XX公司尽职调查报告范文

XX公司尽职调查报告范文

公司 之

初步 尽职调查报告 目录 目录

. ................................ .... 2 2 释义

................................ ................................ .... 5 5

重点关注事项提示

................................ ........................ 7 7 正文

................................ ................................ .... 8 8

一、的基本情况

................................ ....................... 8 8

二、的历史沿革

................................ ....................... 8 8

（一）年月，设立 ........................................................................................... 8 （二）年月，第一次变更经营范围，变更法定代表人 ..................................... 9 （三）年月，第一次股权转

让 ............................................................................. 9

（四）年月，第二次股权转让，第二次变更经营范围，变更法定代表人，变更住

所 ................................................................................................................................... 9 （五）年月，第一次增资，第三次变更经营范围 ........................................... 10 三、子公司

................................ .......................... 10

（一）一级子公

司 ............................................................................................................. 10 1、

............................................................................................................................. 10 2、

............................................................................................................................. 18 3、

............................................................................................................................. 18 4、

............................................................................................................................. 19 （二）二级子公

司 ............................................................................................................. 20 2、

............................................................................................................................. 20 3、

............................................................................................................................. 20 4、

............................................................................................................................. 20 （三）三级子公

司 ............................................................................................................. 20 四、股东和实际控制人 ................................ ................... 21 （一）股

东 ......................................................................................................................... 21 （二）控股股东和实际控制

人 ......................................................................................... 21 五、业务

................................ ...............................

21

（一）及其子公司、分公司的经营范围 ................................................................... 21 （二）的经营资质和认

证 ........................................................................................... 21 六、关联交易和同业竞争 ................................ .................. 21 （一）关联

方 ..................................................................................................................... 21 （二）关联交

易 ................................................................................................................. 25 （三）同业竞

争 ................................................................................................................. 25 七、主要财产

................................ ........................... 25

（一）土地使用

权 ............................................................................................................. 25 （二）房屋所有

权 ............................................................................................................. 25 （三）租赁房屋的情

况 ..................................................................................................... 25 （四）专

利 ......................................................................................................................... 25 （五）商

标 ......................................................................................................................... 26 （六）软件著作

权 ............................................................................................................. 26 （七）域

名 ......................................................................................................................... 26 八、重大债权债务

................................ ....................... 26

（一）借款合

同 ................................................................................................................. 26 （二）

................................................................................................................................. 27 九、重大资产变化及收购兼并 ................................ .............. 27

（一）年月，收购%股权 ...................................................................... 27 （二）月，收购%股权 .................................................................................. 27 十、董事、监事及高级管理人员

................................ ............ 27

十一、税务及财政补贴 ................................ ................... 27

（一）及其子公司的税务登记

证 ............................................................................... 27 （二）执行的主要税种、税

率 ................................................................................... 27 （三）及其子公司享受的税收优惠 ........................................................................... 28 （四）财政补

贴 ................................................................................................................. 28 十二、环境保护、建设项目安全审查及产品质量、技术等标准 .................. 29

十三、诉讼、仲裁及行政处罚 ................................ .............. 29

（一）诉讼及仲

裁 ............................................................................................................. 29 （二）行政处

罚 ................................................................................................................. 29 十四、劳动关系、社会保险及住房公积金 ................................ .... 29

（一）劳动关

系 ................................................................................................................. 29 （二）社会保险及住房公积金的缴纳情况 ..................................................................... 29 附件一：及其子公 司房屋租赁情况 ................................ ........ 1 1 释义

除非本尽调报告另有所指，下列词语具有下述涵义： 、公司 指 北京科技有限公司 股转系统 指

全国中小企业股份转让系统 股转公司 指

全国中小企业股份转让系统有限责任公司 中证登北京分公司 中国证券登记结算有限责任公司北京分公司 工商局 指 工商行政管理局 元、万元 指 人民币元、万元 关于北京

指

科技有限公司 之初步 尽职调查报告 北京

科技有限公司 ：

本所十分荣幸担任贵公司本次首次公开发行股票并上市（以下简称“首发上市”）的特聘专项法律顾问。在贵公司领导和同事的大力支持和协助下，本所律师通过审阅贵公司提供的资料、查阅工商档案、网上查询、访谈等多种形式对贵公司进行了法律尽职调查。现本所律师根据《公司法》、《证券法》、《首发管理办法》及其他相关法律法规及规范性文件的规定，以上述尽职调查的结果为依据，并经分析总结，制作了本尽职调查报告。现将其呈送贵公司，以期积极推进贵公司首发上市的进程。 本尽职调查报告仅为尽职调查的结果，本所律师随着工作进展后续还将对贵公司进行深入、持续的尽职调查。本尽职调查报告仅供贵公司本次首发上市参考、讨论之用，不作为最终之法律依据。另外，请贵公司对此尽职调查报告严格保密。 中国·北京 二〇一七年五月 重点关注事项提示

一、注册资本未全部缴纳及股权重新架构问题 二、发行人体系内子公司的确定 三、实际控制人的认定问题 四、资质问题 五、关联方问题 正文

一、 的基本情况

根据目前有效的《营业执照》并经本所律师核查，截至本尽调报告出具日，的基本情况如下： 名称

统一社会信用代码 注册资本 企业类型 法定代表人 成立时间 营业期限至 住所

截至本尽调报告出具日，的股权结构如下： 序号 股东姓名 认缴出资额 （万元） 实缴出资额 （万元） 出资比例 出资方式 出资时间 1

2 3 合计 - - - - 二、 的历史沿革 ） （一） 年 ， 月， 设立

系由、、共同出资，于在注册成立的有限责任公司，设立时履行的相关程序如下：

1、，核发了“号”《企业名称预先核准通知书》，核准使用的名称为“”。 2、，股东、、共同签署了《公司章程》。

3、，为核发了《营业执照》（注册号：）。据该《营业执照》记载，其上载明的名称为；住所为；法定代表人为；注册资

本：；企业类型为；经营范围为“”；成立日期为；营业期限自至。 设立时，股权结构如下： 序号 股东姓名 认缴出资额

（万元） 实缴出资额 （万元） 出资 比例 出资方式 出资时间 1 2 3 合计 ） （二） 年

月，第一次变更经营范围，变更法定代表人 1、，召开股东会，会议决议：

2、，完成了上述变更事项的工商变更登记。 ） （三） 年

月，第一次股权转让

1、，召开股东会，会议决议：

2、，分别与、签订《出资转让协议书》，因其各自持有的出资均未实

缴，本次股权转让为零对价。

3、，完成了上述变更事项的工商变更登记。 本次股权转让完成后，的股权结构如下： 序号 股东姓名 认缴出资额 （万元） 实缴出资额 （万元） 认缴 出资 比例 出资方式 出资时间 1 合计

，北京东审鼎立国际会计师事务所有限责任公司出具了鼎立会号《验资报告》，验证截至日收到实缴注册资本万元，其中出资万元，出资万元，出资万元。 ） （四） 年

月，第二次股权转让，第二次变更经营范围，变更法定代表人，变更住所

1、年月日，召开股东会，会议决议：

2、，分别与、签订《出资转让协议书》，将其在的部分出资万元、万元分别转让给、。本次股权转让中的出资额实际由受让方出资到位，故本次股权转让未实际支付股权转让对价款给转让方。 3、，完成了本次变更事项的工商变更登记。 本次变更完成后，的股权结构如下： 序号 股东姓名 出资额 （万元） 出资 比例 出资方式 1 2 合计 ） （五） ...