基金投资管理系统O3.0操作手册(09)-系统管理

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基金投资管理系统O3。0操作手册

系统管理分册 编制： 夏毓军 审核： 任珊 批准:

基金事业部 2005年 11月

基金投资管理系统O3.0操作手册之系统管理 恒生电子股份有限公司

目录

第九章 系统管理 ...................................................................................... 2 §1.模块功能简介 ................................................................................. 2 §2.角色维护 ......................................................................................... 2 §3。人员维护 ...................................................................................... 3 §4。操作日志查询 .............................................................................. 4 §5。证券清理 ...................................................................................... 4

第九章 系统管理

§1。模块功能简介

系统管理用于人员、角色、权限、日志的维护和查询以及权证清理等.

本系统的人员权限控制是的：菜单权限、人员角色、登陆站点、登陆时间、允许操作对象（基金、资产单元、投资组合）。这样可以为每一个用户量身定义所需的权限。

本系统的菜单权限有两种赋权方式：角色方式和操作员方式.角色方式是指在系统中定义若干角色,针对这些角色，指定菜单权限.然后为操作员指定角色，操作员拥有某个角色的身份，就意味着拥有这个角色所有的菜单权限。操作员方式就是不考虑角色的概念，直接为各个操作员指定菜单权限。

§2。角色维护

（图9-1）

功能简介

本窗口(见图9—1）用于新增及删除、修改“角色\"，以及修改角色的菜单权限。 详细简介

不同的使用者,赋予了某个角色，就拥有了该角色具有的所有权限。在图9-1中,选择不同的角色，在窗口的右边的有权操作员清单中,可以同步查询到所有具有本角色的操作员.

［权限］给角色分配不同的菜单权限.

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［权限导出]用于导出所有角色的菜单权限，导出的文件格式为xls。 ［角色权限］用于打印所有角色的菜单权限.

［角色用户］用于打印所有角色的对应的操作员列表.

操作说明

点击［新建]按钮，输入唯一的角色代码，并输入角色名称，根据是否需要输入备注，然后点击［应用］按钮,提交数据，操作成功后，返回提示信息：“数据保存成功\"，否则会出现数据保存失败,(可能是该角色代码已存在）需要重新输入。

由于需要，删除角色的时候，点击［删除］按钮，出现二次确认窗口,再次确认后，此角色被删除。当此角色删除后，原来具有此角色的操作员将失去所有该角色的相关权限. 当建立的角色比较多的时候，为了查找方便,可以使用［查询］按钮进行条件过滤，操作员选择合适查询字段.

双击某角色，可以修改角色名称或者备注。 ［确定］后保存最新修改。

注意

当使用者的角色一旦发生改变、或者所拥有角色的菜单权限发生改变，不立即影响当前使用.用户需重新登录后,系统才根据最新修改重新分配权限。

§3。人员维护

功能简介

新增、修改、删除操作员的资料。比如操作员的新建和修改基本信息，分配角色、菜单权限、资金、登录站点和时间权限，维护有权操作的基金、资产单元、组合.

详细说明

点击［增加]按钮，弹出窗口新增操作员窗口（见图9-2），在此窗口第一个页面中，系统管理员需要维护操作员的代码(代码小于等于4位数，必须唯一）、姓名、密码强度等基本资料,需要注意输入数值的有效性。

（图9—2) （图9—3）

新增操作员窗口的“功能菜单”页中，为操作员分配菜单权限.如果采用角色方式定义操作员菜单权限,一般不用维护此页面内容，除非需要针对某操作员增加角色之外的个别菜单权限。如果采用操作员方式，则直接为操作员分配菜单权限。

窗口“用户角色\"页中,为操作员赋予某一种或者多种角色.注意：鼠标右键。有“全部选中\"、“全部取消”和“反向选择”等3个弹出菜单的快捷功能的使用.如果采用角色方式定义操作员菜单权限，需要定义操作员的角色。如果采用操作员方式定义操作员菜单权限，不用维护此页面内容.

窗口“登录站点”页中,为操作员赋予在哪几台工作站登录系统的权限，使操作员在指定的机器上完成指定工作。

窗口“时间设置\"页中,在操作员登陆的时候,检查是否允许登陆，使操作员在指定的时间内完成指定工作。

窗口“操作基金”页面中,指定操作员有权限操作的基金、资产单元和投资组合。

点击[修改]按钮，弹出窗口修改操作员窗口（见图9-2),可修改，操作员基本资料，功能菜单、用户角色、登录站点、时间设置、操作基金等权限都可以重新修改分配。

点击［注销]按钮,弹出二次确认窗口,一旦确定注销后,则将不再能够恢复，只有重新分配指定操作员代码。注销的操作员记录在窗口中呈现红色字样,而且在人员维护的列表框中缺省不显示，需要选中屏幕下方[显示已注销人员].

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点击[冻结]按钮,弹出二次确认窗口，一旦确定冻结后，则冻结的操作员记录在窗口中呈现粉红色字样。而［取消冻结］按钮刚好是这个按钮反向操作,用于恢复被冻结的操作员。冻结操作员的目的是暂时不能让其登录系统。

选中某操作员，点击［权限等同］按钮，输入系统中存在的模板操作员号，选择合适的需要等同的权限类别.即可快速复制模板操作员一样的权限。此功能在多操作员同权限分配时，使用尤为方便。

［清密码］按钮,进行操作员清除密码的操作。

选中某操作员,点击 ［权限总览］按钮,可以总览操作员菜单权限。

操作说明 略

§4。操作日志查询

功能简介

跟踪系统的使用情况，系统对所有关键操作都进行“留痕”操作,操作日志查询就是查询用户操作的“痕迹”。

详细说明

操作日志查询窗口可以用Ctrl+S快捷按钮进行查询条件的切换选择,可以分别选择操作员号、各种业务标志、开始和结束日期的查询等条件设置选择，而操作员登录日志是否显示可以通过复选框过滤.

§5.证券清理

（图9—4）

功能简介

权证清理是删除所有不再存在或者过期无用的证券，将同步清理在系统中全部相关的证券的表的记录,分为普通股票记录和权证记录.清理普通股票记录将删除交易系统中所有有该只股票相关的信息的表的数据,请慎用该功能;清理权证记录比如在进行过市值配售、配股、增发等业务之后，737***，70***＊,080＊＊＊，003＊*＊的股票等系统管理员就应该及时将其进行权证清理删除，因为这类股票已经中签配售完毕了。注意根据目前的深沪2市新股发行交易规则，深圳的新股的市值配售003***只有第一笔委托交易有效,表示股票买入；上海的有多笔737*＊＊，通常使用批量委托交易，其每笔的具体委托数量根据该新股的公告委托.

详细说明

在选择完证券类别、基金和交易市场后，点击［查询］按钮,即可显示需要清理的证券记录，菜单按钮[全选 ］表示全部选择记录，［全不选］都不选，[反相选择]刚好反相,［网格］是表示显示记录的模式是否采用网格，使操作员选择股票更醒目,按钮[删除］是在光标条选中了需要清理的股票后，在确定了要清理的股票后，系统会在对应记录的最左边打上“\"标识,然后点击［清理］按钮，则所选择的股票被删除.

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