2021年ISO14001-2015环境管理体系内审检查表

2021年ISO14001-2015环境管理体系内审检查表

受审核部门 审核准则 符合说明 涉及条款 4.1理解组织及其所处的环境 4.2理解相关方的需求和期望 4.3确定环境体系的范围 管理层 审核日期 2021.01.22 审核员 李柏伦 ISO14001：2015、体系文件、适用法律法规 “○”符合；“？”观察项；“△”一般不符合；“×”重大不符合 ※不符时记入证据、事实。 审核内容、证据及方法 ◆内部环境有哪些？ ◆外部环境有哪些？ ◆相关方有哪些？ ◆需求又有哪些？ ◆公司的环境体系范围是什么，物理边界是什么？ ○ ○ 审核情况记录 备注 ○ ○ ○ ○ ◆所需的过程和相互作用4.4环境管理体系 是什么？ 5.1领导作用与承诺 ◆领导的作用和承诺通过什么方式来实现 ◆环境方针是什么？怎么得到制定、传递和实现？ ◆内审的流程和要求有哪些？ ◆管理评审怎么策划，策划哪些内容？ ◆通过什么途径来进行改进 ◆发生不符合应采取什么措施？建立了哪些文件来进行？目前的不符合有哪些并采取了哪些措施？ ◆公司的持续改进有哪些？ 5.2环境方针 9.2内部审核 ○ 9.3管理评审 ○ 10.1总则 ○ 10.2不符合和纠正措施 ○ 10.3持续改进

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审核部门 审核准则 符合说明 涉及条款 行政部 审核日期 2021.01.22 审核员 李柏伦 ISO14001：2015、体系文件、适用法律法规 ○”符合；“？”观察项；“△”一般不符合；“×”重大不符合 ※不符时记入证据、事实。 审核内容、证据及方法 审核情况记录 备注 5.3组织的岗位、◆本部门的职责是什么？ 职责和权限 ○ 6.1.1总则 ◆策划体系时应考虑什么？环境因素、合规义务等风险和机遇的目的？ ○ 6.1.2环境因素 ◆环境因素应考虑什么？识别的方法有哪些？ ○ 6.1.3合规义务 ◆如何确定合规义务？ △ 法律法规清单未及时更新，最新的法律法规未及时收集 6.1.4措施的策划 ◆策划的内容有哪些？ ○ 6.2.1环境目标 ◆制定环境目标应考虑什么？ ○？ 水电比去年下降1%的目标能否更具体一点 6.2.2实现环境目标措施的策划 ◆策划的环境目标是要体系哪些内容？ ○ 7.1资源 ◆确保资源的范围有哪些？ ○ ◆采取什么措施保证能力满足体系运行的需要？ ◆需要人员意识到哪些内容？ 7.2能力 ○ ○？ 7.3意识 多点关于ISO14001方面的培训 第 2 页 共 8 页

XXXX有限公司 审核部门 审核准则 符合说明 涉及条款 行政部 表单编号：ER4.5.5-03 B/0 审核日期 2021.01.22 审核员 李柏伦 ISO14001：2015、体系文件、适用法律法规 ○”符合；“？”观察项；“△”一般不符合；“×”重大不符合 ※不符时记入证据、事实。 审核内容、证据及方法 审核情况记录 备注 7.4.1总则 ◆策划信息交流时需要考虑什么？ ○ 7.4.2内部信息交流 ◆内部信息交流的主要内容有哪些？ ○ 7.4.3外部信息交流 ○ ◆外部信息的交流有哪些？ ○ 7.5.1总则 ◆文件化的信息有哪些，并如何进行管理的？ ○ 7.5.2创建和更新 ◆创建和更新应考虑什么？ 7.5.3文件化信息的控制 8.1运行策划和控制 ◆文件化的信息控制的目的是什么，如何进行控制的？ ○ ◆运行和控制要注意哪些内容？本部门是怎么控制的 ○ 8.2应急准备和响应 ◆制定应急预案的目的是什么？制定了哪些应急预案？有否进行了演练 ○ 9.1.1总则 ◆怎么进行监测，监测哪些内容？ ○ ○ 9.1.2合规性评价 ◆怎么进行了合规性评价的？

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受审核部门 审核准则 符合说明 涉及条款 生产部 审核日期 2021.01.22 审核员 李柏伦 ISO14001：2015、体系文件、适用法律法规 ○”符合；“？”观察项；“△”一般不符合；“×”重大不符合 ※不符时记入证据、事实。 审核内容、证据及方法 ○ 审核情况记录 备注 5.3组织的岗◆本部门的职责是什么？ 位、职责和权限 6.1.1总则 ◆策划体系时应考虑什么？环境因素、合规义务等风险和机遇的目的？ ○ △ 6.1.2环境因素 ◆环境因素应考虑什么？识别的方法有哪些？ 新增的设备未进行环境因素识别 6.1.3合规义务 ◆如何确定合规义务？ ○ ○ ◆策划的内容有哪些？ 6.1.4措施的策划 ○ 6.2.1环境目标 ◆制定环境目标应考虑什么？ 6.2.2实现环境目标措施的策划 ◆策划的环境目标是要体系哪些内容？ ○ ○ 7.1资源 ◆确保资源的范围有哪些？ ○ 8.1运行策划和控制 ◆运行和控制要注意哪些内容？本部门是怎么控制的 ？ 注塑车间现场5S欠佳，部分待碎料的未及时破碎 8.2应急准备和响应

◆制定应急预案的目的是什么？制定了哪些应急预案？有否进行了演练 ○ 第 4 页 共 8 页

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受审核部门 审核准则 符合说明 涉及条款 工程部 审核日期 2021.01.22 审核员 LBL ISO14001：2015、体系文件、适用法律法规 ○”符合；“？”观察项；“△”一般不符合；“×”重大不符合 ※不符时记入证据、事实。 审核内容、证据及方法 5.3组织的岗◆本部门的职责是什么？ 位、职责和权限 ○ 审核情况记录 备注 6.1.1总则 ◆策划体系时应考虑什么？环境因素、合规义务等风险和机遇的目的？ ○ 6.1.2环境因素 ◆环境因素应考虑什么？识别的方法有哪些？ ○？ 审核过程中再次对部门负责人强调产品的生命周期 6.1.3合规义务 ◆如何确定合规义务？ ○ ○ ◆策划的内容有哪些？ 6.1.4措施的策划 ○ 6.2.1环境目标 6.2.2实现环境目标措施的策划 7.4.3外部信息交流 8.1运行策划和控制 ◆制定环境目标应考虑什么？ ◆策划的环境目标是要体系哪些内容？ ○ ○ ◆外部信息的交流有哪些？ ○ ◆运行和控制要注意哪些内容？本部门是怎么控制的 ○ 8.2应急准备和响应

◆制定应急预案的目的是什么？制定了哪些应急预案？有否进行了演练 第 5 页 共 8 页

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受审核部门 审核准则 符合说明 涉及条款 品质部 审核日期 2021.01.22 审核员 LBL ISO14001：2015、体系文件、适用法律法规 ○”符合；“？”观察项；“△”一般不符合；“×”重大不符合 ※不符时记入证据、事实。 审核内容、证据及方法 ○ 审核情况记录 备注 5.3组织的岗位、◆本部门的职责是什么？ 职责和权限 6.1.1总则 ◆策划体系时应考虑什么？环境因素、合规义务等风险和机遇的目的？ ○ 6.1.2环境因素 ◆环境因素应考虑什么？识别的方法有哪些？ ○ ○ ○ 6.1.3合规义务 ◆如何确定合规义务？ 6.1.4措施的策划 ◆策划的内容有哪些？ 6.2.1环境目标 ◆制定环境目标应考虑什么？ ○ 6.2.2实现环境◆策划的环境目标是要体目标措施的策划 系哪些内容？ ○ 8.1运行策划和控制 ◆运行和控制要注意哪些内容？本部门是怎么控制的 ○ 8.2应急准备和响应 ◆制定应急预案的目的是什么？制定了哪些应急预案？有否进行了演练 ◆发生不符合应采取什么措施？建立了哪些文件来进行？目前的不符合有哪些并采取了哪些措施？ ○ 10.2不符合和纠正措施

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受审核部门 审核准则 符合说明 涉及条款 销售部 审核日期 2021.01.22 审核员 LBL ISO14001：2015、体系文件、适用法律法规 ○”符合；“？”观察项；“△”一般不符合；“×”重大不符合 ※不符时记入证据、事实。 审核内容、证据及方法 ○ 审核情况记录 备注 5.3组织的岗位、◆本部门的职责是什么？ 职责和权限 6.1.1总则 ◆策划体系时应考虑什么？环境因素、合规义务等风险和机遇的目的？ ○ 6.1.2环境因素 ◆环境因素应考虑什么？识别的方法有哪些？ ○？ 对该部门经理进行产品生命周期的讲解 提醒客户是否有环境方面的要求 6.1.3合规义务 ◆如何确定合规义务？ ○ 6.1.4措施的策划 ◆策划的内容有哪些？ ○ ◆制定环境目标应考虑什么？ 6.2.1环境目标 ○ ○ 6.2.2实现环境◆策划的环境目标是要体目标措施的策划 系哪些内容？ 7.4.3外部信息交流 ◆外部信息的交流有哪些？ ○ 8.1运行策划和控制 ◆运行和控制要注意哪些内容？本部门是怎么控制的 ◆制定应急预案的目的是什么？制定了哪些应急预案？有否进行了演练 ○ 8.2应急准备和响应

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受审核部门 审核准则 符合说明 涉及条款 财务部 审核日期 2021.01.22 审核员 LBL ISO14001：2015、体系文件、适用法律法规 ○”符合；“？”观察项；“△”一般不符合；“×”重大不符合 ※不符时记入证据、事实。 审核内容、证据及方法 审核情况记录 备注 5.3组织的岗位、◆本部门的职责是什么？ 职责和权限 ○ 6.1.1总则 ◆策划体系时应考虑什么？环境因素、合规义务等风险和机遇的目的？ ○ 6.1.2环境因素 ◆环境因素应考虑什么？识别的方法有哪些？ ○ 提醒部门经理，仓库是属于财务部管理的 6.1.3合规义务 ◆如何确定合规义务？ ○ 6.1.4措施的策划 ◆策划的内容有哪些？ ○ 6.2.1环境目标 ◆制定环境目标应考虑什么？ ○ 6.2.2实现环境◆策划的环境目标是要体目标措施的策划 系哪些内容？ ○ 7.1资源 ◆确保资源的范围有哪些？ ○

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