业务与技术 需要提供的资料清单

需要补充提供的资料清单——业务与技术

国金证券和科达项目组

深圳市和科达液晶设备有限公司：

为配合我们的尽职调查以及后续的IPO项目工作，请贵公司补充提供以下业务与技术方面的资料：

序号 对应内容 1. 2. 3. 具体资料 各类产品生产流程图及其介绍 各类产品生产流程中的关键技术及工艺 各产品流水线设计生产能力、规模，实际生产规模等情况（见表格1：主要产品生产能力、产量、销售量统计表） 资料提供情况 4. 生产 5. 主要产品单位成本表（见表格2：主要产品单位成本表） 公司当前所获得的各种认证证书（含各国的认证证书或客户的认证证书）及专利证书等能说明公司产品技术含量及公司内部管理体制良好的证明文件 6. 公司所执行的质量标准、质量控制措施、质检设备装备、主要产品或服务的质量达标情况 7. 8. 9. 生产相关许可证 生产各类产品所需要原材料列表 生产所需原材料采购模式介绍（包括但不限于：定价标准、平均价格） 10. 采购 生产产品所需原材料采购量及采购金额（见表格3：主要原材料采购量汇总表） 11. 主要原材料供应商明细表（见表格4：主要原材料供应商明细表）列明主要原料供应商与本公司有无关联关

系，并合并计算有关联关系的供应商采购量 12. 主要能源（燃料及动力）消耗量汇总表（见表格5：主要能源（燃料及动力）消耗量汇总表） 13. 14. 15. 公司产品耗用主要原材料及主要能源价格走势图 主要产品列表及其目标市场和主要消费群体列表 主要产品或服务的市场份额或市场占有率、主要销售区域表（图） 16. 17. 公司产品销售模式、定价模式及主要竞争对手的情况 主要产品销售收入、销售成本及毛利明细表（见表格6： 主营业务收入、成本和成本毛利明细表） 18. 主要客户统计表（见表格7：主要客户统计表），并指出主要客户与本企业是否存在关联关系 19. 销售 20. 销售网点的区域布局 营销推广策略、方法、相应的规章制度及近三年的营销推广支出 21. 22. 23. 销售信用政策（应收账款的收取）及其执行情况 在销售方面有无重大的法律纠纷 主要产品或服务的售后服务措施，说明近三年售后服务金额和该费用占销售成本的比例 24. 25. 销售活动的周期和影响销售的主要因素 销售价格和销售数量上是否受国家政策限制，具体情况如何及未来可能的变化 26. 公司行业竞争地位调查表（见表格8：公司市场竞争地位调查表） 27. 28. 行业 公司所处行业及产业特点、国家产业政策介绍 公司产品应用范围、市场容量、市场发展趋势及技术水平介绍 29. 30. 公司竞争环境分析、竞争优势分析 公司产品上下游状况描述

31. 主要竞争对手相关情况列表（包括：规模、利润、竞争优劣势、主要客户等） 32. 33. 34. 35. 36. 行业主管部门和行业监管体制 行业市场化程度 影响行业发展的有利因素和不利因素 行业的技术壁垒 公司核心技术的来源，说明公司是否拥有核心技术的所有权，如无，应详细提供核心技术的取得渠道、方式；说明核心技术在国内外同行业的先进性 37. 公司主导产品或业务、及拟投资项目的技术水平，或者所采取的先进生产工艺或技术诀窍、运用的新材料及新的生产手段、节能技术、新的生产组织方式等 38. 公司所有或使用的有重大影响的知识产权、非专利技术的名称、用途、价值、占发行人总资产和净资产的比例；发行人所有或使用的知识产权的保护状况，如 发明、实用新型、外观设计是否已申请专利；发行人所有或使用的知识产权的剩余保护年限 技术与研 39. 发 公司允许他人使用自己所有的知识产权、非专利技术， 或作为被许可方使用他人的知识产权、非专利技术的许可合同，提供有关合同文件 40. 公司产品生产技术所处的阶段，即处于基础研究、中试、少批量生产或大批量生产等阶段，已有产品或服务的市场占有率 41. 公司与主管机构、国内科研机构、国外领先公司的合作情况 42. 现有产品的技术含量（包括工艺过程、技术人员、设备、研究与开发等方面的技术内容、核心技术的取得方式、是否拥有技术专利权等） 43. 研究开发人员情况（包括数量与人员结构）

44. 技术的市场化安排，包括新产品、新技术的市场开拓等 45. 公司开发的新产品品种、同类的新产品、新技术和替代产品的介绍 46. 公司研发机构正在从事的项目及进展的情况、拟达成的目标，与其他单位共同进行研究的，说明合作协议的主要内容、研究成果的分配方案及采取的保密措施等 47. 48. 49. 主要固定50. 资产、无形资产、近三年研发投入及该投入占销售收入的比重 公司保证技术不断创新的制度安排 主要固定资产调查表（见表格9：固定资产、累计折旧及减值准备明细表），请一并提供相关资产权属证书 在建工程调查表（见表格10：在建工程明细表），请一并提供相关土地权属证书、开工许可证等批准文件和权属文件 在建工程 51. 调查 无形资产、专利、商标等调查（见表格11：无形资产（土地），表格12：专利技术，表格13：商标），请一并提供相关权属归属证明

表格1：主要产品生产能力、产量、销售量统计表

编制单位：（签章） 计序号 产品（或生产线名称） 量单位 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 设计生产能力 产量 2010年 生产能销量 力利用率 产销比率 设计生产能力 2011年 生产能产量 销量 力利用率 产销比率 设计生产能力 2012年 生产能产量 销量 力利用率 产销比率 编制说明： １、产品名称列示方法应与“主营业务收入、成本和毛利明细表”口径一致 ２、生产能力利用率＝产量/设计生产能力 ３、产销比率＝销量/产量

表格2：主要产品单位成本表

编制单位：（签章）

产品名称： 年产量： 成本项目 一、直接材料（小计） 1、 2、 3、 4、 5、 6、 二、直接人工工资及福利 三、燃料及动力 1、 2、 四、制造费用（小计） 1、 2、 3、 4、 计量单位 平均单位消耗量 平均单价 平均单位成本（元） 占单位成本的比重 年消耗总量 年消耗总金额（元） 编制说明：

１、分别编制前三年及最近一个会计期间的主要产品单位成本表

２、若有定额成本（或标准成本），且基本符合实际成本，可列示定额成本（标准成本），但应注明

表格3：主要原材料采购量汇总表

编制单位：（签章） 序号 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 材料名称 合计 计量单位 2010年 平均单价 采购总量 采购总金额 平均单价 2011年 采购总量 采购总金额 平均单价 2012年 采购总量 采购总金额 采购总金额小计 填表说明：

1、材料名称应按“采购总金额小计”从大到小排序 2、表中所列示的材料应占全部材料采购金额的70%以上

表格4：主要原材料供应商明细表

公司名称：（签章） 材料名称 序号 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 供应商名称 合计 计量单位 2010年 平均单价 采购总量 采购总金额 平均单价 2011年 采购总量 采购总金额 平均单价 2012年 采购总量 采购总金额 采购总金额小计 填表说明：1、“主要原材料采购汇总表”的原材料均应编制此表

2、供应商名称按供应量从大到小排序

3、若某种原材料供应商过于分散，应列出累计采购量占总采购量占70%的前几位供应商 4、该表列示样表，其他应填列的原材料请自行复制表格进行填列

表格5：主要能源消耗量汇总表

编制单位：（签章） 序号 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 燃料及动力名称 合计 计量单位 2010年 平均单价 消耗总量 消耗总金额 平均单价 2011年 消耗总量 消耗总金额 平均单价 2012年 消耗总量 消耗总金额 消耗总金额小计

表格6：主营业务收入、成本和成本毛利明细表

编制单位：（签章）年 单位：元 计序号 主要产品名称 量单位 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 合计 年销售量 主营业务收入 平均单价 年度总收入 占主营业务收入的比重 100% 平均单位成本 主营业务成本 年度总成本 占主营业务成本的比重 100% 主营业务利润 销售毛利 占主营业务利润的比重 100% 毛利率 编制说明：

1、 若商品规格较多，可按大类列示 2、 平均单价＝年度总收入/年销量

3、 平均单位成本＝年度总成本/年销量

4、 主要产品名称按销售收入占主营业务收入的比重从大到小排列

表格7：主要客户统计表

编制单位：（签章）

产品名称 计量单位： 金额单位：元 序号 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 主要产品名称 合计 2010年 平均单价 销售总量 销售总金额 平均单价 2011年 销售总量 销售总金额 平均单价 2012年 销售总量 销售总金额 销售总金额小计 填表说明：

1、 填制范围：收入排名前列的主要产品（合计收入应占主营业务收入70%以上），均应填列此表 2、 客户名称按前三年及最近一个会计期间“销售总金额”从大到小排序 3、 关联方客户应在序号边作标记“*”

表格8：公司市场竞争地位调查表

调查事项 市场份额 相对产品质量 相对价格 相对单位直接成本 相对小时工资率 相对薪金水平 新产品占销售数额的比例 R＆D费用占销售额比例 媒介广告相对费用 产品的辅助性服务 产品形象与公司声誉 对贵公司竞争地位的总体描述 贵公司 主要竞争者1 主要竞争者2 主要竞争者3 备注

表格9：固定资产、累计折旧及减值准备明细表

编制单位：（签章） 年 固定资产类别 生产部门（小计） 1、房屋建筑物 2、机器设备 3、电子设备 4、运输设备 销售部门（小计） 1、房屋建筑物 2、机器设备 3、电子设备 4、运输设备 管理部门（小计） 1、房屋建筑物 2、机器设备 3、电子设备 4、运输设备 账面原值 累计折旧 固定资产减值准备 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 备注

小计 填表说明： 1、 如固定资产本期有减少情况，则在“备注”栏中说明减少原因客户名称按前三年及最近一个会计期间“销售总金额”从大到小排序 2、 明细项的设置可根据公司实际情况调整

3、 有用于抵押、担保的固定资产中应在“备注”中予以说明抵押的目的、抵押资产的范围、金额

表格10：在建工程明细表

编制单位：（签章） 年 序号 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 工程项目名称 合计 批准文件 工程预算数 资金来源 工程进度 期初余额 本期增加 投资增加 利息资本化 本期减少 转入固定资产 其他减少 期末余额

表格11：无形资产（土地）

序号 1 2 3 4 种类 地点 权证编号 取得方式 取得日期 面积 使用年限

表格12：专利技术

序号 1 2 3 4 专利名称 申请日 授权公告日 专利号 专利类型 专利权人 其他 如有专利技术授权他人使用，或是专利技术上设有他项权利的，请填写在“其他”栏。

表格13：商标

序号 1 2 3 4 商标名称 注册有效期 注册号 核定使用商品类别 其他 如有商标授权他人使用，或是商标权上设有他项权利的，请填写在“其他”栏。