承包商体系检查

类别 检查项目 检查主要内容 承包商项目主要负责人，分管生产、设备、技术、工艺、安全的负责人，安全监管人员、工程技术人员的基本信息、工作履历、社会保险证明、健康体检证明和安全生产责任险，以及相关资格证书和接受建设单位、承包商施工作业前安全培训的证明 人员的基本信息、健康体检证明和安全生产责任险，以及国家、行业、企业要求的资格证书和接受建设单位、承包商施工作业前安全培训的证明 人员的基本信息、工作履历、健康体检证明、安全生产责任险、相关资格证书和接受建设单位、承包商施工作业前安全培训的证明 人员的基本信息、健康体检证明、安全生产责任险、相关资格证书和接受建设单位、承包商施工作业前安全培训的证明 合同中是否明确禁止变更的关键岗位人员清单，允许变更的人员是否履行相应的变更程序。人员资格等级是否与投标文件承诺条件保持一致，能力评估是否合格 检查结果 备注 1.项目主要管理人员 作 业 人 员 2.特种作业人员和特种设备作业人员 3.工程检验检测人员 4.其他人员 5.人员变更管理 1.主要设备符合性 2.操作规程 设 备 设 施 3.检验检测 4.安全性能评估 是否与投标文件、HSE作业计划书、施工组织设计保持一致，包括承包商自有的、租赁的主要设备的基本情况（名称、型号规格、数量、出厂日期等信息登记表、保养记录） 是否建立经审批有效的操作规程及维护保养制度，是否按期进行维护保养并作好记录 设备设施是否按规定进行检验、检测，并提供在有效期内的国家或企业要求的检验检测证明 检查设备完整性，安全附件是否齐全完好，并现场进行必要的试运行，或提供具有资质的第三方评估报告或校验报告 是否按规定设置隔离设施和卫生、消防、临时用电设施，配备劳动防护用品、必要的医疗设施和相关药品，以及危险物品、固体废弃物、生活污水存放处置设施 承包合同和安全生产（HSE）合同是否经甲乙双方签字、盖章，并已生效 甲乙双方是否签订HSE承诺，内容是否满足集团公司标准文本要求 5.其他设施 安 全 组 织 架 构 和 管 理 制 度 1.合同 合同中是否明确施工作业期间项目主要负责人在岗时间不得低于70%，同时是否明确哪些关键岗位人员禁止变更 2.单位资质 3.HSE作业计划书 安 全 组 织 架 构 和 管 理 制 度 4.安全生产费用 5.施工组织设计 6.项目组织机构 承包商是否取得地方部门核发的安全生产许可证，施工资质是否与投标文件相符合 是否对项目进行危害辨识与风险评价，是否结合建设单位提供的风险交底，提出有效控制措施，并经承包商、工程监理或工程监督、建设单位审批有效 检查是否编制了安全生产施工保护费用使用计划 施工组织设计、HSE作业计划书是否经承包商、监理、建设单位审批和备案 是否配备符合要求的项目管理人员，并与合同、招投标文件、HSE作业计划书保持一致 是否按规定设置安全组织机构，并配备满足现场监管要求的安全管理人员 是否建立与项目相应的法律法规、标准规范清单，并提供有效的文本 7.项目执行的（特别HSE规章制度 是否按规定和合同约定确定项目适用的HSE管理制度是工作前安全分析、目视化管理、作业许可、变更管理、隐患排查治理、事故事件等），并提供有效的文本 8.安全技术交底 承包商是否对其员工进行了施工方案层层技术安全交底并保存记录 是否在开工前按规定办理开工手续 9.教育培训 承包商施工作业前专项安全教育培训落实情况和施工作业过程的安全生产教育培训计划 承包商施工作业过程中监督检查表

类别 检查项目 监督检查内容 检查三类及以上工程项目和四类中的高风险工程项目，承包商是否按要求参与建设单位主导的HSE委员会 检查承包商是否按“一岗双责”明确HSE管理职责，是否按规定派驻项目QHSE监督人员 检查结果 备注 项目管理1.机构设置及职责 机构 2.安全技术交底 检查承包商是否对施工过程中存在较大安全风险的项目提出技术性的安全措施，主要包括大件物品运输、起重作业、高空作业、动火作业、动土作业、有限空间作业、临时用电、大型设备的试运行以及其他高风险的作业等。 检查承包商是否踏勘、掌握施工现场及毗邻区域内供水、排水、供电、供气、供热、通信、广播电视等地下管线资料，气象和水文地质观测资料，相邻建筑物和构筑物、地下工程的有关资料和有关情况 3.安全生产条件 检查施工单位是否将安全作业环境及安全施工措施所需费用使用于工程施工 检查承包商是否开展培训，考试记录是否报送项目部或属地单位备案，培训内容是否包括项目执行的规章制度和标准、HSE作业计划书、安全技术措施和应急预案等 检查承包商项目主要负责人及安全管理人员是否参加专项培训，培训内容是否包括项目执行的规章制度和标准、项目风险及控制措施、属地HSE要求、作业许可等，是否考核合格 4.入厂（场）前安全教育培训 4.入厂（场）前安全教育培训 检查承包商参加项目的所有员工进行入厂（场）施工作业前的安全教育，是否考核合格 检查高风险作业前，承包商是否开展作业人员专项培训，培训内容是否包括作业风险、控制与应急措施等 检查承包商是否针对项目制定日常安全检查计划，项目5.日常安全检查落实 是否明确检查的内容、标准、频次等要求，是否定期组织开展多方参与的HSE检查，发现问题是否跟管理踪整改验证并记录 机构 6.严重违章行为的处罚 检查是否按规定对违反《承包商安全监督管理办法》，对违反规定的承包商员工及时进行清退并纳入“黑名单” 检查是否按照“五到位”的要求，落实事故隐患整7.重大隐患整改验证 改措施、责任、资金、时限和预案，是否对整改结果进行跟踪验证 8.双方信息沟通 检查承包商是否建立信息沟通机制，是否约定生产协调、监督检查、隐患整改、应急处置、事故事件等信息沟通内容，是否及时解决安全生产工作中出现的问题 检查是否针对项目风险编制应急预案，内容是否符合要求，是否经项目部或属地单位、监理单位审批 9.应急管理 检查是否按计划开展应急培训与演练，相关人员是否清楚应急程序与职责 检查是否按预案配备应急物资，应急物资是否齐全完好 检查承包商是否向项目部或属地单位及时报告事故事件 10.事故（事件）管理 检查承包商是否配合项目部或属地单位对项目的事故事件进行统计分享，是否制定预防措施 1.HSE承诺书履行 2.人员管理 检查承包商施工队伍是否履行HSE承诺 检查项目报审的主要负责人施工作业期间在项目施工现场时间是否不低于70%，关键作业、危险作业是否在场 检查入场施工作业人员与施工作业前能力准入评估结果中确定的人员是否一致 检查施工作业人员劳动防护用品使用情况 检查施工队伍安全教育培训计划是否落实 检查施工作业人员资格证书是否有效 检查规章制度和操作规程执行情况，现场是否存在“三违”行为 检查安全监督等人员是否按规定履行安全生产监管职责 检查现场的设备设施与施工作业前能力准入评估结果是否一致 检查现场的设备设施安全附件是否齐全 3.设备设施管理 检查需要进行检验检测的设备设施是否按规定开展了检验检测 检查现场的设备设施运行状态是否完好，有无保养记录 检查施工组织设计和专项施工方案中的安全技术措施落实情况 检查HSE作业计划书执行情况 5.现场HSE措施 检查施工队伍是否按规定使用安全生产施工保护费用，是否专款专用 检查非常规作业和危险作业是否按规定办理作业许可，是否严格落实安全措施 4.施工方案执行 检查设计、设备、工艺、方案、人员等变更管理是否严格执行有关规定 检查是否及时纠正和处理“三违”行为，严重违章人员是否清出施工现场并纳入“黑名单” 检查施工单位对排查出的事故隐患是否登记、评估、落实监控措施并及时整改 检查施工单位应急预案培训与演练情况，抽查相关人员是否清楚应急程序与职责 检查是否按应急预案要求配备应急物资，是否按规定进行维护保管 检查是否及时报告、记录和调查分析事故事件，是否及时进行事故事件信息分享 承包商及其主要负责人、项目主要负责人纳入“黑名单”条件 施工1.提供虚假安全资质材料和信息，骗取准入资格的 2.现场管理混乱、隐患不及时治理，不能保证生产安全的 3.违反国家有关法律、法规、规章、标准及集团公司有关规定，拒不服从管理的 4.发生一般A级及以上工业生产安全责任事故的 5.被负有安全生产监督管理职责的部门认定纳入“黑名单”的 6.年度内因安全环保违法行为受到地方有关部门2次及以上重大行政处罚的 7.发生事故隐瞒不报、谎报，或者伪造、故意破坏事故现场的，或者转移、隐匿、伪造、毁灭有关证据的，或者主要负责人逃逸的 1.未按规定佩戴劳动防护用品和用具的 作业人员纳入“黑名单”条件 2.未按规定持有效资格证上岗操作的 3.在易燃易爆禁烟区域内吸烟或携带火种进入禁烟区、禁火区及重点防火区的 4.在易燃易爆区域接打手机的 5.机动车辆未经批准进入爆炸危险区域的 6.私自使用易燃品清洗物品、擦拭设备的 7.违反操作规程操作的 8.脱岗、睡岗和酒后上岗的 9.未对动火、进入有限空间、挖掘、高处作业、吊装、管线打开、临时用电及其他危险作业进行风险辨识的 10.无票证从事动火、进入有限空间、挖掘、高处作业、吊装、管线打开、临时用电及其他危险作业的 11.未进行可燃、有毒有害气体、氧含量分析，擅自动火、进入有限空间的 12.危险作业时间、地点、人员发生变更，未履行变更手续的 13.擅自拆除、挪用安全防护设施、设备、器材的 14.擅自动用未经检查、验收、移交或者查封的设备的 15.违反规定运输民爆物品、放射源和危险化学品的 16.未正确履行安全职责，对生产过程中发现的事故隐患、危险情况不报告、不采取有效措施积极处理的 17.按有关要求应当履行监护职责而未履行监护职责，或者履行监护职责不到位的 18.未对已发生的事故采取有效处置措施，致使事故扩大或者发生次生事故的 19.违章指挥、强令他人违章作业、代签作业票证的 20.其他违反安全生产规定的应当清出施工现场的行为