当升科技：关于其他与主营业务相关的营运资金使用计划(三)的公告 2011-02-01

北京当升材料科技股份有限公司其他与主营业务相关的营运资金使用计划（三）

证券代号：300073 证券简称：当升科技 公告编号：2011-003

北京当升材料科技股份有限公司

关于其他与主营业务相关的营运资金使用计划（三）的公告

本公司及董事、监事、高级管理人员全体成员保证公告内容真实、 准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 为规范募集资金的管理和使用，保护投资者的利益，根据《深圳证券交易所 创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《创业板信息披露业务备忘录第1 号-超募资金使用（修订）》等相关法律、法规和规范性文件规定，现将北京当升材料科技股份有限公司（以下简称“当升科技”或“公司”）有关其他与主营业务相关的营运资金使用计划的具体情况公告如下：

一、 募集资金到位情况和管理

经中国证券监督管理委员会证监许可字[2010]401号文核准，当升科技公开发行不超过2,000万股人民币普通股（A股）。本次实际公开发行人民币普通股（A股）2,000万股，发行价格为每股人民币36元，共募集资金人民币720,000,000元，扣除承销费、保荐费和其他它各项上市费用,628,112.20元，此次公司募集资金净额为人民币655,371,887.80元。公司对募集资金采用专户存储制度，京都天华会计师事务所有限公司于2010年4月19日对公司本次募集资金的到位情况进行了验证，并出具了京都天华验字（2010）第043号《验资报告》。

根据《北京当升材料科技股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书》中披露的募集资金用途，当升科技将使用募集资金投资“年产3,900吨锂电正极材料生产基地项目”和“其他与主营业务相关的营运资金”，其中“年产3,900吨锂电正极材料生产基地项目”拟使用募集资金17,196.91万元，“其他与主营业务相关的营运资金”的金额为48,340.28万元。

公司于2010 年5月7日召开第一届董事会第十次会议审议通过了《关于公司使用部分其他与主营业务相关的营运资金偿还银行贷款的议案》，公司已使用

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9,600 万元其他与主营业务相关的营运资金偿还银行贷款，此第一期其他与主营业务相关的营运资金使用计划安排已于2010 年5月11日对外披露。

公司于2010年6月9日召开第一届董事会第十一次会议审议通过了《关于公司使用部分其他与主营业务相关的营运资金扩建生产线及技改项目的议案》，公司使用部分其他与主营业务相关的营运资金扩建生产线及技改项目，投资总额为12,234.31万元，主要用于在新乡分公司、燕郊分公司、海门进行生产线建设，并对公司通州工厂和燕郊分公司现有生产线进行技术改造,该议案经公司2009年度股东大会审议通过并实施。

二、 其他与主营业务相关的营运资金使用计划（三）安排

结合公司发展规划及实际生产经营需要，公司经过详细的讨论并进行了必要的可行性研究，决定本次其他与主营业务相关的营运资金使用计划（三）如下：公司计划使用16,500万元其他与主营业务相关的营运资金建立北京基础研发中心，项目的实施可以极大地提高企业的自主创新能力，加快新产品研制成功的速度，缩短新产品的研制周期，加快新产品上市的步伐，有利于企业在竞争中获得先机。公司将继续根据自身发展规划，妥善安排剩余其他与主营业务相关的营运资金10,005.97万元的使用，剩余其他与主营业务相关的营运资金将继续在募集资金专项账户管理，并在相关项目完成可行性、必要性论证后，履行必要的审议程序并及时披露。

三、 本次其他与主营业务相关的营运资金拟投资项目具体情况 （1） 项目基本情况

结合公司发展规划和生产经营实际情况，公司计划使用其他与主营业务相关的营运资金中的16,500万元建立北京基础研发中心。公司第一届董事会第十五次会议已经审议通过了《关于使用部分其他与主营业务相关的营运资金建立北京基础研发中心项目的议案》。

公司建立北京基础研发中心，项目实施后将会极大地促进对优秀人才的吸引，促进当升科技与国际一流小型和大型锂电池企业的合作，有利于当升科技抓住当前的巨大发展机遇；并且大幅度地提升公司形象，提升公司在资本市场的价

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值。

（2） 项目可行性分析

1）研发业务正常开展的迫切需要

作为在锂电正极材料行业经营多年的公司，当升科技深刻意识到技术领先对于企业生存的重要意义，一种新产品的成功开发可以为企业带来巨大的成功与利益。作为行业的龙头企业，当升科技的研发能力是比较优秀的。但是公司的硬件条件却比主要竞争对手逊色很多，公司还不具备现代化的实验室和办公设施，许多常规检测项目必须依托外部的检测机构，许多重要的检测数据不能及时取得。公司现有研发实验人员共计66人，办公与实验室占地面积仅580平方米。办公环境比较拥挤，实验室分布较为散乱，且试验场所面积狭小，很难满足各种试验同时进行的需求，并且缺少动力和软包电池实验室。这些严重影响了产品研发效率和新品开发进度，因此，公司亟待建设一个研发设施齐全的基础研发中心。

2）实现公司发展战略，进一步提升公司技术竞争力

当升科技在小型锂电正极材料市场仍然有很大的发展空间，而动力锂电正极材料市场潜力远大于小型锂电正极材料市场。

近三年内，当升科技将通过研发持续升级用于小型锂电的正极材料产品钴酸锂、多元材料、锰酸锂和磷酸亚铁锂，扩大在小型锂电市场的产品销售量，提升盈利空间，扩大公司产品在小型锂电领域的领先优势。同时，公司将加大对动力锂电正极材料研发的投入，依托在小型锂电行业取得的技术平台优势、质量管理优势、渠道优势和品牌优势，努力成为动力锂电正极材料领域的领先者。

锂电正极材料制造企业都把研发作为企业的重中之重，不断投入资金、人员开发新的产品和改进现有产品。当升科技作为行业的龙头企业和上市公司，若想在激烈的竞争中胜出不但需要公司全体员工的努力，更需要一个强有力的硬件平台支持。

3）吸引人才，提升技术创新能力的必备条件

公司在新能源材料领域的竞争，归根结底是研发实力的竞争和人才团队的竞争。高端研发管理和技术人才资源是高科技企业稀缺的、最具价值的资本。

根据公司业务发展规划，预计 2012年公司研发人员规模将达到 200人左右，到 2015年将达到 300人。现有研发办公环境和分散式办公场地已经不能

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满足公司持续、快速发展的需要，客观上需要公司拥有一个完整、相对集中的研发办公和试验环境的要求，以利于吸引更多的人才、提升公司的整体实力。

（3） 项目经济效益分析

1）购买后的折旧成本低于租赁成本

北京市中关村科技园区办公楼的租金一般约为 2.8元/平方米/每天，即每平方米的年租金约为1,022元，公司研发中心大楼的建筑面积需求为 7,125 平方米，若租赁该等房产，一年的租金约为 728万元（租金的计算考虑了资金风险的折现系数、通货膨胀情况、租金递增情况）。如果购买该房屋，投入资金 11,400万元，可获得50 年房产的所有权；如按40 年计提折旧，残值率 5%，则年折旧额是 270.75万元，远低于年租金，购买该房产优于租赁。

研发中心是公司树立品牌形象，拓展和维护客户关系的重要手段，装修和其它一次性使用设施设备投入较大，从长期发挥设施设备效益角度考虑，购置也大大优于租赁。

2）固定资产投资价格合理

本项目位于北京市中关村科技园区丰台园，聚集众多国内外知名企业。项目用房的购置价格为1.6万元/平方米，相对于目前同类地段、同品质建筑有着显著的价格优势。

（4） 项目实施进度计划

本项目建设工期计划10个月，拟分两个阶段进行，第一阶段设计阶段，包括编制可研报告及评估、论证、批复，准备设计资料，现场测量勘察、初步设计及审批、施工图设计。此阶段计划时间5个月。第二个阶段为施工阶段，包括研发大楼内部建设、设备安装及调试、人员培训、搬迁等过程，此阶段计划时间5个月。

（5） 项目预算

序号 一 二 三 四 五 工程或费用名称 基础设施 实验设施 工程其他费用 土地费用 预备费用 投资额（万元） 12,835.00 2,736.35 528.65 0.00 400.00

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投资合计 16,500.00 （6） 项目风险提示 1）资产流动性降低

公司购买研发大楼后，总资产规模增加，固定资产占总资产的比例上升，可能导致企业的资产流动比率下降，偿债能力降低，也会影响企业对外部环境变化的快速反应和调节能力，增加了企业的经营风险。由于固定资产变现能力的，可能会导致支付困难。由于公司的研发中心地处北京较核心地带，可以资产抵押贷款获得流动资金，同时企业可以通过合理的资金筹划等措施将该风险控制在安全范围内。

2）资产贬值风险

公司拟购买的研发大楼目前报价为1.6万元/平米，根据调研，周边同等地段的办公大楼均价在2万元/平米以上，而且数量有限，与公司拟购买的同等规模的整栋办公楼目前已经很少。目前周边地区的地价核算到每平米的成本也在2万元/平米左右，因此公司购买的办公楼贬值的可能性不大，未来还有很大的上涨空间。但在国际、国内宏观经济环境发生重大不利变化的情况下，本项目固定资产存在减值风险。

四、 董事会审议情况

2011年1月31日，公司第一届董事会第十五次会议以【6】票赞成、【3】票反对、【0】票弃权，审议通过了《关于使用部分其他与主营业务相关的营运资金建立北京基础研发中心项目的议案》，同意上述其他与主营业务相关的营运资金使用计划。

五、 公司董事意见

公司董事经过认真审议认为：公司计划使用部分其他与主营业务相关的营运资金16,500万元，建立北京基础研发中心，有利于增强公司自主创新能力，有利于加快产品更新换代，加快成果转化，有利于提高公司的综合竞争力，符合公司的长远发展规划。本次其他与主营业务相关的营运资金使用计划符合全体股东的利益，没有与募集资金投资项目的实施计划相抵触，不会影响募集资金投资项目的正常进行，也不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情形。

公司使用部分其他与主营业务相关的营运资金中的16,500万元建立研发中

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心，经过公司必要的审批程序，符合《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《创业板信息披露业务备忘录第1号-超募资金使用(修订)》中关于上市公司募集资金使用的有关规定，同意公司使用部分其他与主营业务相关的营运资金16,500万元建立北京基础研发中心，并提交股东大会审议。

六、 保荐机构意见

经核查，当升科技的超募资金已存放于募集资金专户管理；本次超募资金使用计划围绕公司的主营业务展开，未用于开展证券投资、委托理财、衍生品投资、创业投资等高风险投资或为他人提供财务资助等；本次超募资金使用计划经当升科技第一届董事会第十五次会议审议通过，董事也针对本次超募资金使用计划的合理性、合规性和必要性发表了意见。当升科技本次超募资金使用计划有利于促进人才培养与引进、提高企业管理效率、加强企业文化建设和研发水平建设，从而进一步提升公司的行业地位。

平安证券认为，当升科技本次超募资金使用计划履行了必要的法律程序，符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及《创业板信息披露业务备忘录第 1 号——超募资金使用》的有关规定；本次超募资金使用计划有利于改善当升科技的研发环境和办公环境并提升公司营运管理水平。因此，当升科技本次超额募集资金使用计划是合理、合规和必要的。同时，平安证券将持续关注当升科技剩余超募资金的使用，督促当升科技在实际实施本次超募资金使用计划前，履行股东大会的审议程序并及时披露。

七、备查文件

（一）公司第一届董事会第十五次会议决议； （二）董事发表的意见；

（三）保荐机构平安证券有限责任公司出具的核查意见

特此公告。

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董 事 会 2011年1月31日