证券交易系统权限管理暂行办法

第一章 总则

第一条 为了规范中国银河证券股份公司（以下简称“公司”）证券交易系统权限管理，加强风险控制，根据中国《中国证券经营机构营业部信息技术管理规范》、《证券公司内部控制指引》和《中国银河证券股份有限公司证券营业部、证券服务部岗位职责管理办法》，制定本办法。

第二条 本办法所指证券交易系统，包括总部使用的证券交易系统，证券营业部使用的柜台交易系统（金证、顶点）、开放式基金代销系统、ETF自动套利系统等。

第三条 公司证券交易系统权限管理由公司运营部归口管理。 第四条 本办法适用对象为管理和使用证券交易系统的总部相关部门及证券营业部。

第二章 权限管理原则

第五条 岗位互斥原则

不同岗位之间的权限存在风险交叉点时，相关的岗位互斥，不能由同一柜员兼任。

第六条 权限分离原则

岗位权限分一般权限和授权权限。一般权限指通过将岗位授予柜员后，柜员即自动获得的一组权限。授权权限指必须通过授权才能获得的权限，授权权限使用一次申请一次，使用完后立即收回。

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授权权限授予柜员时不能与其现有的权限存在风险交叉点。 证券交易系统中岗位一般权限和授权权限之外的其他权限为禁止权限，不许使用。

第七条 权限最小化原则。

证券交易系统中的柜员不应拥有与本岗位工作无关的任何权限。 第 统一权限标准原则

证券交易系统的权限标准由公司总部统一制定和发布。 第九条 分级审批原则

营业部证券交易系统权限的审批分两级管理。

（一）第一级为总部审批，包括总部柜员岗位的审批、风险较高的授权权限的审批。

（二）第二级为营业部审批，包括营业部柜员岗位的审批、风险较低的授权权限的审批。

第三章 部门职责

第十条 运营部职责

（一）负责制定权限管理办法。

（二）负责组织信息技术部、法律合规部及相关业务部门制定和修订权限标准。

（三）负责发布权限标准。

（四）负责对总部级（含集中交易中心级）岗位权限设置进行复核。

第十一条 信息技术部职责 （一）负责提供完整的权限信息。

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（二）系统升级涉及权限菜单的变动时，负责及时向运营部提交权限变动信息。

（三）负责根据最新发布的权限标准进行岗位权限的设置，根据运营部的权限设置指令进行相关权限设置。

（四）负责编制《总部柜员交易系统权限岗位明细表》（附件五）并至少每半年更新一次，权限岗位变动较大时必须及时更新。

第十二条 零售客户部职责

（一）负责根据业务的需要及时向运营部提交权限变动要求。 （二）负责督导证券营业部正确执行公司权限管理的相关规定。 第十三条 其他使用总部交易系统的业务部门职责 根据业务的需要及时向运营部提交权限变动要求。 第十四条 证券营业部职责

（一）根据公司权限管理相关规定，结合实际工作需要合理分配柜员岗位，正确设置和使用柜员权限。

（二）编制《证券营业部柜员交易系统权限岗位明细表》（附件四）并至少每半年更新一次，权限岗位变动较大时必须及时更新。

第十五条 法律合规部职责

（一）根据风险控制的需要及时向运营部提交权限变动要求。 （二）负责审核总部相关业务部门的权限申请和营业部授权权限的申请。

（三）监督、检查各单位在权限管理过程中的合规性。

第四章 权限设置流程

第十六条 岗位一般权限的设置采用角色（或柜员组）管理的

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授权方式授予柜员，授权权限的设置采用菜单授权的方式授予柜员。柜员操作的证券营业部范围和客户范围根据业务人员的职责范围设置。

第十七条 岗位权限的设置流程如下：

（一）公司发布新的权限标准时，运营部提交《岗位权限变动设置表》（附件三）；

（二）信息技术部进行设置、运营部进行复核。

（三）设置完成后，运营部、信息技术部分别保存《岗位权限变动设置表》并登记备案。

第十 营业部柜员岗位设置流程如下：

（一）柜员根据工作需要提交《证券营业部柜员交易系统权限岗位变动申请审批表》（附件六）；

（二）业务部门负责人审核同意后提交营业部权限管理人员； （三）权限管理人员依据岗位互斥原则、权限分离原则进行审核，审核同意后提交营业部负责人；

（四）营业部负责人审核同意后交由权限管理人员进行设置； （五）申请表原件由营业部负责保存并登记备案；针对开放式基金的申请表的传真件，信息技术部负责保存并登记备案；

（六）开放式基金代销系统得营业部柜员权限设置由总部信息技术部负责设置。营业部按上述流程履行内部审批流程后，将申请表传真给总部信息技术部进行设置，信息技术部负责保存传真件并登记备案。

第十九条 营业部授权权限设置流程如下：

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（一）柜员根据工作需要提交《证券营业部授权限使用申请审批表》（附件七）；

（二）业务部门负责人审核同意后提交营业部权限管理人员； （三）权限管理人员依据岗位互斥原则、权限分离原则进行审核，审核同意后提交营业部负责人；

（四）营业部负责人审核同意后提交法律合规部审核人员； （五）法律合规部审核人员审核同意后提交营业部权限管理人员设置；

（六）权限管理人员设置完成后通知柜员可以使用授权权限； （七）柜员使用完授权权限后通知权限管理人员收回授权权限； （八）营业部负责保存申请表原件并登记备案。

第二十条 总部业务部门柜员岗位设置、总部授权权限设置流程如下：

（一）柜员根据工作需要提交《总部柜员交易系统权限岗位变动申请审批表》（附件八），或《总部柜员交易系统授权限使用申请审批表》（附件九）；

（二）业务部门负责人审核同意后提交法律合规部； （三）法律合规部审核同意后提交运营部； （四）运营部审核同意后提交信息技术部设置；

（五）运营部负责保存申请表原件并登记备案、信息技术部负责保存申请表复印件并登记备案。

第五章 权限管理的监督和检查

第二十一条 权限管理中的违规行为包括越权设置和操作差错。

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（一）权限管理过程中涉及总部相关部门及证券营业部员工违反本办法要求，越权设置权限,或不及时履行自己的职责导致业务风险发生的，将按照公司有关规定进行处理。

（二）总部相关部门及证券营业部员工如果发生未遵守权限设置操作流程，在设置过程中发生业务差错，将按照公司有关规定进行处理。

第二十二条 运营部有义务对权限设置提供指导和检查，对在权限设置中违反公司规定的做法和行为予以批评或提交有权部门进行处罚。

第二十三条 法律合规部对权限设置情况进行监督、检查。

第六章 附则

第二十四条 本办法由公司总裁办公会负责解释。 第二十五条 本办法自2008年1月1日起实施。

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附件一

中国银河证券股份有限公司 证券交易系统权限标准

一、标准编号： 发布日期: 二、交易系统名称：

三、本次修订所依据的权限标准变动表发布编号： 四、权限岗位描述

岗位代码 岗位名称 001 002 003 004 005 …

开户岗 资金岗 普通委托岗

约委托、回购委托、转托管委托等权限。

系统管理岗 系统参数设置、初始化、备份等权限 清算岗 …

清算相关的权限 …

集中交易中心技术部门 集中交易中心运营部门 …

主要权限描述

账户的开、销、客户资料修改等权限 资金管理、单个账户结息等权限 单个客户的普通证券交易委托、预售要

营业部 岗位级别描述 营业部 营业部

五、权限岗位互斥描述

1、开户岗、资金岗、委托岗互相，不得兼任除咨询交割岗、数据统计岗之外的其他岗位。

2、系统管理岗、清算岗互相，不能兼任营业部岗位。 六、菜单权限明细表

二级菜单模块名称 一级菜单名 名 柜台处理 买卖委托 柜台处理 柜台处理 柜台处理 柜台处理 柜台处理 柜台处理 柜台处理 柜台处理 柜台处理 … … 买卖委托 资金管理 … 三级菜单名 买入委托 卖出委托 整合委托 整合转托管 个别转托管 XXXXXXX XXXXXXX XXXXXX … - 7 -

开户岗 资金岗 普通委托岗 √ √ √ … … 授权权限级别或禁止权限描述 √ √ √ … … √ … … … … … … … … 营业部级授权 … 禁止 … 总部级授权 … … 附件二

中国银河证券股份有限公司 证券交易系统权限标准变动说明

发布编号 发布日期 交易系统名称 权限标准变动描述： 运营部 法律合规部 信息技术部 零售客户部 - 8 -

附件三

中国银河证券股份有限公司 证券交易业务系统岗位权限变动设置表

编号：

依据 □证券交易系统权限标准 □证券交易系统权限标准变动说明 操作日期 复核日期 发布编号 发布编号 发布日期 交易系统名称 权限设置操作人签名 复核人员签名 本表一式两份，由运营部和信息技术部分别保存

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附件四

中国银河证券股份有限公司

证券营业部柜员交易系统权限岗位细表

交易系统名称： 姓名及代码 XXXX 权限岗位名称 A001 营业部总经理 开户岗 资金岗 普通委托岗 特殊委托岗 咨询交割岗 复核岗 证券管理岗 数据统计岗 …… √ √ …… A005 前台柜员 √ √ …… B001 交易部经理 √ √ √ …… B003 财务部经理 √ √ √ …… …… …… …… …… …… …… …… …… …… …… 姓名及代码 XXXX 姓名及代码 XXXX 姓名及代码 XXXX …… 制表人签字： 营业部负责人审查签字： 日期：

注：（1）本表至少每半年更新一次，权限岗位变动较大时必须及时更新。（2）本表由营业部权限管理人员负责制表，营业部负责人检查。

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附件五

中国银河证券股份有限公司 总部柜员交易系统权限岗位细表

交易系统名称： 姓名及代码 XXXX 权限岗位名称 A001 营业部总经理 系统管理岗 清算岗 权限维护岗 总部查询岗 …… …… A005 前台柜员 √ …… B001 交易部经理 …… B003 财务部经理 …… …… …… …… …… …… …… 姓名及代码 XXXX 姓名及代码 XXXX 姓名及代码 XXXX …… 制表人签字： 审查人签字： 日期：

注：（1）本表至少每半年更新一次，权限岗位变动较大时必须及时更新。（2）本表由信息技术部权限维护人员负责制表，法律合规部相关审核人员检查。

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附件六

中国银河证券股份有限公司

证券营业部柜员交易系统权限岗位变动申请审批表

编号：

交易系统名称 申请人所在营业部及部门 申请人及工号 申请原因： 申请增加的权限岗位： 部门负责人意见： 签名： 权限管理人员意见： 签名： 营业部负责人意见： 签名： 权限设置操作人签名 操作日期 申请撤销的权限岗位： 申请日期 注：本表适用于证券营业部内部管理权限的审批。

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附件七

中国银河证券股份有限公司

证券营业部柜员交易系统授权权限使用申请审批表

编号：

交易系统名称 申请人所在营业部及部门 申请人及工号 审批级别 申请日期 □营业部级审批 □总部级审批 申请授权的具体原因及拟操作明细（可另附页）： 申请授权权限的代码和名称： 申请人部门负责人意见：

签名： 营业部权限管理人员意见： 签名： 营业部负责人意见： 签名： 法律合规部审核人员意见： 签名： 权限使用授权时间： 年 月 日 时 分 权限使用收回时间： 年 月 日 时 分 权限设置操作人签名 授权操作、取消营运复核人 操作日期 复核日期 注：本表适用于证券营业部内部管理权限的审批。

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附件八

中国银河证券股份有限公司

总部柜员交易系统权限岗位变动申请审批表

编号：

交易系统名称 申请人所在部门 申请人及工号 申请原因： 申请增加的权限岗位： 申请部门负责人意见： 签名： 法律合规部意见： 签名： 运营部意见： 签名： 权限设置操作人签名 操作日期 申请撤销的权限岗位： 申请日期 注：本表适用于总部业务部门内部管理权限的审批。

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附件九

中国银河证券股份有限公司

总部柜员交易系统授权权限使用申请审批表

编号：

交易系统名称 申请人所部门 申请人及工号 申请日期 申请授权的具体原因及拟操作明细（可另附页）： 申请授权权限的代码和名称： 申请人部门负责人意见：

签名： 法律合规部意见： 签名： 运营部意见： 签名： 权限使用授权时间： 年 月 日 时 分 权限使用收回时间： 年 月 日 时 分 权限设置操作人签名 操作日期 注：本表适用于总部业务部门内部管理权限的审批。

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附图1：

营业部柜员岗位设置流程

营业部申请人申请 部门负责人审核 附图2：

权限管理人员审核 营业部负责人审核 权限管理人员设置、保存申请表并登记备营业部授权权限设置流程

营业部申请人申请 部门负责人审核 权限管理人员审核 营业部负责人审核 法律合规部审核 权限管理人员设置、保存申请表并登记备- 16 -

附图3：

总部业务部门柜员岗位设置、总部授权权限设置流程

业务部门申请人申请 业务部门负责人审核 法律合规部审核 运营部审核 信息技术部设置 申请表原件、复印件、传真件保存并登记备案

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