・产业与市场・ ２０１１年９月第８卷第２６期 我国技术市场对科研院所科技成果转化的作用与影响 高雷 中国医学科学院医药生物技术研究所，北京１０００５０ 【摘要】本文对发达国家科技成果转化机制进行了调研，并针对我国科研院所科技成果转化的实际情况进行了分析， 从中认识到把技术市场仅仅理解为从事技术交易的场所，或把它看作是一项单纯的商业活动，更有甚者把技术市场 看成仅仅是技术合同认定登记，是一种狭义甚至是狭隘的简单化的认识。对技术市场的认识需要有一个正确的态 度，起初它不会是完美的，会有各种各样的问题，它需要一个发展的过程来逐步完善。而在这一过程中，相关部 门的管理是十分重要的。 【关键词】技术市场；成果转化；作用；影响 【中图分类号】Ｆ２９３ 【文献标识码１ Ｃ 【文章编号】１６７３—７２１Ｏ（２Ｏ１ １）０９（ｂ）－１３０－０３ Ｒｏｌｅ ａｎｄ ｉｎｆｌｕｅｎｃｅ ｏｆ ｔｅｃｈｎｏｌｏｇｉｃａｌ ａｃｈｉｅｖｅｍｅｎｔｓ ｔｒａｎｓｆｏｒｍａｔｉｏｎ ｉｎ Ｃｈｉｎｅｓｅ ｔｅｃｈｎｏｌｏｇｙ ｍａｒｋｅｔ ＧＡ０ Ｌｅｉ Ｉｎｓｔｉｔｕｔｅ ｏｆ Ｍｅｄｉｃｉｎａｌ Ｂｉｏｔｅｃｈｎｏｌｏｇｙ ｏｆ Ｃｈｉｎｅｓｅ Ｍｅｄｉｃａｌ Ｓｃｉｅｎｃｅｓ Ａｃａｄｅｍｙ，Ｂｅｉｊｉｎｇ １０００５０，Ｃｈｉｎａ ［Ａｂｓｔｒａｃｔ】Ｔｈｉｓ ｐａｐｅｒ ｈａｓ ｒｅｓｅａｒｃｈｅｄ ｔｈｅ ｍｅｃｈａｎｉｓｍ ｏｆ ｔｅｃｈｎｏｌｏｇｉｃａｌ ａｃｈｉｅｖｅｍｅｎｔｓ ｔｒａｎｓｆｏｒｍａｔｉｏｎ ｉｎ ｄｅｖｅｌｏｐｅｄ ｃｏｕｎｔｙ， ａｎｄ ａｎ￣ｚｅｄ ｔｈｅ ｒｅａｌｉｔｙ ｉｎ Ｃｈｉｎａ，ｆｒｏｍ ｗｈａｔ ｉｔ ｉｓ ｒｅｃｏｇｎｉｚｅｄ ｔｈａｔ ｔｈｅ ｕｎｄｅｒｓｔａｎｄｉｎｇ ｏｆ ｔｅｃｈｎｏｌｏｇｙ ｍａｒｋｅｔ ａｓ ｏｎｌｙ ｔｅｃｈｎｉｃａｌ ｔｒａｄｉｎｇ ｐｌａｃｅ，ｏｒ ａ ｐｕｒｅｌｙ ｃｏｍｍｅｒｃｉａｌ ａｃｔｉｖｉｔｙ，０１＂ｅｖｅｎ ｏｎｌｙ ｒｅｃｏｇｎｉｔｉｏｎ ａｎｄ １＂ｅｇｉｓｔｒａｔｉｏｎ ｏｆ ｔｅｃｈｎｏｌｏｇｙ ｃｏｎｔａｃｔｓ ａｙｅ ｎ￣＇ｏｗ ａｎｄ ｅｖｅｎ ｐａｒｏｃｈｉａ１．Ｔｈｅｒｅ ｓｈｏｕｌｄ ｂｅ ａ ｃｏｒｒｅｃｔ ａｔｔｉｔｕｄｅ ０１１ ｔｅｃｈｎｏｌｏｇｙ ｍａｒｋｅｔ，ｉｔ ｗｉｌｌ ｎｏｔ ｂｅ ｐｅｒｆｅｃｔ ａｔ ｆｉｒｓｔ，ａｎｄ ｅｖｅｎ ｗｉｔｈ ＳＯ ｓｕｃｈ ｐｒｏｂｌｅｍｓ，ｉｔ ｒｅｑｕｉｒｅｓ ａ ｄｅｖｅｌｏｐｍｅｎｔ ｐｒｏｃｅｓｓ ｔｏ ｉｍｐｒｏｖｅ ｇｒａｄｕａｌｌｙ ｉｎ ｗｈｉｃｈ ｔｈｅ ｍａｎａｇｅｍｅｎｔ ｏｆ ｇｏｖｅｒｎｍｅｎｔ ｐｌａｙｓ ａｎ ｉｍｐｏｒｔａｎｔ ｒｏｌｅ． 【Ｋｅｙ ｗｏｒｄｓ］Ｔｅｃｈｎｏｌｏｇｙ ｍａｒｋｅｔ；Ａｃｈｉｅｖｅｍｅｎｔｓ ｔｒｎｓａｆｏｒｍａｔｉｏｎ；Ｒｏｌｅ；Ｉｎｆｌｕｅｎｃｅ 技术市场是我国科技改革的重要创新。开放技术市 场．推动了我国研究开发市场化、技术成果商品化、高新技术 了。例如美国斯坦福研究园、１２８号公路、三角研究园等：英 国的剑桥大学科技园；日本的筑波科学城、九州硅岛等【】１。 １．２建立多元化的成果转化投资机制 发达国家在科技成果转化的投入机制方面。主要表现为： 一产业化的进程，大大提高了成果转化的速度，促进了科技与 经济的紧密结合，使科学技术第一生产力通过市场机制得以 充分体现。 １发达国家科技成果转化的主要机制 １．１建立宏观机制 是企业Ｅｔ益成为科技投入主体。如１９６０～１９９５年，美国 的研究与开发（ｒｅｓｅａｒｃｈ ａｎｄ ｄｅｖｅｌｏｐｍｅｎｔ，Ｒ＆Ｄ）经费投 入从６４．５％下降到３５．５％，而企业的Ｒ＆Ｄ经费却从ｌ９６Ｏ年 ３３．４％上升到１９９５年的６５％．在这过程中美国的科技成果转 科技成果的产生到转化产生效益，的宏观发挥 了重要的作用。一是制定科技成果转化的和计划。一些 发达国家的实践证明。的扶持可以有效推动科技成 果的转化。二是鼓励企业与科研人员的双向流动。科技人员 交流是一种更为直接、更为灵活的科技成果转化形式。三是 化率从１０％提高到８０％ｔ２￣。二是风险投资机构成为科技投入 的重要补充。科技成果转化是一项高风险、高投入、高收益且 周期长的活动，对企业来说，面对承担高风险的巨大压力，往 往对很多高新技术成果望而却步，或者对于大多数科技成果 的转化工作。企业愿意承担部分风险，希望国家通过有关政 策（如补偿）或风险投资机构、金融机构介入共同承担风 险。据统计，美国的风险投资资金已达到６００亿美元，风险投 资机构有２ ０００家，当今世界许多著名的高新技术企业，如 Ｃｏｍｐａｑ、Ｉｎｔｅｒ、Ｄｅｌｌ、Ｓｕｎ、Ｍｉｃｒｏｓｏｆｔ等，在其成长初期几乎无一 例外地得到风险投资的帮助［３１ １．３建立科学的成果评估机制 成立促进技术成果向企业界转移的专门机构。为加强科技与 工业界之间的联系，并向企业界推销科技成果，一些国家的 鼓励高校或科研机构成立相应的科技成果转化服务机 构，并且为其提供风险资金，提供资料、信息，并对科研和开 发进行引导。四是以高校为中心，创立高校技术工业园区或 科技园区。同时工业园区或科技园区的网络化也加强了企 业、大学之间的合作，使得它们之间的界限变得愈来愈模糊 【作者简介】高雷，男（１９７３．３一），北京人，硕士研究生，微生物与生化药学专 业。助理研究员。 科学而完善的技术成果评估体系，是发达国家科技成果 得以顺利转化而不产生纠纷的重要保障。它们对技术成果评 ＣＨＩＮＡ ＭＥＤＩＣＡＬ ＨＥＲＡＬＤ １ ３０阳医商写摆２０１１年９月第８卷第２６期 ・产业与市场・ 估主要包括三个方面：一是对技术成果本身先进性、可靠性、 年研究出的职务发明（成果）跳槽，为别的单位创造经济效益。 实用性的评估。二是对技术成果价格的评估。三是对技术成 我所自１９９８年开始技术合同认定登记工作以来．在十几 年的工作实践中，技术转移比例逐年上升，也切实感受到实 行技术合同认定登记制度的重要性，其通常体现出来的作用 果商业前景和风险的评估。 １．４建立知识产权激励机制 知识产权制度是以法律和经济手段推动科技进步的一 有以下三方面：第一方面，技术合同认定登记，是技术市场的 项基础性工作。通过技术合同认定登记，技术市场管理部门 可以加强对技术市场工作的管理、监督、规划和指导，进行技 一项管理制度，通过给产权人一定时期的垄断权，极大地激励 发明人向社会推广应用其成果的积极性。据不完全统计，在 １９７４～１９８４年，美国８４所大学共申请专利４ １０５项，获得授 权专利２ ９４４项．仅１９９２年一年．就有１３９所大学申请了专 术市场相关数据的统计和分析。第二方面，通过技术合同认定 登记．可以指导当事人完善技术合同条款，提高技术合同的 履约率，减少技术合同的纠纷。第三方面，通过技术合同认定 利，获得授权专利ｌ ５５７项。另外，１９７４～１９８４年，美国大学仅 发放了１ ０５８项专利实施许可，而在１９８９～１９９７年，就发放了 ｌ０ ５１０项专利实施许可。如卡内基・梅隆大学在１９９３～２００１年 期间，共申请技术专利ｌｌ３项，与商家签订技术合同７５项， 技术转让收入达到８ ３００万美元，被列为全美大学技术转让 十佳大学之一 。 ２我国科技成果转化的措施——技术市场 技术市场是科技改革的突破口．它的内涵是运用市 场机制促进科技成果的转化和高新技术产业化。把技术市场 仅仅理解为从事技术交易的场所。或把它看作一种单纯的商 业活动。更有甚者把技术市场看成仅仅是技术合同认定登 记，都是一种狭义甚至是狭隘的简单化的认识。因此，全面正 确地认识技术市场，加大培育和扶植力度，把加快技术市场 建设放在与其他要素市场同样的重要位置，是当前乃至今后 较长一段时期内工作的重要使命。 ２．１科研院所的技术转化率较低的原因 从１９８７年起，北京市实行了技术合同认定登记制度。这 是为贯彻国家扶植技术市场的和规定，保障国家促进科 技成果转化优惠的正确实施，而建立的认定、登记和统 计技术合同的管理制度。在技术合同管理制度实施初期，科 研院所的技术转化率较低，主要存在四个方面的原因：①科 研成果不适合市场需求。由于科研院所是以科研为主导方 向，目的是占领学术制高点，不直接面对市场，只是根据科研 发展制订了相应的研究规划，并在国家相关部门进行了立 项．在研究开始之前就没有充分考虑到市场的需求，所以好 多科研成果不适合市场需求。即便有些科研成果有市场需 求，而且技术也很先进，但由于生产条件苛刻或生产成本过 高，而难于实现产业化，导致技术转移比较难实现。②对技术 转移的重视不够。科研院所重成果鉴定奖励，重出论文著作， 轻技术转移。近年来，有些科研院所认识到了专利的重要性， 开始重视．但对专利技术转移仍是关注不够，导致科研人员 对申请专利热情很高，也带来了科研院所专利申请量的增 长，但由于不注重实用性，不注重专利技术转移工作，导致专 利转化率很低。③管理机制存在缺陷。科研院所的管理部门 与产业化工作部门分离，由不同的人来管理负责，这种管理 方式导致管理工作人员很难了解到相关技术的详细情况，一 定程度上影响了技术转移。④职务发明和非职务发明界定不 清。在科研院所的科研管理中，单位和个人对科技成果产权 界定不清晰，尤其是对职务发明的重视远远不够，有的被化 公为私．即职务发明（成果）作为非职务发明被个人申请专利， 甚至对外转让或用来办公司；有的身怀绝技调离，即带着多 登记，单位可以建立统一的技术合同管理制度，使知识、人才 得到合理配置，更好地保护知识产权和科研人员的合法权益。 ２．２为配合科技成果的转化，国家制订的一系列优惠 为了贯彻落实《、关于加强技术创新，发 展高科技，实现产业化的决定》精神，加速科技成果转化，保 障国家促进科技成果转化有关的实施，加强技术市场管 理，重新规范技术合同认定的登记工作，科技部、财政部、国 家税务总局联合发布的关于印发《技术合同认定登记管理办 法》的通知（国科发政字［２０００］０６３号）文件，其中明确规定， 未申请认定登记和未与登记的技术合同，不得享受国家对有 关促进科技成果转化规定的税收、信贷和奖励等方面的优惠 。科技部印发《关于加快发展技术市场的意见》的通知 （国科发市字［２００６］０７５号）文件，进一步明确：完善技术合同 登记制度。保证国家扶持技术创新、促进科技成果转化优惠 的连续性和稳定性。而依法减免相应税款的前提条件 是：①具备双方签订的正式书面合同（符合《中华人民共和国 合同法》规定、真实、有效的技术合同）。②技术合同文本中， 必须明确甲乙双方的主体资质，必须明确技术目标的内容， 必须明确技术的报酬或价款，如实表述双方相互的权利和义 务关系。对弄虚作假和欺骗行为将根据后果追究其相应责 任。③每项合同只能申报登记一次，而且只能由卖方（技术输 出方）在其注册地区（省、自治区、直辖市任选一个登记机构 进行申报，不能重复申报登记。 为此．技术合同登记部门对技术合同的认定有严格的审 批程序和规定。而科研院所应当制订有效的措施，一方面要 加强内部建设，进一步规范技术合同的书写与管理；一方面 在外部环境条件下，要与审批部门保持良好的沟通，对审批 人员提出的问题可以给出专业的答复，只有这样才能扫清退 税过程中的障碍，使税收优惠落到实处。２００４年，多数 经认定的技术合同，在办理退税过程巾，税务部门对申报的 退税合同由于某些原因，使之基本处于停滞状态，直到２００６ 年才将这些问题解决完全。究其原因，在技术合同的认定上， 税务部门与技术合同登记部门存在意见不统一的现象，税务 部门对技术合同登记部门认定的技术合同不认可，需要对办 理退税的技术合同重新进行认定。而税务部门本身对技术合 同的认定业务不熟悉，也不是其本职工作。税务人员单纯从 字面上，或者凭自己的理解去判断究竟是不是技术合同，是 开发还是转让．未免有失偏颇的可能。最终税务部门与技术 合同登记部门意见达成一致，因技术合同登记部门对技术合 （下转第１３６页） ＣＨＩＮＡ ＭＥＤｌＣＡＬ ＨＥＲＡＬＤ巾田医药导报１ ３１ ・医药监管・ ２０１１年９月第８卷第２６期 况、医疗设备采购、使用情况、药品物价情况、专项经费来源、 使用情况等比较复杂，管理上存在难度，也容易发生舞弊行 为。所以，应该加大审计监督力度。监督的方式可采用信息化 手段，比如，设计一套网络审计监督软件，将上述情况全部分 别预设一套标准．并规范具体工作流程，安排专人对照标准 和工作流程时时进行网络审计监督【引。这样，一是可以减少人 力资源的浪费；二是能提高工作效率；三是如果存在问题，如 防范管理工作，要求各医院对内部运行的各种权力进行了全 面梳理．并要求结合权力运行情况建立和完善各项工作制 度、工作流程，查找廉政风险点，制订相应的防范措施等［４－－６１。 在此基础上，笔者认为各医院纪检监察部门可以制订一套监 督办法，对医院各项权力的运行过程、各项制度和工作流程 的落实情况进行监督。比如，可以要求各科室每半年或一年 对各科运行的工作权力、工作制度和工作流程进行全面自 查，并写成书面汇报材料交纪检监察部门备案；还可以成立 监督检查小组，通过定期召开座谈会听取各科室廉政风险防 发生某种药品收入异常增多，或某种设备数量、型号等与中 标结果不符，某笔专项经费没有按照合同进度支付使用等， 系统会在监控程序中向审计监督人员及时发出信号或消息， 范情况汇报，或查阅有关资料等，对各科室、各岗位尤其是重 利于审计监督人员对审计目标是否符合规定和标准．是否有 点科室和重点岗位的权力运行情况、工作制度和工作流程的 效和经济地使用了资源，是否在实现组织目标等作出评价， 落实情况进行抽查等。通过发挥纪检监察部门的监督作用． 从而及时发现是否存在舞弊行为，是否存在商业贿赂风险等。 可以使全院的反商业贿赂工作联动起来，能够有效形成反商 ３发挥群众监督作用 业贿赂的良好风气，预防商业贿赂行为的发生。 民众直接监督，是指民众对制定和执行的全过程进 ５结语 行跟踪观察，并对其结果进行评估。简单地讲，民众能够 内部监督可以说是医院内部控制的一种方式或手段．只 看到的公开就是民众直接监督，任何脱离民众眼睛的不公开 要重视内部监督，强化内部监督，并将其与反商业贿赂工作 都可能蜕变成权力手中的玩具 有效地紧密结合，使其制度化、规范化，就一定会有效发挥其 为强化内部监督，在医院完全可以将除保密以外的各项 内部控制作用，使医院反商业贿赂工作取得更大成效。 工作流程、医院重大决策、涉及物资、设备、药品、餐饮等采 ｆ参考文献】 购、使用以及财务管理等有关制度、规定等向职工公开，并通 ［１】王宝庆．现代内部审计【Ｍ】．上海：立信会计出版社，２００７：１—３，６—８． 【２１陈新环．企业内部审计项目管理规范操作【Ｍ】．北京：中国时代经济出版 过在院内显要位置设群众监督举报信箱，或在医院纪检监察 社．２００９：５６—６２．９８—１０２． 部门设监督举报电话，向职工公布电话号码等方式加强内部 ［３］丁建军，苏祖勤，张成军．行政监督概论【Ｍ】．北京：高等教育出版社，２００７： 监督网。也可以通过医院局域网让职工把网上公布的各项工 ３５—３８．１２３－１２６． 作流程与现实中看到的有关部门执行情况加以对照实施监 ［４］北京市卫生局党组．关于在全市推进廉政风险防范管理工作的 督。一旦发现事实与工作流程不符，可以向纪检监察部门举 意见的通知【ｚ１．京卫发［２００９１１４号，２００９：１—５． 报，以便进一步调查确定某一个环节或某一项工作是否存在 【５】北京小汤山医院委员会．北京小汤山医院廉政风险防范管理工 舞弊行为，是否存在商业贿赂行为。 作实施方案 ．京汤医党－￣［２００９］１３号，２００９：１－４． ｆ６１６北京．北京市印发《关于在全市推进廉政风险防范 ４发挥纪检监察部门监督作用 管理工作的意见》的通知【Ｚ］．京发［２００８］２６号，２００８：１—５． 从２００９年开始，北京市卫生系统全面开展了廉政风险 ‘ （收稿日期：２０１１—０６—１５） （上接第１３１页） 同的认定有严格的审批程序和规定，税务部门应认同技术登 遇，坚持严谨求实的科学态度，扎扎实实做好我们的工作。 记部门的认定。 【参考文献１ 科学技术的进步不仅在改变着人们的生活。也必然会催 ［１】孙理军，黄花叶．美日技术转移实践及其对我国技术转移中心的启示明． 生许多新的业态。对于这些新生的事物，还真是需要有一个正 科技管理研究，２００３，２３（１）：４１，７０～７２． 确的态度。它不会是完美的，总会有这样或那样的问题，它需 【２］倪力亚．美国科技成果转化的几个特点［Ｊ］．中国软科学，１９９６，（３）：７７－８１． 要一个发展的过程来逐步完善。而在这一过程中，相关部 ｆ３］Ｅｔｚｋｏｗｉｔｚ Ｈ．Ｔｈｅ ｎｏｒｌ／Ｉ８ ｏｆ ｅｎｔｒｅｐｒｅｎｅｕｒｉａｌ ｓｃｉｅｎｃｅ：ｃｏｇｎｉｔｉｖｅ ｅｆｆｅｃｔｓ ｏｆ ｔｈｅ 门的管理是十分重要的。通过、制度、办法的管理可以创 ＮｅＷ ｕｎｉｖｅｒｓｉｔｙ－ｉｎｄｕｓｔｒｙ ｌｉｎｋａｇｅｓ叨．Ｒｅｓｅａｒｃｈ Ｐｏｌｉｃｙ，１９９８，２７（８）：８２３－８３３． ［４】乔恩・桑德林．美国大学的技术转移ｆＪ】．中国高校科技与产业化，２００３， 造一个适合新生事物发展的良好环境。而技术市场为我们科 （４）：５７—６０． 研院所的科研工作提供了广阔的舞台，我们应该抓住这个机 （收稿日期：２０１１－０４—２８） １ ３６中田医药导掘ＣＨＩＮＡ ＭＥＤＩＣＡＬ ＨＥＲＡＬＤ
