2021年一建工程法规考点3

2021 年一建《工程法规》考点（3）

施工许可证的适用范围

1）需要办理施工许可证的扶植工程 1999 年，扶植部《建筑工程施工许可办理法子》进一步规定，在中华人民共和国境内从事各类房屋建筑及其附属设施的建造、装修装饰和与其配套的线路、管道、设备的安装，以及城镇市政基础设施工程的施工，扶植单位在开工前该当依照本法子的规定，向工程所在地的县级以上扶植行政主管部门申请领取施工许可证。

2）不需要办理施工许可证的扶植工程（1）限额以下的小型工程。

按照《建筑法》的规定，扶植行政主管部门确定的限额以下的小型工程，可以不申请办理施工许可证。据此，《建筑工程施工许可办理法子》规定，工程投资额在 30 万元以下或者建筑面积在 300 ㎡以下的建筑工程，可以不申请办理施工许可证。省、自治区、直辖市扶植行政主管部门可以按照本地的实际情况，对限额进行调整，并报扶植行政主管部门备案。

（2）抢险救灾等工程。

《建筑法》规定，抢险救灾及其他临时性房屋建筑和农民自建低层住宅的建筑活动，不适用本法。

3）不反复办理施工许可证的扶植工程为避免同一扶植工程的开工由分歧行政主管部门反复审批的现象，《建筑法》规定，按照规定的权限和轨范批准开工敷陈的建筑工程，不再领取施工许可证。 4）另行规定的扶植工程

《建筑法》规定，军用房屋建筑工程建筑活动的具体办理法子，由、军事委员会依据本法制定。据此，军用房屋建筑工程是否实行施工许可，由、军事委员会另行规定。

申请主体和法定批准条件一、施工许可证的申请主体

《建筑法》规定，扶植单位该当按照国家有关规定向工程所在地县级以上扶植行政主管部门申请领取施工许可证。

这是因为，扶植单位(又称业主或项目法人)是扶植项目的投资者，如果扶植项目是投资，则扶植单位为该扶植项目的办理单位或使用单位。为扶植工程开工和施工单位进场做好各项前期准备工作，是扶植单位应尽的义务。因此，施工许可证的申请领取，应该是由扶植单位负责，而不是施工单位或其他单位。

二、施工许可证的法定批准条件《建筑法》规定，申请领取施工许可证，该当具备下列条件：(1)已经办理该建筑工程用地批准手续;(2)

在城市规划区的建筑工程，已经取得规划许可证;(3)需要拆迁的，其拆迁进度符合施工要求;(4)已经确定建筑施工企业;(5)有满足施工需要的施工图纸及技术资料;(6)有包管工程质量和安全的具体法子;(7)扶植资金已经落实;(8)法令、行规规定的其他条件。

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(一)已经办理该建筑工程用地批准手续

2004 年 8 月经修改后颁布的《土地办理法》规定，任何单位和个人进行扶植，需要使用土地的，必需依法申请使用国有土地。依法申请使用的国有土地包孕国家所有的土地和国家征收的原属于农民团队所有的土地。经批准的扶植项目需要使用国有扶植用地的，扶植单位该当持法令、行规规定的有关文件，向有批准权的县级以上土地行政主管部门提出扶植用地申请，经土地行政主管部门审查，报本级批准。

办理用地批准手续是扶植工程依法取得土地使用权的必经轨范，也是扶植工程取得施工许可的必要条件。如果没有依法取得土地使用权，就不能批准扶植工程开工。

(二)在城市规划区的建筑工程，已经取得规划许可证在城市、镇规划区内，规划许可证包孕扶植用地规划许可证和扶植工程规划许可证。在乡、村庄规划区 内进行乡镇企业、乡村公共设施和公益事业扶植的，须核发乡村扶植规划许可证。

1.扶植用地规划许可证

2007 年 10 月颁布的《城乡规划法》规定，在城市、镇规划区内以划拨方式提供国有土地使用权的扶植项目，经有关部门批准、核准、备案后，扶植单位该当向城市、县城乡规划主管部门提出扶植用地规划许可申请，由城市、县城乡规划主管部门依据控制性详细规划核定扶植用地的位置、面积、允许扶植的范围，核发扶植用地规划许可证。’扶植单位在取得扶植用地规划许可证后，方可向县级以上地方土地主管部门申请用地，经县级以上审批后，由土地主管部门划拨土地。

以出让方式取得国有土地使用权的扶植项目，在签订国有土地使用权出让合同后，扶植单位该当持扶植项目的批准、核准、备案文件和国有土地使用权出让合同，向城市、县城乡规划主管部门领取扶植用地规划许可证。

2.扶植工程规划许可证 在城市、镇规划区内进行建筑物、构筑物、道路、管线和其他工程扶植的，扶植单位或者个人该当向城市、县城乡规划主管部门或者省、自治区、直辖市确定的镇申请办理扶植工程规划许可证。 这两个规划许可证，分别是申请用地和确认有关扶植工程符合城市、镇规划要求的法令凭证。所以，只有取得规划许可证后，方可申请办理施工许可。

(三)施工场地已经基本具备施工条件，需要拆迁的，其拆迁进度符合施工要求施工场地应该具备的基本施工条件，凡是要按照扶植工程项目的具体情况决意。例如：已进行场区的施

工测量，设置永久性经纬坐标桩、水准基桩和工程测量控制网;搞好“三通一平”或“五通一平”或“七通一平”;施工使用的生产基地和生活基地，包孕附属企业、加工厂站、仓库堆场，以及办公、生活、福利用房等;强化安全办理和安全教育，在施工现场要设安全纪律牌、施工公告牌、安全符号牌等。实行监理的扶

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植工程，一般要由监理单位查看后填写“施工场地已具备施工条件的证明”，并加盖单位公章确认。

拆迁一般是指房屋拆迁。房屋拆迁要按照城乡规划和国家专项工程的迁建计划以及本地的用地文件，拆除和迁移扶植用地范围内的房屋及其附属物，并由拆迁人对原房屋及其附属物的所有人或使用人进行补偿

和安装。拆迁是一项复杂的综合性工作，必需按照计划和施工进度进行，过早或过迟都会造成损失和浪费。需要先期进行拆迁的，拆迁进度必需能满足扶植工程开始施工和连续施工的要求。‘这也是申办施工许可的基本条件之一。 (四)已经确定施工企业 扶植工程的施工必需由具备相应资质的施工企业来承担。因此，在扶植工程开工前，扶植单位必需依法通过招标或直接发包的方式确定承包该扶植工程的施工企业，并签订扶植工程承包合同，明确双方的责任、权利和义务。否则，扶植工程的施工将无法进行。

《建筑工程施工许可办理法子》进一步规定，按照规定应该招标的工程没有招标，应该公开招标的工程没有公开招标，或者肢解发包工程，以及将工程发包给不具备相应资质条件的，所确定的施工企业无效。

(五)有满足施工需要的施工图纸及技术资料，施工图设计文件已按规定进行了审查 施工图纸是实行扶植工程的最根本的技术文件，也是在施工过程中包管扶植工程质量的重要依据。这就要求设计单位要按工程的施工按次和施工进度，放置好施工图纸的配套交付计划，包管满足施工的需要。分外是在开工前，必需有满足施工需要的施工图纸和技 术资料。2000 年 9 月颁布的《扶植工程勘察设计办理条例》规定，编制施工图设计文件，该当满足设备材料采购、非标准设备制作和施工的需要，并注明扶植工程合理使用年限。

技术资料一般包孕地形、地质、水文、气象等自然条件资料和主要原材料、燃料来源，水电供应和运输条件等技术经济条件资料。掌握客观、准确、全面的技术资料，是实现扶植工程质量和安全的重要包管。在扶植工程开工前，必需有能够满足施工需要的技术资料。

我国已建立施工图设计文件的审查轨制。施工图设计文件不仅要满足施工需要，还该当按照规定进行审查。《扶植工程质量办理条例》规定，施工图设计文件未经审查批准的，不得使用。

(六)有包管工程质量和安全的具体法子

工程质量和安全是工程扶植的永恒主题。《扶植工程质量办理条例》规定，扶植单位 在领取施工许可证或者开工敷陈前，该当按照国家有关规定办理工程质量监督手续。2003 年 11 月颁布的《扶植工程安全生产办理条例》规定，扶植单位在申请领取施工许可证时， 该当提供扶植工程有关安全施工法子的资料。扶植行政主管部门在审核发放施工许可证 时，该当对扶植工程是否有安全施工法子进行审查，对没有安全施工法子的，不得颁布施 工许可证。

《建筑工程施工许可办理法子》中对“有包管工程质量和安全的具体法子”作了进一 步规定，施工企业编制的施工组织设计中有按照建筑工程特点制定的相应

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质量、安全技术 法子，专业性较强的工程项目编制了专项质量、安全施工组织设计，并按照规定办理了工 程质量、安全监督手续。

施工组织设计的编制是施工准备工作的中心环节，其编制的好坏直接影响扶植工程质 量和安全生产，影响组织施工能否顺利进行。因此，施工组织设计须在开工前编制完成。 施工组织设计的重要内容就是要有包管扶植工程质量和安全的具体法子。施工组织设计由 施工企业负责编制，并按照其附属关系及扶植工程的性质、规模、技术简繁等进行审批。

(七)扶植资金已经落实扶植资金的落实是扶植工程开工后能否顺利实施的关键。一些年来，某些地方和扶植 单位无视国家有关规定和自身经济实力，在扶植资金不落实或资金不足的情况下，盲目上 扶植项目，强行要求施工企业垫资承包或施工，转嫁投资缺口，造成拖欠工程款的问题难 以杜绝，不仅加重了施工企业的生产经营艰巨，影响了工程扶植的正常进行，也扰乱了建 设市场的秩序。许多“烂尾楼”工程等都是扶植资金不到位的结果。因此，在扶植工程开 工前，扶植资金必需落实。

《建筑工程施工许可办理法子》明确规定，扶植工期不足 1 年的，到位资金原则上不 得少于工程合同价的 50%，扶植工期超过 1 年的，到位资金原则上不得少于工程合同价的 30%。扶植单位该当提供银行出具的到位资金证明，有条件的可以实行银行付款保函或者其他第三方担保。 (八)法令、行规规定的其他条件

由于施工活动本身很复杂，各类工程的施工方式、扶植要求等也分歧，申请领取施工许可证的条件很难在一部法令中采用列举的方式全部涵盖。国家对扶植活动的办理也在不断完善，施工许可证的申领条件还会发生变化。所以，《建筑法》为今后法令、行规可能规定的施工许可证申领条件作了分外规定。需要说明的是，只有全国及其常委会制定的法令和制定的行规，才有权增加施工许可证新的申领条件，其他如部门规章、地方性法规、地方规章等都不得规定增加施工许可证的申领条件。

目前，已增加的施工许可证申领条件主要是监理和消防设计审核。

1.按照《建筑法》的规定，可以规定实行强制监理的建筑工程的范围。为此，《扶植工程质量办理条例》明确规定，下列扶植工程必需实行监理：(1)国家重点扶植工程;(2)大中型公用事业工程;(3)成片开发扶植的住宅小区工程;(4)利用外国或者国际组织贷款、援助资金的工程;(5)国家规定必需实行监理的其他工程。

据此，《建筑工程施工许可办理法子》在申请领取施工许可证该当具备的条件中增加了一项规定，“按

照规定应该委托监理的工程已委托监理”。

2.2008 年 10 月经修改后颁布的《中华人民共和国消防法》(以下简称《消防法》)规定，依法该当经机关消防机构进行消防设计审核的扶植工程，未经依法审核或者审核不合格的，负责审批该工程施工许可的部门不得给予施工许

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可，扶植单位、施工单位不得施工;其他扶植工程取得施工许可后经依法抽查不合格的，该当停止施工。

需要注意的是，上述 8 个方面的法定条件必需同时具备，缺一弗成。扶植行政主管部门该当自收到申请之日起 15 日内，对符合条件的申请颁布施工许可证。此外，《建筑工程施工许可办理法子》还规定，必需申请领取施工许可证的建筑工程未取得施工许可证的，一律不得开工。任何单位和个人不得将应该申请领取施工许可证的工程项目分化为若干限额以下的工程项目，规避申请领取施工许可证。

熟悉延期开工、核验和重新办理批准的规定一、申请延期的规定

《建筑法》规定，扶植单位该当自领取施工许可证之日起 3 个月内开工。因故不能按期开工的，该当向

发证机关申请延期；延期以两次为限，每次不超过 3 个月。既不开工又不申请延期或者超过延期时限的，施工许可证自行废止。 难点解析：

对于施工许可证的申请延期的规定是历届考试常考的知识点之一，在学习时应注意以下几点：

1、 领取施工许可证后多长时间内开工——3 个月 2、 向谁申请延期——发证机关

3、 施工许可证可延期几次——2 次

4、 施工许可证每次延期时间为多长时间——不超过 3 个月

5、 施工许可证自行废止的条件——既不开工又不申请延期或者超过延期时限的即：领取施工许可证后 9 个月内必需开工，否则施工许可证将自行废止。 二、核验施工许可证的规定

《建筑法》规定，在建的建筑工程因故中止施工的，扶植单位该当自中止施工之日起 1 个月内，向发证机关敷陈，并按照规定做好建筑工程的维护办理工作。建筑工程恢复施工时，该当向发证机关敷陈；中止施工满 1 年的工程恢复施工前，扶植单位该当报发证机关核验施工许可证。

所谓中止施工，是指扶植工程开工后，在施工过程中因特殊情况的发生而半途停止施工的一种行为。中止施工的原因很复杂，如地震、洪水等弗成抗力，以及宏观压缩基建规模、停建缓建扶植工程等。 重点解析：

此处考点在考试中常常泛起。需要注意几点： 1．谁去敷陈：扶植单位。

2．什么时间内去敷陈：一个月内。

3．向谁敷陈：发证机关，而不是主管单位。

4．需要核验施工许可证的时限：中止施工满一年。之所要核验施工许可证，就是由于中止施工的时间比力长，很多情况都在发生变化，需要看一看当初申请施工许可证的条件如今是否还具备。

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5、正确理解新增内容中止施工的概念。

企业资质的法定条件和等级工程扶植活动分歧于一般的经济活动，其从业单位所具备条件的凹凸直接影响到扶植工程质量和安全生

产。因此，从事工程扶植活动的单位必需符合相应的资质条件。一、施工企业资质的法定条件

按照《建筑法》、《行政许可法》、《扶植工程质量办理条例》、《扶植工程安全生产办理条例》等法令、行规，2007 年 6 月扶植部发布的《建筑业企业资质办理规定》中规定，建筑业企业该当按照其拥有的注册本钱、专业技术人员、技术装备和已完成的建筑工程业绩等条件申请资质，经审查合格，取得建筑业企业资质证书后，方可在资质许可的范围内从事建筑施工活动。

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