施工技术与应用 浅谈水利水电工程项目施工阶段的风险管理内容及对策 商丽楠 江苏 中国水利水电第十二工程局有限公司第一分局／江苏溧阳平桥电站中水十二局ｆ ２１３３３４ 摘要：我国水利水电工程建设中由于其自身的技术复杂性、周期较长和不确定因素众多的影响，使得水利水电工程在项目实施 中存在众多风险问题。基于此，本文作者经过在水电施工单位的施工经验，对施工单位面临的主要风险管理内容进行了分析，并提 出了几点浅薄的风险防范对策 关键词：水利水电、施工阶段、风险管理、对策 用而引起经济损失，更严重的话，１二程进度滞后不能满足合同或业主的要求， 一、前言 众所周知，水利水电丁程建设是我国的基础性设施建设，有着周期长、规 模大、技术复杂等特点。而目前水电市场内外部环境复杂，从国际上看，国际 政治形势越益复杂，海外承包市场日益萎缩、需求不足，竞争更趋激烈。从国 内看，水电市场趋近饱和，市场竞争更加激烈，“保市场、保订单、保增长”压力 巨大。如此现实情况对水电施＿Ｔ单位的经营管理能力、风险防范能力提出了 更高、更新的要求。笔者着重分析水电施工阶段面临的工程分包、合同管理、 安全生产、人力资源、工程质量、工程进度以及不可预见等几个风险因素。 二、水利水电项目存在的风险因素分析 １、工程分包风险 合同形成阶段，分包方式选择不合理，分包主体不合格，分包合同条款不 完善等。合同履约阶段，对分包工程履约监管不到位，分包计量、结算边线不 清；业主指定分包造成的现场安全、进度、质量管理难，民工工资风险易转嫁 到总包单位等。履约后管理阶段，对分包商综合能力综合评价不到位，会造成 日后在分包选择与比对上缺乏量化指标。都会导致分包工程发生安全责任事 故、进度拖延、质量不合格等风险，同时可能产生拖欠民工工资，引发讨薪等 社会影响恶劣事件。 ２、合同变更管理风险 主要表现在工程本身的合同边界条件改变，如设计更变，地质、水文条件 变化，发包人违约等等。这些因素工程项目的实施过程中是不可避免。而国内 水电市场低价中标、合同条件苛刻。加之，业主对施工单位索赔防范意识逐渐 加强、工程款支付缩紧、强化对支付款的监管、审计支付压力等，造成项目实 施中亏损的情况时有发生。 ３、安全生产风险 总包单位在危险源管理、安全检查、事故管理、应急管理、安全经费投入 和安全考核等方面制度不完善，或缺乏有效监管，直接导致存在重大生产安 全事故隐患，造成重大生产安全事故发生的风险。分包商安全风险意识淡薄， 特种作业持证上岗率低，这有人给安全工作带来了非常大的风险。另外，工程 项目所处地理自然环境，如大部分西部水电项目所处深山，交通、地质、水文 等条件恶劣，对安全施工提出较大考验；部分项目所处少数民族聚集地，与当 地少数民族关系也是必须慎重处理的问题． ．４、人力资源风险 水电施工所处的地域和环境及主要经营业务施工流动性大、施工环境 差、同行业竞争日趋激烈，特别是水电大局不同程度的面Ｉ临着新老员工交替， 受“相对收入”偏低，所在城市房价高的“市Ｈ对不匹配”因素影响，水电施工单 位人才难以引进，又有所流失，部分专业技术人员跳槽。同时，技术工种以老 前辈为主，在技术工招人难、留人难的环境Ｆ，更是断档。进而导致了关键岗 位、紧缺专业、技术工种人员短缺。 ５、工程质量风险 由于质量策划不全面，资源配置不充分，过程监管不到位，导致工程质量 不能满足规范或合同要求，遭受业主或有关部门投诉、通报、罚款等风 险。分包队伍作业人员素质普遍偏低，特别是缺乏专业性强的工种，也是工程 质量风险的一个诱因。质量缺陷或事故发生后，因返工修复造成直接经济损 失，此外还直接影响工期，增加成本。 ６、工程进度风险 编制的施工进度计划和重要的专项施亡方案不合理。施工组织不到位， 准备不充分。项目对突发事件缺乏相应的应急响应机制，没有前瞻性。都是造 成工程进度滞后的主要原因。而一旦发生进度滞后现象，因赶工增加额外费 还受到业主或有关部门投诉、通报、罚款或上级部门的通报批评。 ７、不可预见风险 在国内水利水电建设中，地质、洪水、经济高居前三甲。其中：地质、洪水 问题是造成水利水电工程建设风险源的主要原因，特别是西部地质条件差的 区域，泥石流、洪水、塌方等现象经常发生。而经济方面的原因主要体现在物 价上涨方面。近些年来，人工、材料价格在全国范围内呈攀升趋势。特别是柴 油、炸药等国家管控物资，以及水泥、铜材等材料，受国家、经济环境以及 相关行业市场行为影响，价格上涨，施工企业无法预见，也无力承担。在目前 施工合同条款相对封死的条件下，直接造成经营亏损的风险。 三、水利水电项目风险防范对策 １、工程分包风险防范 为更好的做好分包管理工作，我单位引入了分包法律审核机制，从“事前 预防、事中控制、最终规避”的工作策略 发，使法律工作从被动的事后补救 转变为主动的事前防范和事中控制，进而规避分包合同风险或者将发生机率 和所造成损失降到最低。在合同形成阶段，对招投标的程序行使、合同主体、 代理限、合同内容、合同签订过程的审批程序等进行审查。在合同履约阶 段，保证做好对补充协议的审核，对现场安全、进度、质量以及民工工资支付 等的监管；在结算支付环节，重视零星工程量签证，审查合同支付边线。监督 落实部门会签制度，避免多结、重结现象发生。在履约后管理阶段，主要对其 施工设备、技术管理、施工水平、协作配合以及分包工程的进度、质量、安全、 文明施工等方面进行综合评价管理，进入履约后评价资源库，做为日后选择 分包商的参评依据。通过法律事务室全面参与分包管理，形成“在合同形成阶 段，以法务人员为主经营人员为辅；合同履约至结束阶段，以经营人员为主法 务人员为辅”的Ｔ作理念，将法律审核工作延伸到分包管理全过程。 ２、合同管理风险 加强合同管理人员的专业素质培养，既要精通合同管理、概预算，又要熟 悉现场施工，有一定的技术、施工部门工作资历。合同管理人员必须要吃透合 同文件，充分理解合同条款的边界条件，向其它职能科室相关人员不断灌输 合同观念。注重施工日报、现场记录、有监理签字的各种证明文件、来往函件、 工程照片、声相材料、水文气象资料、地质地形及测量资料等收集与整理。强 化及灌输项目部领导层的“工程履约”观念，以“履约、质量、进度”创效益，降 风险。 ３、安全生产风险 采取控制策略，做好安全保障工作；加强安全教育，尤其是加强农民工日 常安全教育培训，提高农民工本身的素质和安全意识；保证安全经费投入，按 规生产；加强现场管理，及时发现危险或风险因素并处理，及时启动应急预 案；在少数民族地区的项目应尊重少数民族习惯，及时沟通，避免发生摩擦。 将可能遭受到的损失降到最低。 ４、人力资源风险 通过制定合理的人力资源规划，为青年技术骨干指定合理的培养计划， 深化师带徒制度，考虑工人岗位的优秀员工岗位转型，以填充部分岗位空缺， 紧紧抓住培养、引进、使用三个环节，不断提高职工队伍的整体素质。坚持“用 事业吸引人”、“用岗位造就人”、“用薪酬激励人”、“用培训提高人”、“用 情感留住人”五用原则。强化企业文化建设，营造积极进取、崇尚竞争的企业 文化，组织各种文化宣传、职工活动，增强职工的归属意识。 ５、质量、进度风险 诚实守信，按合同履约，组织得当，措施到位，善于倾听建设、监理、设计 单位的工作意见，强化质量管理体系建设及分包队质量意（下转第４１１页） ．４０９’ 施工技术与应用 日囝四圜 河，东边、北边为民房和旧厂房，南侧距民房较远，泵房位于泵站的南侧，泵房 控制影响大，容易向倾斜，导致“Ｔ”形接头处产生变形和裂缝，因此，在“Ｔ”形 距河边最近处约６米；泵房长度１７．４ｍ，宽度为ｌ５．５ｍ，地面高程为±０．００米ｆ相 沉井“Ｔ”形交界处，适当增加沉井外侧壁板的钢筋，提高强度。 对标高，以下相同），沉井顶标高为０．３０米，进水井底板顶面标高一１１．８０米，沉 场地西侧的河虽然不深，但较宽，且场地下部有细砂层，必须采取措施， 井为钢筋混凝土结构，呈“Ｔ”形，如图２所示 防止在施工阶段出现涌水、涌砂现象。因此沉井按不排水下沉设计，同时考虑 沉井距河很近，防止涌水、涌砂后地面出现坍塌，沉降，外侧采用水泥搅拌桩 匝蜒 止水，防止井内涌水、涌砂。水泥搅拌桩布置如图３所示 卜———Ｊ———— 墨再 旦罂主篁越 熊氅． ＝ ＝弃＝ Ｌ——ＪＬ—— 型型 型＿壁 图３搅拌桩平面布置图 ３．３．２沉并的施工控制 沉井的施工原则上是相同的，但具体到每个沉井，因结构平面、高度和地 质条件的不同，其控制的重点有有所不同。 由于本沉井场地下部的粘土和淤泥有一定的厚度，施工单位在浇筑沉井 图２ Ｔ形沉井结构布置图 至８米高度时，沉井即开始自动下沉，由于工期紧，采用二次浇筑二次下沉的 ３．２地质条件 施工无法满足工期的要求，因此决定在保证质量的前提下，继续浇筑。此时的 本场地地质情况至上而下分别为粘土、淤泥、细砂、淤泥、粉质粘土、全风 浇筑，风险极大，若在浇筑混凝土过程中，沉井发生大的倾斜，将使上部刚刚 化细砂岩、强风化细砂岩。泵站场地地下水位水位埋深０．９０～１．６０ｍ，西侧河 浇筑的混凝土发生坍塌，且沉井因倾斜而无法继续浇筑混凝土。因此，在分析 宽约１７．０ｍ、水深１．６ｍ。 了已浇筑的沉井每段重量和沉降量之后，确定从“１１＇．形接头处开始，向沉降量 表２沉井外壁与土体的单位摩阻力表 小的一端，两个外侧壁同时浇筑混凝土，再进行另一端的外池壁浇筑，最后再 层号 土体类别 状态 沉井外壁与土体的摩阻力 浇筑隔墙，每次浇筑的高度不大于１米，如此循环。同时在浇筑过程中，严密观 ｆ３＇ａ） 测沉井的沉降量，原则上，混凝土总是向沉降量小的一端进行浇筑。经过精心 ２．０ 粘土 软塑 １０ 的设计和严格的控制，顺利的将池壁浇筑完成。沉井的施工也顺利完成。 ３．Ｉ 淤泥 流塑 ８ ３．２ 细砂 松散一稍密 １２－１５ ４。结语 ３＿４ 淤泥 流塑 软塑 ８￣１８ 平面不规则沉井和一般沉井在设计和施工中无本质上的区别，设计和施 ４ 粉质粘 上（残积士） 可 １８－２０ 工均可按现行的规范和规程要求执行。不规则沉井的本身刚度有变化，因此 ５．１ 全风化花岗岩 密实ｉ：状 ３５＂－４０ ５－２ 强风化花岗岩 半岩半土状～岩状 ５０－６０ 在设计中应充分考虑到这一点。 平面不规则沉井的刃脚底标高应尽量保持为同一标高；适当增加刚度变 ３．３设计与施工 化处的强度（必要时加大截面）；沉井的设计与施工与场地的地质情况、地下水 ３．３．１沉井的设计要点 埋深密切相关；无论设计还是施工，一定要充分考虑场地的地质条件与地下 沉井按照《给水排水工程钢筋混凝土沉井结构设计规程｝（ＣＥＳＣ １３７： 水埋深，预见可能出现的问题，在设计阶段或施工之前采取措施解决。 ２００２）进行设计。 参考文献： 本沉井平面尺寸不规则，沉井在计算下沉过程中，仍按理正工具箱中平 …叶政清，沉井『Ｍ］，北京：中国建筑工业出版社，１９８３ 面钢桁架来计算水平框架的水平内力。其余构件按规程计算。 ｆ２１ｃＥｃｓ１３７：２ｏｏ２，给水排水工程钢筋混凝土结构设计规程ｆｓ１ “Ｔ”形沉井的由于一边有凸出部分，导致平面刚度不均匀，对沉井下沉的 【３１给水排水工程结构设计手册编委会，给水排水工程结构设计手￣－［ＭＩ，２００７ （上接第３９９页）［Ｊ］ 福建建筑，２０１０，１４７（９）：８０—８２ （３）：１４５—１４８． 【２Ｊ山西省机械施工公司，山西建筑工程（集团）总公司 ＣＥＣＳ２７９：２０１０￣夯地 【４１谢非，肖策，王占东，姜云龙，褚丝绪，许海岩塑料排水板堆载预压法在软基 基处理技术规程【ｓ】．北京：中国计划出版社。２００． 处理中的应用ＩＪ］地下空间与工程学报，２０１１，￥１：１５４２—１５４８． 【３】胡振南 双曲线法在路基沉降预测中的应用研究［Ｊ］．公路工程，２０１１，３６ （上接第４０９页）识。全面落实整体统筹、分［协作、调研检查、现场蹲点、跟踪 电工程建设的风险管理具有一定的难度。因此，正确积极地分析风险源，并有 督办的工作方法，提高工程进度监管的主动性、针对性和时效性，确保工程进 针对性的出台并实施规避风险的有效措施十分必要。在实际的工作中，一定 度处于受控状态。 要认真对待这些风险问题，稳扎稳打，最终实现水利水电工程建设各方的多 ６、不可预见风险 赢局面。 对于常见地质类风险，应该注重收集地质资料，做好现场施工日记等。对 参考文献： 洪水、台风类风险，主要抓好自身防范措施的同时，做好保险理赔工作。对于 ［１】张晓锋：《水利水电工程风险及其应对思路的探讨》，《黑龙江科技信息》， 经济类风险，主要要求合同管理人员及时收集工程造价管理部门公布的价格 ２０１３年２７期 调整指数，行业、省份发布的价格调整等性文件，进行多种调价方式的分 【２］孙彩玉：《水电建设项目风险分析方法应用》，《西南民族大学学报（自然科 析。 学版）》，２００５年ｏ５期 四、结语 『３１李乔明：《浅议水利水电施工企业风险管理》，《小水电》，２００７年０１期 【４］龙永军仲伟旭：《浅谈水利工程项目风险管理》，｛Ｃｈｉｎａ’ｓ ＦｏｒｅｉｇｎＴｒａｄｅ｝， 综上所述，水利水电工程建设周期中潜在的复杂性和长期性使得水利水 ２０１１年１６期 ‘４１１‘
