工贸企业安全生产标准化文件要求

工贸企业安全生产标准化资料文件要求目录

1目标 序号 文件名称 1 安全生产目标管理制度 2 年度安全生产目标（公司、部门） 3 各基层单位和各部门年度安全生产目标 4 年度安全生产目标实施计划和考核办法 5 安全生产目标实施情况的检查或监测记录 6 安全生产目标的完成效果评估报告与考核记录 7 评估报告和实施计划的调整、修改记录 8 年度安全生产目标责任书 2组织机构和职责 序号 文件名称 1 设置安全管理机构、配备安全管理人员的管理制度 设立安全管理机构或配备安全管理人员的配备文件 2 设立安全生产委员会或安全生产领导机构文件 主要负责人、安全管理人员、各部门安全负责人的任命4 文件 5 安委会专题议记录 安全生产责任制的制定、沟通、培训、评审、修订及考6 核管理制度 安全生产责任制度（根据确定的安全管理机构制定，包7 括各类人员、各部门） 8 安全生产责任制的完成情况考核记录 9 安全生产责任制与权限的培训记录 10 安全生产责任制适宜性评审与更新记录 3安全生产投入 序号 文件名称 1 安全费用提取和使用管理制度 2 安全生产费用使用台账（要有财务专项科目） 3 年度安全生产费用的使用计划 4 安全生产费用的使用记录 5 工伤保险、安全生产责任保险管理制度 6 为员工缴纳保险费的凭证 7 发生事故的赔偿资料 4法律法规与安全管理制度 序号 文件名称 识别、获取、评审、更新适用安全生产法律法规、标准1 及其它有关要求文件的管理制度 2 各职能部门定期识别和获取本部门适用的安全生产法

备注 每季度一次 每季度一次 每年年初签一次 备注 配备比例：建材企业不少于从业人员3‰，其他企业不少于从业人员2‰ 3 至少每季度一次 每季度考核一次 每年一次 每年一次 备注 至少最近半年的 备注 每半年至少汇总1

3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 律法规与其它要求，并向归口部门汇总 安全生产法律法规与其它要求清单及文本数据库 安全生产法律法规和标准及其它要求文件发放记录 法律法规、规章、标准的培训记录、考核记录 安全法律法规标准符合性评价记录 安全管理规章制度的管理制度 安全管理制度目录见附件1， 安全管理制度发布令 安全管理制度发放记录 岗位安全操作规程（内容中应有风险辨识的内容、风险评估、安全措施、风险控制措施等） 岗位安全操作规程发放记录，岗位安全操作规程发布令 规章制度和操作规程的培训和考核记录 安全生产法律法规、标准规范、规章制度、操作规程的执行情况和适用情况检查、评估报告 安全生产规章制度和操作规程的修订记录。 文件和档案管理制度 安全生产档案目录（见附件2）（单独建立档案） 一次 文本数据库用电子档保存 每年至少一次 5教育培训 序号 文件名称 1 安全教育培训管理制度 2 安全教育培训需求识别记录 3 年度各类人员培训计划 安全教育培训记录（按计划进行），在安全教育培训记4 录中有培训效果评估内容 5 建立从业人员的安全教育培训档案 主要负责人、安全管理人员培训合格证，并要有再继6 续教育 操作岗位人员的安全教育、生产技能、职业健康培训及7 考核记录，人员上岗证。 对新员工进行“三级”安全教育（危险化学品作业人员8 三级教育时间不少于72学时、一般作业人员三级教育时间不少于24学时） 在新工艺、新技术、新材料、新装置投入使用前，应对9 有关岗位操作人员进行专门的安全教育和培训，经考核合格后方可上岗。 转岗或离岗六个月重新上岗者，应进行车间、班组安全10 教育培训，经考核合格后，方可上岗工作。 特种作业人员和特种设备作业人员资格证书复印件，要11 在复审有效期内的 12 特种作业操作人员和特种设备作业人员管理台账 13 外来施工人员或承包商作业人员培训记录。 外来参观人员、学习人员培训记录（要有接触到的危14 害及应急知识的教育和告知内容）。 15 安全文化的建设计划 备注 每年一次 每月至少一次 每人一档

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6生产设施设备 序号 文件名称 1 安全设施“三同时”管理制度 2 三同时管理档案 3 照度检测报告 4 防雷设施检测报告及合格证 5 安全阀、压力表检测报告 6 生产设备设施变更管理制度 7 生产设备设施变更管理台账或记录 8 设备设施的检修、维护、保养管理制度 9 仪器、仪表、工具的检测检验检定记录 10 设备设施运行台账（日常检查、保养记录） 11 设备设施年度检维修计划（包括安全设施） 12 监视和测量设备台账（包括安全阀、压力表） 13 监视和测量设备检测报告或检定记录 14 厂内机动车档案及定期检验记录、检验合格证 15 临时接线审批记录 16 电气系统及电气线路检测或实验记录 17 电焊机绝缘电阻检测记录 18 手持电动工具绝缘电阻检测记录 19 特种设备安全管理制度 特种设备每月自查记录（包括锅炉、叉车、压力容器、20 压力管道、电梯、起重设备、厂内机动车、安全附件、安全保护装置） 特种设备管理台账：包括特种设备技术资料、特种设备登记注册表、特种设备及安全附件定期检测检验记21 录、特种设备运行记录和故障记录、特种设备日常维修保养记录、特种设备事故应急救援预案及演练记录 22 设备设施检维修方案:包括作业行为分析和控制措施 设备检维修管理台账（检维修验收记录、检维修方案、23 检维修人员培训记录、拆除安全设施审批表、检维修后试车记录） 24 生产设备设施验收、拆除和报废管理制度 25 生产设施拆除、报废台账 7作业安全 序号 文件名称 对生产现场和生产过程、环境存在的风险和隐患进行1 识别、评估分级，并制定相应的控制措施，风险辨识及分析记录 2 “三违”行为管理制度 危险区域动火作业、进入受限空间作业、能源介质作3 业、高处作业、大型吊装作业、交叉作业、破土作业、临时用电作业管理制度。 危险区域动火作业、进入受限空间作业、能源介质作4 业、高处作业、大型吊装作业、交叉作业、破土作业、

备注 每半年一次 每三个月一次 备注 3

5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 临时用电作业证（各作业证里必须含危险因素分析及安全措施内容）。 生产作业过程中的人的不安全行为辨识及相应的控制措施记录。 操作牌管理制度及操作牌 从业人员配备劳动防护用品标准 发放劳动防护用品台账 安全警示标志和安全防护管理制度 承包商、供应商管理制度 承包商、供应商名录和档案 相关方服务风险评估及风险控制措施 有关人员、机构、工艺、技术、设施、作业过程及环境变更的管理制度。 变更管理台账（包括变更审批、验收、变更过程及变更后所产生的风险和隐患辨识记录、风险控制措施记录）。 8隐患排查和治理 序号 文件名称 1 隐患排查治理管理制度 2 隐患汇总登记台账（要有隐患评估分级）。 3 隐患排查工作方案 采用安全检查表法进行隐患排查工作，各类安全检查4 表包括： 综合检查（一季度一次） 部门级检查（一月一次） 专业检查（每半年一次） 季节性检查（四个季节） 节假日检查（每个法定假日前） 日常安全检查（设备点检、日巡查等） 5 隐患治理工作方案 隐患排查治理台账（包括隐患汇总登记台账（要有隐6 患评估分级）、隐患整改通知、隐患整改验证记录。） 在重大隐患治理完成后对治理情况进行验证和效果评7 估 8 建立企业安全预警指数系统 9重大危险源监控 序号 文件名称 1 重大危险源管理制度 2 重大危险源辨识记录。 3 建立重大危险源档案，取得重大危险源备案登记表 4 5 6 对重大危险源采取措施进行监控与管理 重大危险源检查记录 在现场设置明显的安全警示标志和危险源点警示牌 4

备注 备注 如无重大危险源此项不适用

序号 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 序号 1 2 3 4

10职业健康管理 文件名称 职业健康管理制度 作业场所职业危害因素检测管理制度 职业卫生档案 员工健康监护档案、员工健康检查报告 作业场所职业危害识别记录 作业场所职业危害检测报告 职业危害应急预案 防护器具台账（要确定责任人） 防护器具及现场急救用品检查记录 劳动合同（要职业危害告知补充条款） 职业危害、预防和应急处理措施培训记录 职业危害申报材料及申报回执 11应急救援 文件名称 备注 每月一次 备注 应急救援管理制度 安全生产应急管理机构 应急救援组及各应急小组人员明细表 应急救援训练计划、应急救援训练记录（按计划进行） 生产安全事故应急预案（按导则编制）（包括综合预案，5 火灾、爆炸、毒物逸散专项预案、处置方案），并在公布应急处置方案 6 应急预案报当地主管部门备案 7 应急预案通报协作单位证明材料 应急预案评审记录、修订记录、修订后发布记录、修8 订后培训记录 9 应急设施、装备，储备的应急物资明细表。 应急设施、装备，储备的应急物资检查、维修、保养10 记录 应急预案演练计划、演练方案、演练记录（包括演练11 图片和签到表） 12 应急演练效果评估报告（含总结问题和改进措施内容） 12事故报告、调查和处理 序号 文件名称 1 事故管理制度 2 事故登记记录 3 事故调查和处理报告 4 对以发生的事故进行回顾、学习。 13绩效评定和持续改进 序号 文件名称 1 安全生产标准化绩效评定管理制度 备注 备注

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2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 安全生产标准化绩效评定报告。 绩效评定会议纪要 纠正、预防的管理方案 下一周期安全生产标准化实施计划 将安全生产标准化的评定报告向所有部门、所属部位和从业人员通报 每年至少对安全生产标准化实施情况进行评定，并形成评定结果报告。 安全生产标准化评定结果年度考评记录 完善安全标准化工作计划和措施 评审结果纳入年度考评记录 根据安全生产标准化的评定结果和安全预警系统，对安全生产目标与指标、规章制度、操作规程等进行修改完善，持续改进。

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