东方日升：独立董事2010年度述职报告(张广生) 2011-02-23

各位股东及股东代表：

本人作为东方日升新能源股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，在任职期间严格按照《公司法》、《证券法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《公司章程》、《独立董事工作制度》等相关法律、法规、规章的规定和要求，在2010年度工作中，诚实、勤勉、独立地履行职责，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，对公司重大事项发表独立意见，充分发挥了独立董事及各专业委员会的作用。一方面，严格审核公司提交董事会的相关事项，维护公司和公众股东的合法权益，促进公司规范运作；另一方面发挥专业委员会的作用，积极关注和参与研究公司的发展，为公司的战略发展、薪酬激励、内控制度的完善、外审的聘任等工作提出意见和建议。现就本人2010年度履行独立董事职责情况汇报如下：

一、出席会议情况

2010年公司共计召开3次股东大会，5次董事会，本人出席情况如下： 姓名 职务 亲自出席 次数 委托出席 次数 缺席次数 是否连续两次未亲自出席会议 2010年度股东大会会议召开次数 徐东华 独立董事 3 3 0 5 0 0 否 0 否 2010年度董事会会议召开次数 徐东华 独立董事 5 本人按时出席公司董事会、列席股东大会，没有缺席或连续两次未亲自出席会议的情况。本年度对提交董事会和股东大会的议案均认真审议，与公司经营管理层保持了充分沟通，也提出了很多合理化建议，以谨慎的态度行使表决权，本人认为公司两会的召集符合法定程序，重大经营事项均履行了相关审批程序，合法有效，故对2010年度公司董事会各项议案及其他事项均投了赞成票，无反对、弃权、回避的情况。

二、对公司重大事项发表意见情况

2010年度公司任期内独立董事分别对公司重大事项进行了事前认可并发表意见。

2010年9月19日在公司第一届董事会第七次会议上，本人对公司使用部分超募资金暂时补充流动资金的议案及公司使用部分募集资金置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金的议案发表了独立意见。

2010年11月5在公司第一届董事会第九次会议上，本人对公司关于超募资金使用计划的议案发表了独立意见。

2010年12月26日在公司第一届董事会第十次会议上，本人对公司使用部分超募资金暂时补充流动资金的议案及公司关于变更会计师事务所的议案发表了独立意见。

本人认为公司2010年审议的以上重大事项均符合《公司法》、《证券法》等有关法律、法规和《公司章程》的规定，体现了公平、公正、公开的原则，公司两会审议和表决以上重大事项的程序合法有效，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形。

三、专业委员会履职情况

2009年9月27日，经公司2009年第二次临时股东大会批准通过，第一届董事会设战略、薪酬与绩效、审计三个专门委员会。本人担任薪酬绩效委员会委员召集人。2010年按照《公司章程》、《薪酬与绩效考核委员会工作细则》等相关规定，薪酬绩效委员会分别就公司董事和高级管理人员的特定薪酬的制定与调整及绩效考核内容和标准等重大事项进行审议，达成意见后向董事会发表独立、客观意见。作为薪酬绩效委员会的召集人，本人对公司高级管理人员薪酬调整和绩效考核情况进行审核，并就其不足提出建议，发挥了薪酬绩效委员会委员的专业水平。

四、对公司进行现场调查的情况

2010年度，本人对公司进行了多次现场考察，了解公司的薪酬的制定以及绩效考核情况、生产经营情况、内部控制和财务状况，与公司其他董事、高级管理人及相关工作人员保持密切联系，及时获悉公司各重大事项的进展情况，时刻关注外部环境及市场变化对公司的影响，积极对公司的经营管理提出建议。

五、在保护投资者权益方面所做的其他工作

（一）持续关注公司的信息披露公司，使公司能够严格按照《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律法规和《公司信息披露管理制度》、《公司募集资金管理制度》、《关联交易管理制度》等规章制度的有关规定，真实、及时、完整地完成信息披露工作。

（二）对公司调整高级管理人员薪酬及高管人员绩效考核内容和标准等事项进行监督检查。根据《公司章程》及证监会《上市公司治理准则》等相关规定，审核批准了人力资源部根据年度计划对公司薪酬标准进行的调整并对完善公司高管及员工绩效考核内容和标准提出了建议，激励高级管理人员勤勉尽责，提升了公司工作效率及经营效益，有利于公司持续稳定健康的发展。

（三）本人作为公司董事会薪酬与绩效管理委员会的委员，2010年积极参加公司薪酬与绩效管理委员会召开的相关会议，并对公司薪酬调整和绩效考核完善项目发表了独立意见，切实履行了独立董事的监督职责。

六、培训和学习情况

自担任东方日升新能源股份有限公司独立董事以来，本人一直注重学习最新的法律法规和证监会相关指引和意见，加深了对公司法人治理结构和保护中小股东权利等相关法规的认识和理解，积极参加公司已各种方式组织的相关培训，更全面地了解了上市公司管理的各项制度，不断提高自己的履职能力，形成自觉保护社会公众股东权益的思想意识，为公司的科学决策和风险防范提供更好的意见和建议，并促进公司进一步规范运作。

七、其他工作情况

（一）未有提议召开董事会情况发生

（二）未有独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况发生

随着公司持续经营稳定的发展，作为公司的独立董事，2011年本人将继续忠实勤勉地履行自己的职责，积极参与公司重大事项的决策，为公司的健康发展建言献策，协助董事会持续深入开展公司治理活动，建立公司治理专项工作的长效机制，不断完善法人治理结构和内部控制体系，全面有效提高公司质量水准，有效履行独立董事的职责。

特此报告，谢谢！

独立董事：张广生

二○一一年二月二十日