标准化管理绩效考评实施管理细则

第一章 总 则

第一条 为深入推进宁启铁路建设项目标准化管理工作，加强对标准化管理体系运行效果进行检查、考核和评估，促进管理行为规范运作和管理体系持续改进，依据（上铁建【2015】119号上海铁路局关于印发《铁路建设项目标准化管理绩效考评实施细则》的通知）规定相关，制定本细则。

第二条 本细则适用于北京现代通号工程监理有限监理站（以下简称监理站）管理的铁路建设项目。

第三条 标准化管理绩效考评方式分为达标考评和创优考评。

第四条 达标考评是指监理单位对施工单位现场专业监理工程师及监理员对标准化管理体系建设情况进行考评（在建项目第一次考评)；创优考评在项目实施阶段达标考评合格后每半年进行一次。

第五条 标准化绩效考评工作坚持公平、公正、公开的原则，接受相关部门和单位的监督。

第二章 组织管理

第六条 标准化管理绩效考评工作由北京现代南通至启东段工程监理站标准化管理领导小组负责，总监任组长，副总监任副组长，各部门负责人及专业监理人员和监理人员为成员。

监理站标准化工作管理办公室设在监理站工程部，工程部兼主任，设专职人员具体负责日常管理工作。

监理站负责标准化管理绩效达标考评和创优考评集中检查工作，负责汇总形成并公布考评结果；考评结果报监理站标准化工作管理办公室。

第七条 达标考评是对标准化管理体系建设情况进行考评，包括体系建设、资源配置、设施保障和过程管理等方面，考评指标采用合格制，对考评合格的监理人员在监理工作履历评价中加5分。

第 创优考评是以达标考评指标为基础，对达标考核合格的监理人员标准化体系运行情况、管理绩效进行量化打分，对考评优秀的监理人员在工作履历评价中加10分。

第九条 对达标考评不合格或创优考评达不到优秀等级的监理人员不予加分。

第三章 组织实施

第十一条 达标考评采取集中考评的方式进行；创优考评采取日常考评和集中考评相结合的方式进行，均采用百分制，比例各占50％。

第十二条 达标考评和创优考评的评定标准，按照监理单位标准化管理达标考评表（附件1）和创优考评表（附件2）。达标考评采用是非制，对每项指标作出“达标√”或“不达标×”，主要项目全部达标且一般项目达标80％及以上的单位视为合格。创优考评达到85分及以上的认定为优秀。60分到85分为合格，60分以下为不合格。

第十三条 达标考评一般安排在监理单位上场后三个月内进行；创优考评的集中考评，一般安排在每年12月份。

第十四条 创优考评中的日常考评采取监理站日常检查发现的问题，对照监理单位标准化管理创优考评表的扣分标准，以问题通知单的方式下发监理人员，明确存在问题和考评扣分。

附件：

1. 勘察设计单位标准化管理绩效达标考核表 2. 勘察设计单位标准化管理创优考评表 3. 施工单位标准化管理绩效达标考核表 4. 施工单位标准化管理创优考评表 5. 监理单位标准化管理绩效达标考核表 6. 监理单位标准化管理创优考评表

7. 勘察设计、 施工、监理单位标准化管理创优考评问题通知单

附件1:

监理单位标准化管理绩效达标考核表

主要考评结序考评项目论（达/一标√/般项不达标目 ×） 1 体系 建设 考评内容 号 项目 机构内设机构符合有关规定及投1.1 主要 设置 标承诺 工作部门、岗位工作职责明确、1.2 一般 职责 实施情况良好 1.3.1 按建设单位要求建立管理管理制度，内容齐全 1.3 制度 1.3.2 管理制度修订完善及时，重要制度单独发文 主要 一般 工作按要求制定工作程序及内部1.4 一般 程序 工作标准，严格贯彻实施 1.5 管理标准化管理活动有相关规划主要 及考核细则（标准化监理站、规划 准标化试验室等） 2 资源 配置 2.1.1 监理人员数量和资格人员符合要求 2.1 配置 2.1.2 人员变更按规定报批，并经监理站同意 2.2.1 及时参加各项业务培训，积极开展本项目的培训一般 人员教育活动。 2.2 培训 2.2.2 监理人员满足相关培训要求 2.3.1 根据投标承诺建立的工地试验室 2.3.2 工地试验室有母体试试验验室授权；试验检测工作未主要 2.3 室 超出母体试验室资质范围 2.3.3 工地试验室面积及功能区划满足规定要求 一般 主要 一般 一般 主要 2.3.4 按照投标承诺配齐配主要 足试验设备和试验人员 2.3.5 仪器设备经检定或校准，使用保养符合要求 2.3.6 建立完整的试验资料目录和工作台帐 2.4.1 按监理站要求工地试验室安装信息管理系统，并接入建设信息管理平台，并做到数据时时上传。 2.4.2 建立管理制度，确定信息化建2.4 设 2.4.3 设专人管理，具体工作人员经过培训合格，持证主要 上岗。 2.4.4 对超标报警及时处主要 理，建立超标数据处理记录。 3 设施 保障 管理职责和工作范围、工作一般 流程，并悬挂上墙。 主要 主要 一般 基础3.1.1 驻地及工作场所选址3.1 主要 设施 合理、安全防护到位 3.1.2 办公场所，面积符合要求。 3.1.3 设置专门会议室，基本办公设施满足要求 3.1.4 宿舍、食堂、活动室生活设施满足要求。 3.1.5 办公、交通、通信设施满足监理工作需要 3.1.6 检测设备和工器具配备满足监理工作需要 3.2.1 监理站和工地试验室按要求设置标识标牌 3.2.2 监理站按监理站要求一般 主要 一般 一般 一般 一般 文明制作统一的车辆标识牌和监一般 3.2 监理 理人员上岗证，着装整齐 3.2.3 在监理管段的重要工点布设工作公示、宣传牌 4 过程 控制 4.1.1 总监及专业监理工程师按要求对现场进行检查，一般 4.1 现场主要 控制 对发现的问题及时责令有关单位和责任人进行整改，问题闭环管理 4.1.2 按监理规范要求，通过旁站、巡视、隐蔽工程检查、下达监理指令、见证检验、平行检测等有效手段对现场质量安全进行控制；按要求组织检验批、分项、分部工程质量检查验收，参与单位工程质量检查验收；通过图纸审核、工地会议、现场会等方式履行监理职责 4.1.3 按照验收标准，对施工单位《现场质量管理检查主要 记录》的内容进行了核查。 4.1.4 督促施工单位按照相关规范、标准、设计文件和批准的施组、专项施工方案进行施工 4.1.5 及时审批施工单位上报的与工程有关的资料，对一般 一般 主要 不满足条件不予签认的，说明理由 4.1.6 对施工单位进场主要人员、机械设备、主要材料主要 进行审查和检查。 4.1.7 及时处理发现的质量问题和安全事故隐患 4.1.8 对已完验工工程进行计量 4.2.1 建立监理资料档案和台账目录，及时按照监理站一般 要求上报有关资料 4.2.2 内业资料管理规范，内业监理人员签认表述规范 一般 一般 一般 资料4.2.3 内业资料记录规范，4.2 一般 管理 问题台帐闭环管理 4.2.4 《监理规划》和《监理实施细则》按规定时间编制完成，按规定程序进行审批，内容齐全 4.3 资金4.3.1 各类合同和协议签订主要 主要 管理 规范，台账齐全 4.3.2 验工计价按规定程序审核和报批，资料完整，手续齐备，无虚假验工计价现象 4.3.3 资金管理规范，使用符合要求 一般 一般 维护杜绝因内部管理不当导致的4.4 主要 稳定 件 合计 附件2:

监理单位标准化管理创优考评表

序考评标打分标准 得分 准考评内容 号 项目 分 1 机构10设置 分 办公 1.1.1机构设备符合考评发现的8分 1.机构投标承诺，满足现场不合规问题1 设置及选址 工作要求。 每个扣2分 考评发现的1.1.2管理制度健全 不合规问题 每个扣1分 1.1.3办公场所独考评发现的不合规问题 立，面积符合要求。 每个扣1分 1.1.4设置专门会议室，基本办公设施满足要求。 考评发现的不合规问题每个扣0.5分 考评发现的 1.宿舍、食堂、活动室不合规问题场所2分 2 生活设施满足要求 每个扣0.5设置 分 2 资源50保障 分 2.1.1按照投标承诺2.人员20配齐配足监理人员；每1人不合 1 配置 分 资格符合要求；专业格扣0.5分 结构和数量满足现场 生活需要 考评发现未2.1.2更换投标人员履行报批手需建设单位审批 续的，每人扣0.5分 2.1.3参加监理站的项目培训和内部培训，对培训考试不合格人员进行再培训或清退、换岗处理 2.1.4与监理站所有考评发现使人员签订劳动用工合用未签合同同，与监理人员签订监理人员的， 质量安全、廉政责任每1人不合书 格扣0.5分 每1人不合格扣0.5分 2.1.5建立完善的人对不符合规员业绩考评体系，明定要求的，视确考评内容、方式、情况扣1—5频率 分。 2.2.1监理站、监理考评发现的2.文明15组和工地试验室按要不合规问题 2 监理 分 求设置标识标牌 每个扣0.5分 2.2.2监理站按要求制作统一的车辆标识牌和监理人员上岗证，着装整齐 2.2.3在监理管段的重要工点布设工作公示、宣传牌 考评发现的不合规问题 每个扣1分 考评发现的不合规问题每个扣0.5分 2.3.1根据投标承诺对不符合规建立的工地试验定要求的，视 室 2.3.2工地试验室有母体试验室授权；试2.试验153 室 分 验检测工作未超出母体试验室资质范围 情况扣2分。 考评发现的不合规问题 每个扣2分 2.3.3工地试验室面对不符合规积及功能区划满足规定要求的，视 定要求 2.3.4按照投标承诺配齐配足试验设备和情况扣2分。 考评发现的不合规问题 每个扣0.5试验人员 分 2.3.5仪器设备经检考评发现的定或校准，使用保养不合规问题 符合要求 2.3.6建立完整的试验资料目录和工作台帐 2.3.7按监理站要求工地试验室安装信息考评发现的管理系统，并接入建不合规问题设信息管理平台，并每个扣1分 做到数据时时上传 2.3.8建立管理制度，确定管理职责和考评发现的每个扣1分 考评发现的不合规问题每个扣0.5分 不合规问题 工作范围、工作流程，每个扣1分 并悬挂上墙 2.3.9设专人管理，考评发现的具体工作人员经过培不合规问题 训合格，持证上岗 每个扣1分 2.3.10对超标报警考评发现的及时处理，建立超标不合规问题 数据处理记录 3 过程40管理 分 3.1.1总监及专业监理工程师按要求对现场进行检查，对发现的问题及时责令有关单位和责任人进行整改，问题闭环管理 3.1.2通过旁站、巡视、隐蔽工程检查、3.现场201 监控 分 下达监理指令、见证试验、平行检测等有每个扣1分 考评发现的不合规问题 每个扣1分 效手段对工程质量安考评发现的全进行控制；按检验不合规问题批、分项、分部、单每个扣0.5位工程质量验收程序分 进行验收；通过图纸审核、工地会议、现场会等方式履行监理职责 3.1.3督促施工单位考评发现的 按照相关规范、标准、不合规问题设计文件和批准的施每个扣1分 组、专项方案进行施工 3.1.4及时审批施工单位上报的与工程有关的资料，对不满足条件不予签认的，说明理由 3.1.5对施工单位进场主要人员、试验室考评发现的人员、特殊工种人员不合规问题的资格和主要设备、每个扣0.5安全防护用具进行审分 查 3.1.6按规定程序和要求对进场材料、构考评发现的不合规问题 考评发现的不合规问题每个扣0.5分 每个扣0.5配件和设备进行验收 分 3.1.7按规范要求处考评发现的理工程质量缺陷和工不合规问题 程质量安全事故 每个扣1分 3.2.1建立监理资料档案和台账目录，及时按照建设单位要求上报有关资料 3.2.2内业资料管理规范，监理人员签认表述规范 3.2 内业资料15考评发现的不合规问题 每个扣1分 考评发现的不合规问题每个扣0.5分 考评发现的 分 3.2.3内业资料记录管理 不合规问题规范，问题台帐闭环 每个扣0.5管理 分 3.2.4《监理规划》和《监理实施细则》按考评发现的规定时间编制完成，不合规问题 按规定程序进行审每个扣1分 批，内容齐全 标准积极参加和开展标准考评认为有较好效果打3.化管理活动，形成活化活5分 3分，效果明 动总结推广资料，活3 动 显打4分，效动开展特色鲜明 果突出有创新打5分，未开展活动打0分，效果不明显的打1—2分 合 计 100分 监理单位标准化管理绩效达标考核表（新）

主要考评结序考评考评内容 号 项目 项目/论（达标一般√/不达项目 标×） 体系1 建设 1.机构内设机构符合有关规定及投标1 设置 承诺。 1.工作部门、岗位工作职责明确、实施2 职责 情况良好。 1.管理1.3.1 按国家铁路局（含铁道 主要 一般 部）、铁路总公司及建设单位要主要 3 制度 求建立管理制度，内容齐全。 1.3.2 管理制度修订完善及时，一般 重要制度单独发文。 1.工作按要求制定工作程序及内部工4 程序 作标准，严格贯彻实施。 1.管理标准化管理活动有相关规划及5 规划 考核细则。 资源2 配置 2.1.1 按照要求配齐配足监理人员，资格符合要求。专业结构主要 和数量满足现场需要。 2.1.2 更换投标人员需要建设单位审批。 2.人员2.1.3 制定年度培训计划，因时一般 一般 主要 因需开展内部培训，参加建设单1 配置 位的项目培训，对培训考试不合一般 格的人员进行再培训或清退、换岗处理。 2.1.4 与监理项目部所有人员签到劳动用工合同，与监理人员一般 签订质量安全、廉政责任书。 2.1.5建立完善的人员业绩考评体系，明确考评内容、方式、 频率。 2.2.1监理项目部，监理组和工地试验室（或分室）按要求设置 2.文明标识标牌 2 监理 2.2.2监理项目部按要求制作统一的车辆标识牌和监理人员 上岗证。 2.3.1 根据要求建立的工地试验室和实验分室 2.3.2 工地试验室有母体试验室授权；试验检测工作未超出母主要 体试验室资质范围 2.试验2.3.3 工地试验室面积及功能3 室 区划满足规定要求 2.3.4 按照要求配齐配足试验设备和试验人员，仪器设备经检主要 定或校准。 2.3.5 试验设备管理保养符合要求。 主要 一般 主要 2.3.6 建立完整的试验资料目录和工作台帐。 一般 2.3.7信息化管理符合规定。 过程3 管理 3.1.1 规范建立监理资料档案和台账目录。 3.1.2 内业资料管理规范，监理3.内业人员签认表述规范 一般 一般 资料3.1.3 内业资料记录规范，问题1 一般 管理 台帐闭环管理 4.2.4 《监理规划》和《监理实施细则》按规定时间编制完成，主要 按规定程序进行审批，内容齐全 3.1.1总监及专业监理工程师按要求对现场进行检查，对发现3.现场的问题及时责令有关单位和责任人进行整改，问题闭环管理。 2 监控 3.1.2 办公场所，面积符合要求。 主要 一般 3.1.3 设置专门会议室，基本办公设施满足要求 3.1.4 宿舍、食堂、活动室生活设施满足要求。 3.1.5 办公、交通、通信设施满足监理工作需要 3.1.6 检测设备和工器具配备满足监理工作需要 3.2.1 监理站和工地试验室按要求设置标识标牌 3.文明3.2.2 监理站按监理站要求制主要 一般 一般 一般 一般 作统一的车辆标识牌和监理人一般 2 监理 员上岗证，着装整齐 3.2.3 在监理管段的重要工点布设工作公示、宣传牌 过程4 控制 4.1.1 总监及专业监理工程师一般 4.现场按要求对现场进行检查，对发现的问题及时责令有关单位和责1 控制 任人进行整改，问题闭环管理 主要 4.1.2 按监理规范要求，通过旁站、巡视、隐蔽工程检查、下达监理指令、见证检验、平行检测等有效手段对现场质量安全进行控制；按要求组织检验批、分主要 项、分部工程质量检查验收，参与单位工程质量检查验收；通过图纸审核、工地会议、现场会等方式履行监理职责 4.1.3 按照验收标准，对施工单位《现场质量管理检查记录》的主要 内容进行了核查。 4.1.4 督促施工单位按照相关规范、标准、设计文件和批准的一般 施组、专项施工方案进行施工 4.1.5 及时审批施工单位上报的与工程有关的资料，对不满足一般 条件不予签认的，说明理由 4.1.6 对施工单位进场主要人员、机械设备、主要材料进行审主要 查和检查。 4.1.7 及时处理发现的质量问一般 题和安全事故隐患 4.1.8 对已完验工工程进行计量 4.2.1 建立监理资料档案和台账目录，及时按照监理站要求上一般 报有关资料 4.2.2 内业资料管理规范，监理4.内业人员签认表述规范 一般 一般 资料2 4.2.3 内业资料记录规范，问题管理 一般 台帐闭环管理 4.2.4 《监理规划》和《监理实施细则》按规定时间编制完成，主要 按规定程序进行审批，内容齐全 4.3.1 各类合同和协议签订规范，台账齐全 主要 4.资金4.3.2 验工计价按规定程序审核和报批，资料完整，手续齐备，一般 3 管理 无虚假验工计价现象 4.3.3 资金管理规范，使用符合要求 一般 4.维护杜绝因内部管理不当导致的群4 稳定 体性事件 合 计 附件7：

主要 勘察设计、施工、监理单位标准化管理创优考评问题通知单

被检查单位 检查时间 工点名称及位置 检 查 问 题 处 理意见考核 意见 设计（施工、监建设单位检查理、勘察设计）人（签字）： 单位负责人（签字）：

建设单位签发人（签字） ： 注：受检单位对检查发现的问题和处理意见有异议时，可在3日内向监理站申诉，不得拒签。