第２９卷第１２期 ２０１２年６月 科技进步与对策 Ｖ＿０１．２９ＮＯ．１２ Ｓｃｉｅｎｃｅ＆Ｔｅｃｈｎｏｌｏｇｙ Ｐｒｏｇｒｅｓｓ ａｎｄ Ｐｏｌｉｃｙ Ｊｕｎ．２０１２ 我国科技人才开发水平的测度研究 基于内地３ １省（市、自治区）的ＴＯＰＳＩＳ模型测算 张春海 ，孙 健 ，刘长花 （１．对外经济贸易大学保险学院，北京１０００２９；２．中国民生银行青岛分行，山东青岛２６６１００） 摘 要：随着经济全球化和科技日新月异的发展，知识、技术和信息已成为经济和社会发展的核心要素，经 济发展的路径也从资本密集型与劳动密集型为主导的工业化逐步转向以知识资本、技术和人才为主导的 新型工业化。人才已成为推动社会经济发展的重要力量，无论是国家之间还是区域之间的竞争，从根本上 说都是人才的竞争。以科技人才为研究对象，在借鉴前人研究成果的基础之上，构建了科技人才开发水平 测评指标体系，运用ＴＯＰＳＩＳ模型对我国内地３１个省市区的科技人才开发水平进行了实证分析，提出了提 高我国科技人才开发水平的建议。 关键词：科技人才；开发水平；Ｔ０ＰＳＩＳ模型；层次分析法 ＤＯＩ：１０．６０４９／ｋｊｊｂｙｄｃ．２０１１０７０４７０ 中图分类号：Ｇ３１６ 文献标识码：Ａ 文章编号：１００１—７３４８（２０１２）１２－０１３７－０４ 包络分析法研究Ｒ Ｄ领域，并利用决策树法对研究成 ０ 引言 改革开放以来，随着科技强国和人才强省战略的 果的商业化效率进行了评价分析，为或公司提供 了正确合理的决策建议。Ｎａｔａｌｉ Ｈｒｉｔｏｎｅｎｋｏ［３ 在研究 公司投资收益时提到，增加公司利润不仅需要增加生 推进，东部地区成为人才发展的聚集地，西部地区最近 几年推出的吸引人才的优惠也起到了一定作用， 关于促进中部崛起西部大开发战略的实施又使得 科技人才开发面临新的机遇。在知识经济时代，人才 决定了经济发展的速度，为了防止人才流失，使我国的 科技人才开发达到较好水平，缩小各地区在科技人才 产资本投资，而且很有必要增加科技投资，尤其是对科 技人才的投资。在生产资源有限的前提下，投资科技 资源和科技人才可以使产出最大化，并利用数据包络 分析进行了投入产出的效率计算；②关于科技人才开 发水平的评价。Ｂａｒｂａｒａ Ｉ Ｒａｎ和Ｇａｒｙ Ａ Ａｄａｍｓ＿４ 对 影响人才流动的因素作了较为全面的研究，指出年龄、 性别、工作满意度、工作环境、福利待遇、培训晋升机 会、企业的激励措施、工作的复杂程度等是与人才流动 密切相关的因素。Ｄｏｕｇｌａｓ Ｃ、Ｍａｙｎａｒｄ和Ｔｏｄｄ Ｊ 根 开发水平上的差距，从而缩小地区间的差距，研究 我国科技人才队伍建设，平衡科技人才的利用，最大限 度地开发人才成为目前的重要课题。 关于科技人才开发的研究，目前国内外的文献主 要集中在两个方面：①关于科技人才的投资收益。主 要采用数据包络分析方法（ＤＥＡ），侧重对科技投人产 据影响程度不同，把影响员工流动的因素分为明显因 素和不明显因素，其中年龄、收入水平、工作性质、个人 事业雄心和未来发展前途等为明显因素；而性别、种 出效率的研究。例如，Ｂａｎｋｅｒ等 利用ＤＥＡ研究了信 息技术及信息技术人员的投入产出效率（回报率），以 及多个阶段信息技术如何分配与资讯科技有关的资源 使效率最大化的问题。Ｓｏ Ｙｏｕｎｇ Ｓｏｈｎ等 使用数据 收稿日期：２０１１－１０一ｌ】 族、婚姻状况、家庭成员数、教育背景和工作任期年限 等为不明显因素。李思宏 等认为，正确的科技人才评 价有利于正确认识科技人才的现状，有利于科技人才 选拔体系的构建。他们从科技人才评价维度和普及方 基金项目：国家自然科学基金项目（７１１７３０３８）；国家软科学项目（￥２００７ＧＸ０２６７）；对外经济贸易大学研究生科研创新基金重点项目 （Ａ２０１１０１０９） 作者简介：张春海（１９８６一），男，山东青州人，对外经济贸易大学保险学院博士研究生，研究方向为人力资本与风险管理；孙健（１９５９一）， 男，山东高密人，对外经济贸易大学保险学院教授、博士生导师，研究方向为人力资本与风险管理；刘长花（１９８３一），女，山东 泰安人，硕士，中国民生银行青岛分行业务经理助理，研究方向为人力资本与风险管理。 ・ １３８ ・ 科技进步与对策 ２０１２往 法两个方面对科技人才评价和选拔进行了研究，分析 了其存在的问题，并提出了改进建议。 可见，就目前国内外的研究成果来看，有关科技投 入产出效率和科技人才定性分析的文献较多，但其综 合性和系统性不强，不能全面地评价某一地区的科技 人才开发水平。本文在研究方法上采用Ｔ（）ＰＳＩＳ法模 型，打破了以往采用ＤＥＡ法仅对科技人才投入产出效 益进行研究的局限性。Ｔ（）ＰＳＩＳ法更具有系统性和综 合性，将该思想理论和模型应用于我国科技人才开发 水平的评价，为该类问题的解决提供了一条有效途径。 ｌ ＴｏＰＳＩＳ模型构建原理 （１）建立数据矩阵。设有ｍ个评价指标和ｎ个评 价对象，则评价对象的多指标评价矩阵为： 厂ｒ１ｌ ｒ１ ２ Ｒ—Ｉ ｌＭ Ｍ Ｉ ｒⅢＩ ｒⅢ２ （２）数据归一化处理。由于数据量纲有别，数值差 距较大，因此在评价前必须对数据进行归一化处理，使 其集中在［Ｏ，１］区间。 一／ … … ．ｚ，…，”……慨 得到规范化的评价矩阵Ｚ 一（ ）卅Ｘ ，且 ∈ ［０，１］。 （３）确定最优向量与最劣向量。分别找出各指标 的最优值和最劣值，构成最优向量 和最劣向量 ： Ｚ 一（ ，ｚ ，… ，） Ｚ一（Ｚｌ’２：２，…ｚ 、 其中 一ｍａｘ（ ， ２，… 、且ｉ一１，２，…ｍ； —ｍｉｎ（ ｌ， ２，… 、且ｉ＝１，２，…ｍ。 （４）计算各评价对象与最优方案和最劣方案间的 加权欧式距离。 Ｄ７一√ ［ （ｚ —ｚ ）］。 其中，ｗ 为各指标权重，ｉ＝１，２，…ｎ （５）计算各评价对象与最优方案的接近程度Ｇ： 一 ，其中 ．２－…ｎ Ｃ，∈Ｅｏ，１２，Ｃ 越接近于１，表示第ｉ个评价对象越 接近于最优水平；反之，Ｃ 越接近于０，则表示第ｉ个评 价对象越接近于最劣水平。即Ｃ 值愈大，评价结果愈 优。 ２我国科技人才开发水平实证研究 （１）指标选取和数据来源。本文构建的科技人才 开发指标体系包括工作力度（投人和市场环境）和 投资收益（产ｊｆＪ）两个维度。科技人才的开发目标是获 得最大使用价值，即使人的有效技能得到最大发挥。 ● ● ● 科技人才开发主要从人力资本投资和投资收益两个方 面对科技人才开发进行评价，对科技人才的投资形成 了科技人力资本价值，投资收益则表现为现有科技人 Ｍ 才的使用价值等方面 ］。经过综合考虑，本文选取的我 国科技人才开发评价指标体系见表ｌ和表２。 表１工作力度指标体系 ｌＴ作力度 指标 科技活动经费内部支｝ｆｊ 对科技人才的重视程度 Ｒ＆Ｉ）人员内部经费支 研发机构经费内部支ｍ 课题项目经费投入 对科技人才的激励 芝会 姜 表２科技人才投资收益指标体系 科技人才投资收益 指标 专利申请数 人才开发成果 发明专利授权数 各地区发表科技沦艾数 研究开发机构数 高新技术产业有科技活动的企业数 科技人才市场化程度 技术市场成交合同数 技术市场成交合同金额 从事科技活动人员数 人才资源丰富度 人才资源人口密度 人才资源面积密度 研究与试验发展人员全时当量 各二级指标采用２００９年的资料，以内地３１个省市 区为分析目标，原始数据来源于《国家统计年鉴》 （２０１Ｏ）和《中国科技统计年鉴》（２００３）。由于地区 技术市场成交合同数与技术市场成交合同金额在统计 年鉴中缺失，冈此该两项指标数据采用西部地区的平 均值，这里的西部地区包括广两、内蒙古、云南、两藏、 陕西、甘肃、青海、宁夏和ｌ０个省区。 （２）指标权重确定。由于各指标的重要性不同，因 此需要对其赋予不同的权重，本文采用层次分析法对 各级指标体系赋予权重 ］。其中，我国科技人才开发水 平的衡量维度有两个：工作力度和科技人才投资 收益。 作维度下设２个二级指标和６个三级指 标；科技人才投资收益维度下４个二级指标和１１个ｊ三 级指标（见表３和表４）。 （３）数据处理。在科技人才开发水平评价指标体 系中，不同指标的数值大小差别很大。因此，为了方便 比较，需要将指标的属性值进行归一化处理，从而便于 不同地区进行直观比较。本文采用向量规范法对我国 科技人才开发指标体系的数据进行了预处理，其变换 公 式 第１２期 张春海，孙健，刘长花：我国科技人才开发水平的测度研究 ．１３９． 为 （４）用Ｔ（）ＰＳＩＳ方法进行实证结果分析。根据 Ｔ（）ＰＳＩＳ方法，确定正理想解ｗＺ’（含权）和负理想解 一 ｗｚ（含权），利用Ｍａｔｌ／ ａｂ软件运算，结果见表５。 表３ ＡＨＰ下工作力度指标权重确定 表４ ＡＨＰ下科技人才投资收益指标权重确定 ０．０８５ ０６８ ０．０００ ３９６ ０．０９５ ４５９ ０．０００ ２０２ ０．２０２ ２６１ ０．０００ ５４３ ０．１２４ ０３４ ０．０００ ２０ｌ ０．０８２ ５０２ ０．０００ ４２３ ０．１２８ ６７５ ０．０００ １０４ ０．０３０ ２０２ ８．２６Ｅ一０５ ０．０４０ ０４６ ８．４３Ｅ——０５ ０．Ｏ７６ ３７７ １．３０Ｅ一０５ ０．１００ ５０５ ０．００５ ７１１ ０．０５４ ９００ ０．０００ １５６ ０．０７３ １６８ ０．０００ １３５ ０．１３３ ３８３ ０．０００ １１６ ０．０９５ ９３９ ０．０００ ６２２ ０．０１１ １６７ ２．９７Ｅ—Ｏ５ ０．０１ ９ ６７８ ０．０００ ３４１ ０．０４２ ２８３ ４．７２Ｅ—Ｏ６ 计算Ｄ 、Ｄ 一和Ｃ 的值，并按照Ｃ 值的大小排 序，Ｃ 值越大，方案越优（见表６）。 表６ ＴＯＰＳＩＳ计算结果排序 按照Ｃ 值的大小进行排序整理，将全国３１个省大 体上分为以下３类： （１）第一类：Ｃ ＞０．２，包括北京、江苏、上海、广东、 山东、四川、浙江和陕西８个省市，其科技人才开发较 好。其中除四川和陕西属于西部地区外，其余均为东 部地区的经济发达省市，其特点是这些地区的科技活 动经费支出较高，对科技人才的重视程度较高，对科技 人才的激励较好，科技人才市场化程度较高，因此科技 人才投资收益较高。 （２）第二类：０．２＞Ｃ ＞０．１，包括辽宁、湖北、黑龙 江、河南、天津、山西、湖南和安徽８个省市。其科技人 才开发处于中等水平，科技人才投资收益中等。 （３）第三类：Ｃ ＜０．１，包括福建、吉林、河北、江西、 广西、云南、甘肃、、内蒙古、重庆、贵州、海南、西 藏、宁夏和青海１５个省市。此类省市的科技人才开发 水平较低，科技人才投资收益也较低。 ３提高我国科技人才开发水平的路径选择 为了实现我国科技人才的有效开发，在指导思想 上必须以经济建设为中心，坚持以人才市场为动力的 原则，建立有利于科技人才有效发挥的新机制。在目 科技进步与对策 ２Ｏ１２年 标上要加大科技人才开发力度，吸引人才和留住人才， 为我国的经济建设提供强有力的人才保障。 （１）加大投入力度。国家财政科技资金对科 技人才开发的投入应侧重以下３个方面：①继续加大 对西部科技人才开发的投入，加强中部地区科技经费 投入，既可以让西部崛起，又能避免中部塌陷，促进中 部老＿【＝业基地的发展；②扶持规模企业的研发和创新 活动，建立产学研机制，鼓励企业设立企业技术研发中 心，培育具有自主创新能力、掌握自主知识产权且具有 较强竞争力的高新技术企业；③突出培养创新型科技 人才，大力开发经济社会发展重点领域的急需紧缺专 业人才，抓紧培养造就一批复合型、高层次和通晓国际 规则的对外开放人才。 （２）培育良好的科技人才开发环境。各地区通过 营造良好的科技人才开发环境，争建科技人才高地。 不断提高科技人才工作的组织化程度，把科技人 才强国定为我国重大的发展战略，制定科技人才发展 规划，加强对科技人才＿［作的宏观。建立科技人 才Ｔ作目标责任制，把科技人才开发列政领导班 子及“一把手”的考核内容。同时，整合人事、科技、教 育和财政等部门资源，有重点和有步骤地落实各项政 策。 （３）建立全面完善的薪酬体系。在国家宏观管理 下实行分配激励机制，遵循人才价值规律，依据“对内 具有公平性，对外具有竞争力”的原则，设计科技人才 薪酬体系，在对基本．Ｉ＝资和项目提成明确的基础上，通 过期股期权、津贴设立和柔性福利等方式实现对科技 人才的吸引和开发。柔性福利是指企业提出一份包含 带薪假期、住房补助、进修培训、医疗保险及退休保险 等福利的项目清单，科技人才可以在福利开支规定总 额的前提下选择不同的福利组合结构，实际福利消费 与福利规定限额的差额可折发现金，这种制度能满足 大部分科技人才的差异性需求。 （４）构建正确的评价机制，实行评估激励。①在构 建科技人员评价指标体系时，要尊重科技创新的内在 规律，不仅应关注直接的、近期的和显性的价值形态， 更要关注间接的、长远的和隐性的价值形态；②技术成 果的评价指标要从以发表论文数量为主转变为以获得 发明专利为主，引导科技人才到科研和生产一线去推 广新技术成果，鼓励他们在市场中实现其价值；③在运 用评价结果时，要依据考核结果对科技人才进行动态 管理，切实保证科技人才评价工作的权威性和实效性。 （５）规范科技人才约束机制。为了避免科技成果 的滥用和偷用，可采用下列方式进行约束：①合同约 束。科技人才与用人单位间的雇佣关系应通过合同明 确和规范双方的权利与义务。另外，因缔约成本的制 约，在不完全信息条件下签订的合同都将是不完全契 约，这就要求在签订合同时尽量翔实和客观，形成激励 性合同，最大可能减少因契约不完全性所导致的资源 非生产性耗费；②声誉约束。可建立科技人才个 人电子诚信档案，通过互联网建立全国性的人才信息 系统，规范人才市场，健全服务机制，同时建立相关惩 罚欺骗及瞒报行为的法律法规和监督机构。 参考文献： ［１一］ＢＡＮＫＥＲ Ｒ Ｄ，ＫＡＵＦＦＭＡＮ ＲＪ，ＭＯＲＥＹ Ｒ Ｃ，Ｍｅａｓｕｒｉｎｇ ｇａｉｎｓ ｉｎ ｏｐｅｒａｔｉｏｎａｌ ｅｆｆｉｃｉｅｎｃｙ ｆｒｏｍ ｉｎｆｏｒｍａｔｉｏｎ ｔｅｃｈｎｏｌｏｇｙ： ａ ｓｔｕｄｙ ｏｆ ｔｈｅ ｐｏｓｉｔｒａｎ ｄｅｐｌｏｙｍｅｎｔ ａｔ Ｈａｒｄｅｅ’Ｓ Ｉｎｃｆ Ｊ］． Ｊｏｕｒｎａｌ ｏｆ Ｍａｎａｇｅｍｅｎｔ Ｉｎｆｏｒｍａｔｉｏｎ Ｓｙｓｔｅｒａｓ，ｌ９９０，７（２）： ２９—５４． －１２３ ＳＯ ＹＯＵＮＧ ＳＯＨＮ，ＴＡＥ ＨＥＥ ＭＯＯＮ．Ｄｅｃｉｓｉｏｎ ｔｒｅｅ ｂａｓｅｄ ｏｎ ｄａｔａ ｅｎｖｅｌｏｐｍｅｎｔ ａｎａｌｙｓｉｓ ｆｏｒ ｅｆｆｅｃｔｉｖｅ ｔｅｃｈｎｏｌｏｇｙ ｃｏｉｎ ｅｒｃｉａ１ｉｚａｔｉｏｎ［Ｊ］．Ｅｘｐｅｒｔ Ｓｙｓｔｅｍｓ ｗｉｔｈ Ａｐｐｌｉｃａｔｉｏｎｓ，２００４，２６ （２）：２７９—２８４． ［３］ＮＡＴＡ１ Ｉ ＨＲＩＴＯＮＥＮＫ（）．Ｍｏｄｅｌｉｎｇ ｏｆ ｏｐｔｉｍａｌ ｉｎｖｅｓｔｍｅｎｔ ｉｎ ｓｃｉｅｎｃｅ ａｎｄ ｔｅｃｈｎｏｌｏｇｙ ＥＪ３．Ｎｏｎｌｉｎｅａｒ Ａｎａｌｙｓｉｓ：Ｈｙｂｒｉｄ Ｓｙｓｔｅｍｓ，２００８，２（２）：２２０ ２３０． ［４］ ＢＡＲＢＡＲＡ Ｉ ＲＡＮ，ＧＡＲＹ Ａ ＡＤＡＭＳ．Ａｔｔｒａｃｔｉｎｇ ｒｅｔｉｒｅｅｓ ｔｏ ａｐｐｌｙ：ｄｅｓｉｒｅｄ ｏｒｇａｎｉｚａｔｉｏｎａＩ ｃｈａｒａｃｔｅｒｉｓｔｉｃｓ Ｏｆ ｂｒｉｄｇｅ ｅＩｌｌ ｐｌｏｙｍｅｎｔ￣Ｊ］．Ｊｏｕｒｎａｌ ｏｆ（）ｒｇａｎｉｚａｔｉｏｎａｌ Ｂｅｈａｖｉｏｒ，２００５，２６ （６）：６４９ ６９５． ［５］ＤＯＵＧＬＡＳ Ｃ，ＭＡＹＮＡＲＤ ＴＯＤＤ Ｊ，ＴＨＯＲＳＴＥＩＮＳＯＮ ＮＡＴＡＩ ＹＡ Ｍ，ｅｔ ａ１．Ｒｅａｓｏｎｓ ｆｏｒ ｗｏｒｋｉｎｇ ｐａｒｔ—ｔｉｍｅ：ｓｕｂ— ｇｒｏｕｐ ｄｉｆｆｅｒｅｎｃｅｓ ｉｎ ｊｏｂ ａｔｔｉｔｕｄｅｓ ａｎｄ ｔｕｒｎｏｖｅｒ ｉｎｔｅｎｔｉｏｎｓ ［Ｊ］．Ｃａｒｅｅｒ Ｄｅｖｅｌｏｐｍｅｎｔ Ｉｎｔｅｒｎａｔｉｏｎａｌ，２００６，１１（２）：１４５． ［６３李思宏，罗瑾琏，张波．科技人才评价纬度与方法进展［Ｊ］． 科学管理研究，２００７（２）：４３ ４５． ７７］牛冲槐，杨玲，杨彦超．科技型人才聚集视角下的知识转移 偏好研究［Ｊ］．科技进步与对策，２ＯｌＯ（９）：１４４—１４８． ［８３ 胡瑞卿．科技人才合理流动综合指数评价法及其指标权数 的确定ＥＪ］．中国软科学，２００６（７）：１５１－１５８． （责任编辑：王敬敏）
