促进我国技术进出口贸易发展的策略

促进我国技术进出口贸易发展的策略

王崇敏，张丽娜

（海南大学法学院，海南海口570228）

摘要：我国技术进出口贸易额不断增加，技术进出口方式和相关立法不断完善。但是，我国的技术进出口贸易发展却严重失衡，技术进出口贸易存在一定的盲目性和安全隐患。因此，当前，我国技术进出口贸易应采取平衡发展、理性发展和安全发展策略。

关键词：经济转型；技术进出口；发展策略中图分类号：F752.0

文献标识码：A

文章编号：1007-7685（2011）11-00-04

进入新世纪以来，我国经济步入发展的关键转变外贸发展方式、全方位时期，调整外贸战略、实现外贸的可持续发展是我国提高外贸竞争力、

对外贸易发展的战略举措。技术进出口贸易将为经我国科学技术的进步、自主创新能力的提高、济整体转型的实现起到重要的推动作用。但是，我国技术进出口贸易发展中存在诸多问题，已不能适应新时期经济发展的需要，因此，我国技术进出口贸易的发展策略需要进一步完善。

一、我国技术进出口贸易发展现状（一）技术进出口贸易额不断增加

自上世纪50年代，我国就开展了对外技术据相关资料显示，从1950年到1998年，贸易活动。

我国共进口技术28674项，合同总金额1174.51亿美元。进入21世纪后，我国技术进口发展迅猛，2001～2007年，我国共引进技术56031项，合2010年，全国共登记技同总金额1203.1亿美元。

术引进合同11253份，合同金额256.4亿美元，同比增长18.8%。其中，技术费218.5亿美元，占

合同总金额的85.2%。与此同时，我国的技术出口贸易也有了一定发展，据商务部统计，1997年我国出口获得的专有权利使用费和特许费只有5500万美元，技术咨询费3.46亿美元，到2009年，这两项金额分别为4亿美元和186亿美元，是1997年的7.27倍和53.76倍。2009年，全国共登记技术出口合同31195份，合同金额111.5亿美元。在技术出口合同数量明显增长的同时，出口金额也实现了较快增长。

（二）技术进出口方式逐步丰富

技术进出口方式具有多样性的特点，除典型工程承包、技术咨的技术许可贸易外，合作生产、技术服务等都是技术转让的主要方式。近年询、

来，我国技术进出口贸易的方式朝着多样化的方向发展。在技术进口方面，以传统的关键设备、成套设备为主的技术引进格局已被打破，取而代之技术咨询、技术服务等多种的是专有技术许可、

技术引进方式相互交织的新局面。2010年，专有占技术引进总技术许可合同成交额94.1亿美元，

收稿日期：2011-07-20作者简介：王崇敏（1965-），湖北十堰人，海南大学法学院院长、教授、博士生导师。研究方向：知识产权法。

--经济纵横·2011年第11期

金额的36.7%，是我技术引进的最主要方式；技术技术服务合同金额74.7亿美元，占合同总咨询、

在技术出口方面，出口方式也具有金额的29.2%。

计算机软件的出口、专有技术多样性特点。其中，

技术咨询和技术服务等是主要方的许可与转让、

式，同时也有少量的关键设备或成套设备的技术出口合同。

（三）技术进出口法规日臻完善

为加强对技术进出口的规范化管理，我国的除全国制技术进出口法规不断完善。目前，

订的《中华人民共和国对外贸易法》外，发2001年12月颁布的布了一系列行规，如：

《技术进出口管理条例》、2002年10月发布的《中华人民共和国生物两用品及相关设备和技术出。另外，各部委也发布了一些口管制条例》

部门规定，主要有：商务部和科技部于2009年4月发布的《禁止出口出口技术管理办法》及2008年9月发布的《禁止出口出口技术目；商务部于2009年2月发布的《禁止进口限录》

，商务部于2007年10月制进口技术管理办法》

公布了《禁止进口进口技术目录》；2002年10月18日原外经贸部、原国家经济贸易委员会《有关化学品及相关设备和技与海关总署发布的

；2002年11月12日原外经贸术出口管制办法》

部发布《中华人民共和国敏感物项和技术出口经营登记管理办法》。上述法律法规为我国技术进出口贸易的发展提供了有力的法律保障。

二、我国技术进出口贸易存在的问题（一）技术进出口贸易发展严重失衡据商务部统计，我国技术出口与技术进口严技术贸易结重失衡，进出口逆差约200亿美元，构极为不合理。我国技术进出口贸易长期失衡对我国经济发展极为不利，具体表现为：

1．影响自主创新能力。由于我国技术贸易长期失衡，很多企业对技术进口产生了依赖性，自目前全主创新能力受到影响。据统计资料显示，国2.3万余家大中型企业中，仅有9100余家设立了技术开发机构，占39.8%左右，尚有43.1%的

［1］

大中型企业缺乏技术开发活动。2001年以前，

发经费7000亿元，是技术引进金额的4.6倍。但技与发达国家相比，仍有很大距离。据国外经验，术引进投入与技术消化投入的比例通常为1:10，因为引进投入和消化投入之间的比例反映了引技术消化投入进和消化之间的内在联系。所以，

的不足必然导致技术消化不良，严重影响企业的自主创新能力。

2．在国际技术贸易市场中处于被动地位。国际技术贸易的重要理论之一是技术转移选择论。技术转移选择论把国际技术转移的机制看作是企业在某个周期内对内外条件加以权衡的结果。企业通常在资金、技术、管理等方面具有所有权

［2］

在国际技术贸易市场上，优势时选择技术转移。

技术转让方通常具有比较优势。而这种优势常常被技术转让方利用，因此，技术贸易市场中的限更制性商业行为比普通的货物贸易市场更频繁、缺乏技术隐蔽。由于我国技术进出口贸易失衡，出口的能力，在技术贸易市场中始终处于技术受让方的地位，所以我国长期受到各类性商业行为的困扰。尽管我国采取了许多积极的应对措施，但如果不改变技术进出口的失衡局面，我国在技术贸易市场中的被动地位不可能根本转变。

（二）技术进出口贸易发展带有盲目性我国技术进出口贸易的历史已超过60年，但技术进出口贸易中的许多问题并没有得到解决，其中，最重要的问题之一就是技术进出口贸易的盲目性，主要表现在以下方面。

1．忽视对引进技术的消化、吸收、创新。多年来，我国大规模引进国外先进技术，有力地推动了产业技术更新换代和产业结构优化升级。但由于一些企业重引进、轻消化吸收，或者技术引进和消化吸收再创新有所脱节，造成不断重复引进和对国外技术的持续依赖，有的甚至陷入“引进———落伍———再引进———更落伍”的不良循环，长期不能形成拥有自主知识产权的技术和产品。大量重复引进、忽视消化吸收再创新，尤其是关键技术和重大技术装备过度依赖进口，会严重我国不少产品削弱我国国际竞争力。不仅如此，

虽然数量增长很快，但由于缺乏核心技术，只能处于国际产业链的低端，依靠低价竞争生存，高额利润大多被外国公司赚取。

-55-2001年以我国技术引进金额一直高于研发经费，后，这种情况有了很大改观，2010年，我国研究开

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2．引进技术的国家或地区高度集中。我国技术引进的国家或地区主要是欧盟、美国和日本。2010年，我国技术引进的来源国家和地区达71个。其中，我国与欧盟签订技术引进合同3058份，合同金额78.2亿美元，同比增长21.6%，占技术引进合同总金额的30.5%，是我国技术引进的来自美国和日本技术引进金最大来源地。同期，

额分别为57.5亿美元和45.6亿美元，金额占比分列第二、三位。这种技术引为22.4%和17.8%，

进格局对我国技术贸易的健康发展十分不利。一方面，这些国家或地区垄断着国际上的高新技术，我国技术贸易过于依赖这些国家，容易造成被动局面，也容易受制于某些国家，不利于我国从我国技术贸易长技术贸易的发展。另一方面，

稳定性的角度看，引进技术的国家或地区久性、

过于集中，也会因为一些突发因素造成我国技术贸易的大幅波动。

3．缺乏对技术进出口的规划。我国进出口贸易没有科学规划，也缺乏技术进口与技术出口的由于没有规划与目标，协调发展目标。长期以来，

虽然大规模引进一些技术，但自主创新能力和技术出口能力严重欠缺。

（三）技术进出口贸易中存在安全隐患是维持主权国家存在和保障其根本利益的各种要素的总和，是国家生存和发展的基本前提。技术进出口贸易对的冲击主要表现为国防安全、经济安全和环境安全等方面。

1．对国防安全的冲击。目前，我国《对外贸易对禁止进出口、进出口的技术进行了规法》

定，商务部和科技部也联合发布了《禁止进口限和《禁止出口出口技术目制进口技术目录》

，从而对我国技术进出口进行管制。但从国防录》

安全的角度看，我国当前的这种管制存在如下问题：其一，技术进出口的管制按行业划分，忽略了技术的军用属性和民用属性，不利于对军用技术技术进出口管理主要由商进出口的管理。其二，

务部和科技部负责，国防部没有参与，这对于国防技术的监管也十分不利。

2．对经济安全的冲击。在确保技术进出口贸易的经济安全方面，我国的《对外贸易法》、《技术-56-进出口管理条例》、《反不正当竞争法》和《反垄断等均起到了重要作用。但我国目前的管理体法》

制存在一定问题，一方面对某些问题的管理过于具体，如对技术进口合同中性条款的规定非对整个经济安全的管理又过常详细。另一方面，

于笼统，如《反垄断法》对知识产权滥用的反垄断问题只进行了原则性规定。这种管理模式对技术进出口贸易十分不利，对市场秩序的监管和对消费者权益的保护十分不利。

3．对环境安全的冲击。20世纪80年代以来，我国环境压力持续加大，长期积累的环境风险开始显现，环境能否为人与自然的和谐发展提供可2000年，靠的支撑条件，已成为十分尖锐的问题。制定的“全国生态环境保护纲要”中强调，“以实施可持续发展战略和促进经生态保护必须

济增长方式转变为中心，以改善生态环境质量和。可见，环境安全维护国家生态环境安全为目标”

已成为我国的重要内容。在技术进出口《对外贸易法》对技术的环境要求贸易中，我国的做出了明确规定。但这一规定是比较原则性的，环境的安其操作性不强。在技术进出口贸易中，全评价机制尚未建立。

三、促进我国技术进出口贸易发展的策略（一）采取技术进出口贸易平衡发展策略1．进一步完善技术创新激励机制。我国要想改变在国际技术贸易市场中的被动地位，必须在我国引进技术的同时，增强自主创新能力。目前，鼓励技术创新的机制基本形成，具体表现为：以《科技进步法》为核心的各类法律法规不断完善，为我国技术创新提供了法律保障；各类鼓励技术创新不断出台，为我国技术创新提供了

［3］虽然如此，我国的科技创新能力仍有待加支撑。

我国专利拥有量虽然大幅度提高，但专强。目前，

利质量却较低。根据国家知识产权局统计数据显在740626件专利中，发明专示，以2010年为例，利只有79767件，约占所有授权专利的10%，其我国激励技余均为实用新型和外观设计。因此，

术创新机制仍需进一步完善，有关主管部门应研究制定配套措施，完善科技成果转化的有关法律制度；完善高等院校及科研机构成果转化激励机制等与科技成果转化有关的配套；建立健全

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财政性资金科技项目成果转化的多渠道投入机制；全面落实财政性资金科技项目知识产权管理措施。

2．鼓励专利的国际申请。专利的国际申请也被称为专利合作协定（以下简称PCT）申请。PCT申请是衡量一个国家和企业在国际上创新竞争力的权威指标，是国内企业走向世界最便捷的方式之一，是企业挖掘市场潜力的有效工具，是维

［4］因此，PCT申请对于我护专利资产的有力武器，

为获得各类知识产权的使用权或所有权。所以，技术贸易要符合知识产权发展战略的要求。于2008年6月发布了《国家知识产权战略纲，为我国知识产权发展进行了宏观布局，强调要》

了对外贸易与知识产权的衔接，明确了各类技术的发展目标。所以，我国技术进出口政《国家知识产权战略纲要》为指导，策的制订应以

同时根据《国家知识产权战略纲要》的要求，进一步修订现有的技术进出口法律法规。使我国技术进出口贸易的、法规在国家层面上保持高度的一致。

2．地方层面的技术进出口贸易战略。由于我自治区、直辖市的经济发展水平、文化发国各省、

展水平和科技发展水平差异比较大，知识产权的拥有量和技术进出口贸易水平极为不平衡。所以，我国的技术进出口贸易也不能在全国范围内一刀切，各地应根据国家的技术进出口贸易，同时结合本地的区位特点和区位优势谋划技术进出口贸易战略，制订相应的和地方法规。充分发挥地方在技术贸易中的导向作用，建立完善引导和激励机制，搭建社会共享的公共服务平台，整合社会资源，全面推动地方技术进出口贸易的良性发展。

3．企业层面的技术进出口贸易战略。技术资源和技术能力是企业保持和提供竞争力的核心要素。在技术贸易市场中，企业作为技术进出口贸易的重要主体，应充分发挥其市场主体的优势地位，积极参与技术进出口贸易，同时对本企业将的技术进出口贸易进行理性思考、科学筹划，消化吸收、技术创新、技术出口有机地技术进口、

结合。企业应建立自己的研发中心，创建有效的科技人员激励模式，积极推动科技成果的转化。技术进出口贸易是个系统工程，不可能一蹴而就。所以，企业应未雨绸缪，对技术进出口和自主创新做长远规划，制订企业的知识产权发展战略和技术进出口发展战略。

（三）采取技术进出口贸易安全发展策略1．加强对国防技术的监管。随着我国自主创新能力的增强，技术出口规模的扩大，涉及国防安全的技术将会不断涌现。我国应加强军用技术的监管力度，技术进出口目录可（下转第61页）

-57-国技术出口具有重要意义。然而PCT申请需要较高的成本和费用，如申请阶段的官费折合人民币大约1.5万到2万元左右，进入欧美日所缴纳的费用和中介费更是十分可观。虽然我国已经制订了相关的资助，但大多数企业、自然人仍没

［5］

所以，我国应加快《对外贸易促进有获得资助。

法》的制订和实施，不断完善专利国际申请的资助制度和鼓励制度。

3．不断完善技术出口鼓励。鼓励技术出口有利于科技成果的产业化和商品化，实现资源先进适用技的有效配置；有利于引导高新技术、术和成熟配套技术进入国际市场，带动成套设备、产品和服务出口，推动国内产业结构升级和我国相关发展方式转变。在技术出口方面，

只有商务部和科技部于2009和措施较少。目前，

年联合发布的《鼓励技术出口若干意见》，该意见对鼓励技术出口做了指导性规定。但技术出口涉及众多部门，两部委联合发布的指导意见不能起在没有相关立法的情况下，国到根本作用。因此，

务院应对技术出口鼓励做出规定，同时应协各级的相关配套，保证技调各级部委、

术出口的各项鼓励措施落到实处。

（二）采取技术进出口贸易的理性发展策略1．国家层面的技术进出口贸易战略。许多国家的经验表明，由国家组织推动技术引进向高层次发展并坚持以发展自主创新能力的技术引进战略，是一条成功的道路。我国技术进出口贸易要理性发展，必须先从国家层面进行合理规划，直接目的和方同时要明确技术引进的指导思想、

式。技术进出口贸易的实质是知识产权问题，尤其是在知识经济时代，知识是世界各国经济发展各国进行技术贸易的目的就是的原动力。因此，

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（四）建立与完善中介组织服务体系加强碳交易中介组织服务体系的建设，如鼓励金融机构加大对节能减排工作的支持力度、促碳信进其相关产品业务创新，积极扶持碳咨询、用评级等中介机构发展、壮大，加快培养相关专业人才，打造立体化的碳交易中介组织服务体第一，加强银行业对碳减排市场系。具体措施有：

的推动作用。一方面，继续鼓励商业银行加大“绿的推行力度，对节能减排行业、企业给予色信贷”

资金支持，相关部门可以与商业银行进行合作，为节能减排技术提供信贷担保，通过财政资金引导社会金融资本，以充足的资金保障节能减排目促进金融机构对相关标的顺利实现。另一方面，

碳交易产品、业务进行创新，鼓励商业银行相关部门或研究机构加强对市场交易工具进行研究、创新。第二，在引导、扶持本土中介服务机构审计师、碳信用的同时，吸引国际化的碳经纪商、但国防部应参（上接第57页）以暂时保持不变，与技术出口的监管，对技术，特别是军用技术或军民两用技术进行安全审查。以确保在技术进出口贸易中，我国的国防安全不会受到威胁。

2．不断完善市场法规。对技术的经济安全监管，一方面仍采用发展中国家管理技术贸易的方式，即具体化和微观管理。同时借鉴发达国家对技术贸易的管理经验，即灵活性和宏观管理。我国目前的这种管理方式对技术贸易的经济应积极采取措安全来讲，存在一定的问题。所以，施，不断完善经济安全的管理规制。放弃或改变技术进出口的微观管理还需要一定时间，但在宏《反垄断观管理方面应进一步加强，应尽快出台的配套规则或指南，对技术贸易市场中的反法》

垄断问题作出进一步明确的指导，使《反垄断法》在技术贸易市场中的作用能够充分地发挥。

3．建立环境评价体系。我国有关部门应根据对技其要求建立技术的环境评价体系。实际上，术进行环境评估，不仅是技术进口的要求，同时

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遥.碳金融:全球视野与中国布局［M］.北京:中国

2010.经济出版社，

评级机构等各种中介机构在我国开展相关业务，既增加市场的流动性，同时也学习、借鉴国外的提高当前从业人员的专业素质，先进经验。第三，

打造高水平的研发人才，积极培养专业管理人才，为VER市场的运作管理储备丰富的人力资源。

（责任编辑：闫春英）

也是技术出口的要求。从本国环境安全的角度考虑，应对所有进口的技术进行环境安全评估，只有符合环境要求的技术才能被允许进口。同样，从国际环境安全的角度考虑，应对所有出口的技术进行环境评价，只有符合出口目的国环境要求的技术才能颁发出口许可证。建立进出口技术的环境评价体系符合我国经济社会可持续发展的目标，同时也是我国主动承担国际责任的必然要求。

（责任编辑：闫春英）

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