复核都必须把握好各自的要点，各负其责，才能使三级复核工作不流于形式，真正起到提高编审质量，降低编审风险的保证作用。

四、工程造价咨询工作的方案先行制度

按照项目咨询管理制度规定，建设项目在咨询工作开展前，应根据咨询项目的

目标要求，结合项目实际情况和项目咨询公司的各项资源情况，制订切实可行的项目咨询实施管理方案，经过审批后，作为指导咨询工作的纲领性文件，在咨询过程中严格按咨询方案的要求组织开展工程造价咨询工作。

五、绩效考核制度

为提高员工业务水平，增强技术能力，加强服务意识、控制造价成果误差率，提升管理效率，保证服务质量，特推行造价咨询项目评分考核制度。

1、项目考核范围及方式：

（1）考核实施范围：造价咨询部所有概（预）算、结算编审等造价咨询项目； （2）考核对象：造价咨询项目主办人（项目负责人）及所有项目组成员； （3）考核方式：根据完成质量实行百分制评分考核； 2、项目考核流程：

（1）初稿编审阶段（初稿核发）：由造价咨询部负责人（一审）和造价咨询部技术负责人（二审）人员根据完成时效、完成质量、服务态度等因素对初步成果分别进行评分；

（2）审定核签阶段（成果定案）：由造价咨询部负责人（一审）和造价咨询部技术负责人（二审）根据委托人反馈意见、对数调整情况等因素综合对成果定案阶段成果进行评分；最后由公司技术总工程师根据整体项目情况，结合各阶段编审人员的评分综合评定本工程的最后分值（此分值亦为造价提成计提比例的计算分值）。

3、项目评分标准：

（1）未按公司《编审预结算计量计价清图制度（试行）》要求执行清图的项目，扣罚30分，即本项目直接评定分数为70分，后续分值不再评价；

（2）根据清图完成质量情况分三级评分，完全按照清图制度要求完成评定为“完整”，加5分，基本按照清图制度要求完成评定为“一般”，不扣分，虽有清图

但完成质量与清图制度要求相差甚远评定为“不合格”，扣5分；

（3）未按要求提供计算式、经济指标表、询价文件及相应的合同、招标文件、变更签证、验收资料等相关资料，每缺一项扣罚5分；

（4）未按委托人要求的格式填写成果文件，扣10分；

（5）送审文件中发现错误，按每项扣罚2分，送审文件发现重大错误，视情况严重一次性扣罚10-20分；本项扣罚累计不超20分；

（6）编审后根据编审人意见修改质量较好，配合态度优良，审定核签阶段委托人反馈意见较好，可视情况加5到10分；

4、项目考核评分后提成计提比例标准：

（1）最后综合评分70分，按薪酬制度标准计提70%提成； （2）最后综合评分71-75分，按薪酬制度标准计提75%提成； （3）最后综合评分76-79分，按薪酬制度标准计提80%提成； （4）最后综合评分80-分，按薪酬制度标准计提90%提成； （5）最后综合评分90-95分，按薪酬制度标准计提95%提成； （6）最后综合评分96-99分，按薪酬制度标准计提100%提成； （7）最后综合评分100分，按薪酬制度标准计提110%提成；

六、工程咨询工作的项目后评价总结制度

每项咨询业务结束或重点节点完成后，由咨询项目部的项目经理牵头，就整个咨询服务活动进行总结，对于咨询服务中的成功与失误进行分析评价，总结咨询工作的技术与管理经险，作为今后工作提高的学习与积累。

七、重大技术方案的专家评审制度

对于重点咨询项目和重大咨询技术问题，由总工办组织咨询项目部各专业人员和公司各专业专家，必要时外聘业内知名专家，进行专项技术方案的分析评审会，得出重大技术问题的专家解决方案后，由咨询项目部组织实施。

八、客户满意度回访调查制度

每个咨询项目在重要节点或项目完成后，由项目部人员针对咨询业务的具体情况，在规定的期限内，就服务业主对其咨询服务合同的完成情况进行满意度调查和回访。

1、客户基本资料管理由资料员负责实施。基本资料应包括客户名称、地址、邮政编码、联系人及电话等。

2、资料员应建立客户电子档案，每季度向主管人员汇报客户管理情况。 3、业务实施过程沟通按公司相关制度执行。 4、沟通记录交资料员整理归档。

5、客户回访由项目部人员进行，回访内容包括：业务质量，从业人员执业水平及职业操守，客户满意度，客户意见及建议。

6、回访意见交主管人员负责受理，及时向客户提出反馈意见并提出改进方法。 7、沟通回访过程中形成的资料由资料员整理归档。

九、保 密 制 度

项目部所有专业工作人员(包括公司其他参与人员在内)，都必须做出承诺并签署项目保密协议， 对于咨询业务所涉及的所有文件资科及项目管理其他内部信息，只能用于项目相关的事宜，不得用于其他与项目无关的事宜，不得对外泄漏项目相关的信息及技术文件。

1、不该说的机密，绝对不说。 2、不该问的机密，绝对不问。 3、不该看的机密，绝对不看。 4、不该记录的机密，绝对不记录。

5、不在不利于保密的地方存放保密文件、资料、图纸。

十、咨询人员廉洁保障制度

在中标后，公司与委托单位签署廉洁承诺协议书，保证项目咨询人员在项目咨询全过程中信守承诺，清正廉洁，不得接受项目相关单位与人员的各种吃请贿赂，严格公正、诚信、公平做好咨询工作。

十一、档案管理制度

1、总则

（1）为加强公司档案管理，为业务发展提供资料支持，提高资料利用率，特制订本制度。

2、公司资料库分类

（1）公司资料按性质分为机要资料和非机要资料。

非机要资料——公司经营发展过程中形成的、可以对外公开的资料。包括： 1）公司非密级文件、各项规章制度、一般会议记录及资料； 2）外界发给公司的所有非机要文件、信函及资料； 3）公司宣传及重大公关、接待活动文字、影视资料； 4）公司业务研究背景资料。

5）以公司名义购置的书籍、磁碟及相关资料。

机要资料—— 公司经营发展中形成的、不宜对外公开的资料。包括： 1）公司密级文件、公司的规划、财务报告,财务数字，重要会议记录； 2）人事档案、各员工的工资收入； 3）已完成业务档案（详见办法）；

（2）公司内部或对外签订的合同、协议、意向书及可行性报告； （3）公司非公开的财务、证券情况，银行账户账号等。 3、 资料库管理

（1）公司资料库由资料员专人管理，负责资料收集，目录编制，资料建档、归档、查阅、借阅。

1）资料收集：来源包括公司收、发文，公司业务研究资料，及其他途径获得的资料。

2）目录编制：根据资料密级、内容、编号、时间、份数编制资料目录。 3）资料建档、归档：根据资料目录做好相应的建档、归档工作，保证公司资料库齐全完整，密级资料必须保证安全。

4）资料查阅、借阅：凡公司员工因工作需要查阅、借阅公司非机要资料，须由资料员填写《公司资料借/查阅簿》，办理借还手续。

5）借、查阅资料应妥善保管、保持整洁，按期归还，如有遗失毁损应立即报告总经理并及时追查处理。

6）借、查阅资料不得涂改、划线、抽页、剪裁和污损，资料出借和归还，由资料员负责检查资料的完好破损情况。

7）查阅机要资料须经总经理审批，同意后方可查阅。机要资料不得复印，不得外借。

整理丨尼克

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