环境管理体系审核记录表

内部审核检查清单 被审核部门 ISO14001規格 要 求 项 目 4.2 管理层(总经理管代) 审核年月日 审核员 评 价 检查内容和方法 严重一般符 不符不符合 合 合 √ √ 审 核 结 果 及 客 观 证 据 1、是否制定了文件化的、经最高管理者批准的环境方针？ 境法律、法规和其他要求作出承诺 3、采取了哪些方式向全体员工传达的？ 4、公众或相关方如何获得环境方针？ 5、检查绩效测量结果，确认方针是否得到实施？ （看环境目标指标的统计情况） 已制定，在手册中，总经理批准 方针内容包含一个持续改进 会议宣贯 相关方通过环境协议提供，公众有需要时有行政财务部提供 全部实施 提供了2015年目标指标和方案 目标指标和方案完全按照公司的重要环境因素和方针展开展 符合 制定了环境重要岗位的职责和权限 2、环境方针是否对持续改进和污染预防作出承诺，对遵守有关环√ √ √ √ 4.3.3 1、是否批准了公司了环境目标、指标和方案？ 要环境因素和相关方的要求？ 3、目标和指标是否体现了持续改进的承诺？ 2、目标和指标的内容是否符合方针的要求、法规和其他要求、重√ √ 4.4.1 1、管理层的环境职责和权限是什么？是否规定了各部门的职责和√ 权限？ 2、最高管理者是否指定了管理者代表、是否恰当地明确了管理者√ 代表的职责和权限？ 3、管理者如何参与和支持环境活动？ √ 任命了管代，规定了职责，有批准的任命书 主要给行政财务部提供资源来完成相关的运行控制和方案 内部审核检查清单

被审核部门 ISO14001規格 要 求 项 目 4.5.5 管理层(总经理管代) 审核年月日 评 价 严重一般符 不符不符合 合 合 √ √ √ √ √ √ 审核员 检查内容和方法 审 核 结 果 及 客 观 证 据 1.内部审核员是否经过培训，是否具备审核能力？ 2.是否制定了内部审核计划并按其实施？ 3.是否由与被审核对象无直接责任的人员执行审核任务？ 4.审核用检查表是否充分，符合要求？ 5是否按程序要求编写了审核报告并发放到相关部门？ 6.对每一项不符合是否都已按“4.5.3”条款进行了整改？ 目前内审员提出培训申请 制定了计划并与6月5日实施 是的 符合 此次内审会形成内审报告 对内审开具的不符合项有责任部门改善，由内审员跟踪改善结果

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被审核部门 ISO14001規格 要 求 项 目 4.6 管理层(总经理管代) 审核年月日 审核员 评 价 检查内容和方法 严重一般符 不符不符合 合 合 √ √ 审 核 结 果 及 客 观 证 据 1、评审的时间间隔是多久？公司定于什么时间进行管理评审？最近的一次管理评审是什么时间进行的？ 2、管理评审是否由总经理亲自主持？ 公司已于6月25号进行了管理评审 是 ① 内、外部质量审核结果。 ② 环境方针、目标、指标、管理方案实施情况。 ③ 重大事故调查处理情况。 ④ 不符合、纠正和预防措施实施情况。 ⑤ 相关方的投诉，建议及其要求。 3、管理评审的输入是否包括哪些内容？ ⑥ 监视和测量情况报告；法规及其他要求符合性报告。 √ ⑦ 来自管理者代表的环境管理体系总体运行情况的报告；来自各部门经理关于局部有效性的报告。 ⑧ 环境因素识别与评价的总结报告。 ⑨ 可能引起环境管理体系变化的企业内外部要素，如法律法规的变化、机构人员的调整，市场的变化等。 ⑩改进的建议。 4、管理评审的输出是否完整并形成文件？（是否有管理评审报告） 5、管理评审的措施是否进行验证，并上报给总经理？ √ √ 是的 是的 内部审核检查清单

被审核部门 办公室/监督考核部 审核年月日 评 价 检查内容和方法 严重一般符 不符不符合 合 合 √ √ 审核员 ISO14001規格 要 求 项 目 4.3.1 审 核 结 果 及 客 观 证 据 1、识别和评价哪些环境因素？ 2、有哪些重要环境因素？ 提供了《环境因素识别评价表》，符合 提供了《重要环境因素清单》，符合 提供了《法律法规和其它要求清单》 法律法规清单分发至各部门，以便于网上查阅 提供了《2015年目标指标方案一览表》，对应的目标全部做成了相关的方案，有责任人和完成期限 提供了《重要环境岗位职责和权限和任职要求》 化学品仓库管理员没有资格证 主要通过看板、邮件、会议等 有《紧急事件发生报告》 主要交流环境事故和安全事故，以及操作过程中应急预案。 形成了环境手册、程序文件（13个）、相关记录格式，于20144.3.2 1、适用的法律、法规的收集了多少？是否为有效版本？查清单。 √ 2、法律法规通过什么方式传达到相关部门和员工？ √ √ √ √ 4.3.3 1、公司目标、指标是哪些？ 2、是否有对应的管理方案？如有，现在进展如何？ 4.4.2 1、是否有重要环境岗位人员，如有，环境管理职责和权限什么，√ 任职要求有哪些？ 2、是否经过了培训并且确认了培训效果？ √ √ √ 4.4.3 1、信息交流的方式、内容（问） 2、对于紧急事故环境事件等如何交流的？是否有记录 3、目前同相关方和员工等的交流信息有哪些？ 4.1/4.4.4 1、是否按照本标准建立、实施保持和持续改进环境管理体系，是√ 否形成文件（手册？程序文件几个？三级运行文件几个?记录表单多少个？什么时间有谁批准、是否已发放) 2、文件中是否描述了体系覆盖的范围 √ √ √ √ 年10月初批准运行 全部覆盖 提供了《受控文件清单》和《文件分发、回收记录》 已经获得批准并加盖“受控章” 目前公司文件还没有修改和作废 4.4.5 1、是否有文件清单？是否有发放、签收记录？ 2、发放前是否经过了批准，并且为有效版本？ 3、文件的修改和作废如何进行？ 被审核部门 ISO14001規格 要 求 项 目 办公室/监督考核部 内部审核检查清单

审核年月日 评 价 审核员 检查内容和方法 严重一般符 不符不符合 合 合 √ 审 核 结 果 及 客 观 证 据 4.4.6 1、与行政部有有关的运行有哪些？分别如何管控？ 主要有：固体废弃物的统一收集和分类存放，危废处理； 食堂运行管理，危险仓库运行管理，废水、噪音等的检测管理等，全部已做成了相应的控制程序 2、日常活动是否会产生废水、噪音等？ 方？ 4.4.7 1、公司可能有哪些紧急情况？ 何？（是否进行演练，演练记录有吗？） 4.5.1 √ √ 主要是生活污水，基本无大的噪音源； 办公室设置了垃圾分类收集桶。 3、日常活动产生的垃圾是如何分类的？分成几类、放置于什么地 √ 主要有：火灾、压缩空气爆炸和油品化学品泄漏 配备了必要的灭火器、消防栓，制定了《应急预案》并进行了相关的应急演练。 2、公司做了哪些应急准备工作，应急响应应该如何做？有效性如√ 1、程序中规定的监测和测量项目有哪些（查记录）是否进行监测?√ 监测结果是否合格? 2、对重要环境因素的日常运行情况如何检查？查相关记录？ 4.5.2 √ √ 全部检测，有有效期内的第三方检测报告。 每月一次对化学品仓库、食堂和生产现场进行一次运行检查。 提供了《合规性评价表》 针对运行检查的不符合项和内审不符合项均采取了相关的纠正和预防措施。 1、合规性评价按时进行了吗？结果怎样？ 达成效果如何？ 4.5.3 1、是否针对不符合制定相应的纠正措施和预防措施？实施状况及√ 1、与环境管理有关的记录有哪些？是记录保管要求有无规定？ √ 形成的记录统一按照公司《记录控制程序》进行管理。 4.5.4 内部审核检查清单 被审核部门 ISO14001規格 要 求 项 目 4.3.1 物资物流部 审核年月日 评 价 严重一般符 不符不符合 合 合 √ 审核员 检查内容和方法 审 核 结 果 及 客 观 证 据 1、本部门识别和评价哪些环境因素？ 2、有哪些重要环境因素？ 提供了《环境因素识别评价表》，符合 √ √ √ √ 提供了《重要环境因素清单》，符合 需要时提出《紧急事故报告书》目前无相关紧急事件。 无直接关系，主要配合推进部门做好垃圾分类、信息传达等 主要是生活污水，基本无大的噪音源； 4.4.3 4.4.6 1、对于紧急事故环境事件等如何交流的？是否有记录 1、有哪些控制程序与物资物流部有直接关系？ 2、日常活动是否会产生废水、噪音等？ 3、日常活动产生的垃圾是如何分类的？分成几类、放置于什么地 方？

√ 办公室设置了垃圾分类收集桶。 内部审核检查清单 被审核部门 ISO14001規格 要 求 项 目 4.3.1 客户服务部/销售部 审核年月日 评 价 严重一般符 不符不符合 合 合 √ 审核员 检查内容和方法 审 核 结 果 及 客 观 证 据 1、本部门识别和评价哪些环境因素？ 2、有哪些重要环境因素？ 提供了《环境因素识别评价表》，符合 √ √ 提供了《重要环境因素清单》，符合 4.4.3 1、与顾客信息交流的方式、内容（问） 2、对于紧急事故环境事件等如何交流的？是否有记录 主要收集顾客的环境物质方面的要求和环境事故的反馈 需要时提出《紧急事故报告书》目前无相关紧急事件。 无直接关系，主要配合推进部门做好垃圾分类、信息传达等 主要是生活污水，基本无大的噪音源； √ √ √ 4.4.6 1、有哪些控制程序与物资物流部有直接关系？ 2、日常活动是否会产生废水、噪音等？ 3、日常活动产生的垃圾是如何分类的？分成几类、放置于什么地 方？ √ 办公室设置了垃圾分类收集桶。 内部审核检查清单

被审核部门 ISO14001規格 要 求 项 目 4.3.1 品保部 审核年月日 评 价 检查内容和方法 严重一般符 不符不符合 合 合 √ 审核员 审 核 结 果 及 客 观 证 据 1、本部门识别和评价哪些环境因素？ 2、有哪些重要环境因素？ 提供了《环境因素识别评价表》，符合 √ √ √ 提供了《重要环境因素清单》，符合 无直接关系，主要配合推进部门做好垃圾分类、信息传达等 主要是生活污水和检查产品时产生的含油手套等，基本无大的4.4.6 1、有哪些控制程序与品保部有直接关系？ 2、日常活动是否会产生废水、噪音等？ 噪音源； 3、日常活动产生的垃圾是如何分类的？分成几类、放置于什么地√ 方？

办公室设置了垃圾分类收集桶。 内部审核检查清单

被审核部门 ISO14001規格 要 求 项 目 生产部 审核年月日 评 价 检查内容和方法 严重一般符 不符不符合 合 合 √ √ √ √ 审 核 结 果 及 客 观 证 据 审核员 4.3.1 1、本部门识别和评价哪些环境因素？ 2、有哪些重要环境因素？ 提供了《环境因素识别评价表》，符合 提供了《重要环境因素清单》，符合 基本所有的运行均有关系 生产产生的废水有离交废水、洗滤布的水、管道和罐清洗的废水；以上废水排入污水站；废水处理设施运行良好，有相关记录 4.4.6 1、有哪些控制程序与部门有直接关系？ 2、制造过程会产生那些废水?如何收集与处理？废水处理设施运行情况如何？有无记录？ 3、制造过程产生的噪声是否符合环境噪音管理规定（日间：60分√ 贝；夜间：55分贝）？噪音源设备是否做日常检查维护？有无检查记录？ 4、制造过程产生的废气是否通过专用的设备进行排放？排放设备√ 是否定期点检？有无点检记录？ 5、制造过程会产生那些废弃物?分类是否清楚？是否放在规定的地√ 方？有无记录？ 6、制造过程中使用的化学品有哪些？如何管理？ 7、是否对相关方施加影响？ 8、对环境因素的日常运行情况如何检查？查相关记录？ 4.4.7 1、公司可能有哪些紧急情况？跟部门直接相关的有哪些？ 何？（是否进行演练，演练记录有吗？） √ 生产无废气产生 符合 生产中的废弃物有固定堆放地点，，分类堆放，有相关记录 酸、碱，有固定储存罐，生产设备用润滑油，统一放置，需要时适量领用，现场无库存。 供应商签订环境协议告知注意要点和公司的环境方针。 有车间的运行检查记录。 火灾、爆炸和油品泄漏，已配合行政部一起做了消防应急演 √ √ √ 2、公司做了哪些应急准备工作，应急响应应该如何做？有效性如√ 练，其他演练已制定相应的计划