总承包项目如何防范分承包商的索赔

石油商技　２００２年６月　ＰＥＴＲＯＬＥＵＭＰＲＯＤＵＣｒＳＡＰＰＬＩＣｈＴＩＯＮ　ＲＥＳＥＡＲＣＨ　第２０卷第３期　总承包项目如何防范分承包商的索赔　杨松灿　（中国石化工程建设公司项目执行中心　北京１００１０１）　摘要分析了Ｔ程建设总承包项目中出现的索赔的原因　介绍了索赔处理程序和原则，提　防范和处理索赔　的对策　美键词：总承包项目防范分承包商索赔　前言　仅免除了承担拖期违约赔偿费的严重风险，而且　建设工程在施工阶段始终处于一个开放的系　还可能因提前工期得到奖励，最终仍反映在经济　统中，对于规模大、工期长、结构复杂的工程项目，　收益上。　系统内部和系统外部及自然界的不可抗力等因素　费用索赔的目的是要求经济补偿　当现实条　均能对系统造成影响，给承包商和业主的经济利　件与合同约定不一致，导致承包商增加开支，则要　益带来损失。随着项目法人制、招标投标制、工程　求对超出计划成本的附加开支给予补偿，以挽回　监理制和合同管理制的推广，建设项目的管理模　不应由其承担的经济损失。　式逐步与国际接轨，承包商的索赔意识、合同意识　２索赔发生的原因　和风险意识不断增强，用施工索赔获得非承包商　施工分承包商向总承包商提出的索赔一般是　原因造成的损失补偿逐渐成为承包商保护其经济　由以下原因产生的：　利益的基本管理行为。　①合同缺陷：常常表现为合同文件规定不严谨　在工程建设的各个阶段、在各个合同的履行　甚至矛盾，合同中的遗漏或错误　这不仅仅表现在　过程中，都有可能发生索赔，但在施工阶段索赔发　商务条款中，也包括技术规范和图纸中的缺陷；　生较多。索赔的发生是双向的，只要合同双方的　②总承包商违约：一般表现为未能按合同规　责任和义务未按合同约定实现，或出现提供的条　定向分承包商按时提供应由其提供的、使分承包　件与合同约定状态不一致，都可能出现索赔，即总　商得以履行合同的必要条件，或未能在规定的时　承包商可能会向业主提出索赔，分承包商可能会　间内付款；　向总承包商提出索赔；反之，也会发生业主向总承　③条件变化：在合同履行中，尤其是在施工过　包商、总承包商向分承包商提出索赔。在总承包　程中，施工现场条件的变化对施工分承包商的工　项目中，总承包商居于总承包合同与分承包合同　期和造价影响很大，如地下不明障碍物等常常导　当事人的地位，费用风险基本从业主转移至总承　致变更、工期延长或成本大幅度增加。象这类基　包商承担，总承包商在履行合同时，费用控制成为　础地质方面出现的异常变化必然会引起索赔；　其项目控制中最核心的控制工作内容，因此对于　④变更：在设计和施工过程中，变更是不可避免　总承包商而言，防范分承包商提出索赔意义重大。　的。由于变更的发生，使质量标准、工程量及施工顺　１索赔的分类　序等发生变化，导致对工期和费用的索赔要求；　索赔按其目的可分为２类：工期索赔和费用　⑤工期拖延：若因为非承包商原因或不可抗　索赔。　力的因素导致的工期拖延，往往是分承包商向总　工期索赔是由于非承包商责任的原因而导致　承包商提出索赔的一个原因，但若是由于分承包　施工进程延误，要求批准展延合同工期的索赔。　商的原因或一个成熟的承包商应该可以预见的风　工期索赔在形式上是对权利的求偿，以避免在原　收稿日期：２００２—０４—３０　定合同竣工日不能完工时而被追究合同拖期违约　作者简介：杨橙灿，大学本科，注册造价、注册监理工程　责任。一旦获得批准合同工期延展后，承包商不　师。现任西南成品油管道项目监理合同工程师。　维普资讯 http://www.cqvip.com

第３期　杨松灿总承包项目如何防范分承包商的索赔　４７　险导致分承包商工期延误，则不应成为索赔产生　必须以合同条款为依据，除了严重渎职造成的损害　的理由；　以外．排除以任何其他文件作为索赔的依据、即拒　⑥总承包商指令导致分承包商索赔：因总承　绝合同、合约外索赔。索赔以实际损害为限度　包商指令错误、超出常规或合同要求，将引起分承　４索赔管理对策　包商的索赔；　索赔在合同履行过程中不可避免，但通过有　⑦国家政策及法律、法令变更；　效的管理和控制，可以减少其发生．更可以大大减　⑧其他分承包商的干扰：一个工程建设项目　少总承包商因索赔而导致的费用损失。　往往由若干分承包商同时工作，其他分承包商的　针对可能产生的索赔事件，作为总承包商应　任何延误或质量问题将可能导致另一个与之有一　加强对索赔的管理。因为在合同签定完成以后．　定关联的分承包商提出索赔；　分承包商提出的索赔是对总承包费用控制目标产　⑨非承包商原因或非承包商应承担的风险对　生冲击的最主要因素之一。总承包商的索赔对策　工程的不利影响也会导致分承包商提出索赔。　至少应包括以下几个方面。　这些分承包商向总承包商提出索赔的理由，　（１）加强合同管理，建立合同分承包策略。　相应地也是总承包商向业主提出索赔的理由。　总承包合同项目下的分承包合同是一个较复　３索赔处理程序和原则　杂的体系，其内容包括了设计、采购和施工承包等　３．１索赔处理程序　分承包合同，施工分承包合同还会按专业分成多　（１）首先检查分承包商的索赔要求是否符合　个合同。在不同的分承包合同之间，有很多界面　合同约定的程序。只有按合同约定的程序提出索　和工作接口关系，如设计与采购、施工合同之间的　赔才会被总承包商纳入索赔处理程序。对事先没　工作和反馈条件的关系，采购与施工合同之间的　索赔意向或已超过索赔期限的，可以理解为分承　前后工作关系，土建施工与安装工程合同的交叉　包商主动放弃索赔权利　关系，不同区域间施工合同之间的工作界面接口　（２）对索赔事件的原因和责任进行分析，这是总　关系，电信、仪表、系统工程与装置工程合同的界　承包商对分承包商提出反驳的最有力武器之一，包括：　面接口关系等　各个分承包合同间的工作界面与　①是否属于非分承包商的责任，或是否是分　接口关系往往是合同履行中分承包商提出索赔的　承包商应承担的风险，或是否是一个成熟承包商　重点，分承包合同间的接口与界面越多．出现索赔　应该预见的风险；　的可能性就越大。因此建立一个正确有效的合同　②当双方都有责任时，分承包商必须划分和　分承包策略，合理划分并减少各个分承包合同问　证明双方责任大小；　的界面与接口，可以减少合同范围重叠与缺漏，减　③事实依据和记录是否完整、齐全；　少索赔发生的机率　④合同依据是否充足；　对于合同中的重要条款，为防止承包商在施　⑤合同中是否有免责条款；　工阶段从工程成本和施工索赔角度解释　造成索　⑥分承包商是否已主动放弃（明示或暗示）了　赔机会的依据，可与分承包商签定补充协议进行　索赔要求；　防范。　⑦分承包商是否采取了适当措施避免或减少　（２）加强分包合同签订的管理，减少合同条款　损失。　的缺陷。　（３）核实分承包商是否因索赔事件确实存在　合同既是履行的重要依据，也是索赔的根本　损失，　依据　因此在签订合同时，合同条款的严密，责　（４）根据分析的原因和结论计算同意索赔的　任、义务划分的准确．风险的合理分担与转移非常　工期和费用　重要。比如设备采购合同的质量保证期一般是到　３．２索赔处理原则　货后１８个月或安装后ｌ２个月中先到期的，但在大　只有当分承包商的索赔申请符合合同约定的　型的石化工程建设中，因其建设周期较长，往往会　索赔程序，内容真实，合同依据和理由充足，索赔事　出现设备的质量保证期到期了，但工程还没有竣　件的责任或风险不应由分承包商承担且确实给分　工的现象。而总承包合同是保证整个工程项目在　承包商带来实质性的损失，才可以同意索赔。索赔　竣工后一年内在质量保证期之内，很明显这部分　维普资讯 http://www.cqvip.com

石油商技　２ＯＯ２年第∞卷　的风险将不得不由总承包商承担，或是继续由设　不可使用含糊其辞、模棱两可和令人费解的词名。　备供货商承担，但将面临被索赔的风险　又比如　对往来函件、１：地记录等应分类登记收集保存，它　在设备材料供货台同中的到货状态可能是分段到　随时可成为处理索赔的佐证材料。　货，到货地点为码头，而在施工合同中可能会出现　（６）规范履行台同义务。　按整体现场交货方式向施工分承包商交货，则必　施工阶段的项目管理日标就是实现投资、工　然发生施工分承包商向总承包商索赔　事实上这　期和质量的目标控制．在这个阶段规范地开展监　些问题可以在台同签订时解决。　理工作是实现控制目标的保证，更是降低和预防　（３）预测和分析导致索赔的原因和可能性　施工索赔事件的措施所在　台同中约定了合同双　在分承包台同签订和实施过程中，总承包商　方的权利、责任与义务．任何一方不适时、适当、完　承担着大量的技术、组织、管理和协调工作。如果　全地履行合同约定的义务．必然会引起另一方的　困具体工作中发生疏漏给某个分承包商造成干　抗辩和索赔，如总承包商延期付款、延期供货或延　扰，则很可能产生索赔。分承包商的合同管理人　期批复分承包商的意见都可能导致分承包商提出　员常常在寻找这些Ｌ作疏漏，所以总承包商在其　费用与工期索赔，因此约束总承包商的工程师规　工作中就应能预测到自己行为的后果，堵塞摒洞．　范地履行台同义务可以大大减少因管理疏漏而造　在起草文件、下达指令、作出决定、答复请示时都　成的索赔。　应注意到其完备性和严密性．在作出计划安排和　（７）应精通法律和合同ｌ知识，具备综合分析问　实施方案时都应考虑其正确性、周密性和潜在的　题和反索赔能力　索赔可能。　施工索赔工作涉及相当多的合同和法律方面　（４）通过有效的合同履行管理．减少索赔事件　的知识。一个工程建设合同町能涉及的法律有合　的发生　同法、担保法、票据法、仲裁法等，而作为国际工程　合同的履行管理包括对分承包合同履行的活　合同．可能还涉及海商法、国际私法和国际经济法　动跟踪、监督、分析、预警等。索赔事件通常是在履　方面的知识。作为总承包商不仅应熟悉工程项目　行过程中发生的，通过对合同履行的监督和跟踪．　的施工合同条件和有关的法律规定，还应懂得国　可以及早发现可能的干扰事件．及时提醒，并采取　际工程通用的一些台同条件，以及施工索赔工作　积极措施降低干扰事件的影响，达到减少或降低总　方面的国内做法和国际惯例．如ＦＩＤＩＣ条款。法律　承包商被索赔的损失　比如在大连ＷＥＰＥｃ原油罐　条款是合同以外索赔的最重要依据，也是实施抗　区工程总承包项目中，因地质勘探资料与实际情况　辩权等法律规定权利的重要依据。虽然在施工过　不符，一个直径６０ｍ的罐基础实际座落在岩石和软　程中由于受到各种因素的干扰影响，导致工程项　土交接处，滚事件将会造成已进场施工的地基处　目的工期、造价等方面发生变化，导致众多超出合　理、基础施工、罐安装和设备安装多个专业分承包　同条件的施工索赔机会　但是应当意识到，存在　商的大面积窝工，总承包商面临大量的工期和费用　索赔机会并不等于一定能够使索赔达到目的　引　索赔　总承包商在发现后，立即组织论证．采用在　起索赔的原　很多．有经验的承包商会善于寻找　软土中添加骨料、岩石上打软垫层等技术，并对其　索赔机会，一　有机会，分承包商就会向总承包商　他分承包商的计划进行合理调整，最终脒地基处理　发出索赔通知　总承包商这时应做的就是根据工　承包商可以提出索赔外．其他承包商因没有受到实　程项目的合同条款，审核承包商提出的索赔要求　质性损失而无法提起索赔，使总承包商的工期和费　是否成立．当合同中找不到相应的条款或条款不　用被索赔的风险减到了最小。　具说服力时，承包商也就没有索赔权。在一些工　（５）完整的过程记录　程合同中，一个索赔事项往往涉及几个条款，第一　承包商提出索赔时，其理由往往显得很充分，　条款针对　同的内容可以得到不同的索赔。应该　但通过总承包商自身对事件的记录与分承包商提　仔细研究合同文件，对分承包商提出的索赔要求　供资料的对比，往往会有一定的出入．从中可以减　进行辨别和分析，有的要求可能被全部否定，有的　少一部分总蕊包商的索赔损失。值得注意的是，　需指出错误的地方和不合理部分，从而大量压缩　向分承包商发出的通知、指令对问题的表述和要　索赔款额。　求应当具体、明确，技术术语标准，意思表达准确　至于确定补偿范围则是一项复杂的工作，分　维普资讯 http://www.cqvip.com

第３期　扬松灿　承包项目如何防范分承包商的索赔　承包商总是希望不仅得到附加的成本开支．还要　利益的原则在国际工程合同条件中以索赔和反索　得到计划利润或相应的工期补偿。ＦＩＤＩＣ第四版　赔的形式得以反映　如　ｒ期延误反索赔，由于分　合同条件对索赔条款规定得相当明确，可以作为　承包商方面的责任，使竣工日期较原定日期拖后，　借鉴和解释的资料　由于在索赔处理中要结合不　可能会影响其他分承包商的工作．将给总承包商　同的情况作出不同的索赔处理，所以对综合运用　造成经济损失，总承包商据此有权对分承包商进　法律、合同、项目管理和工程技术经济、综合分析　行索赔，要求其承担“误期损害赔偿费”；又如质量　问题的能力有较高要求。　缺陷反索赔，由于分承包商的施工质量不符合施　总承包商在处理索赔事件时，可以利用工程　工技术规范要求，或使用的材料、设备不符合合同　合同条款赋予的权利，对索赔者违约的地方提出　规定．并在规定的期限内仍未完成缺陷修补工作，　反索赔要求．以维护其合法权益　在施工实践中，　引起业主对总承包商的反索赔时、总承包商均有　索赔与反索赔是相伴而生的　承包商为ｌ『维护其　权向分承包商提出反索赔。　利益，一方面提出索赔要求，另一方面必定会采取　总之，总承包商通过加强合同签订和履行的　反索赔措施　ＦＩＤＩＣ合同条件（第四版）的摘要中　管理，合理分解风险，运用法律、合同和专业知识，　列举了业主进行反索赔可引用的合同条款，此条　以及项目管理手段．可以有效控制分承包商的各　是总承包商可以引用的条款。维护合同双方合理　类索赔　Ｈｏｗ　ｔｏ　Ｐｒｅｖｅｎｔ　ｔｈｅ　Ｌｏｓｓ　Ｃｏｍｐｅｎｓａｔｉｏｎ　Ｃｌａｉｍ　ｆｒｏｍ　Ｓｕｂｃｏｎｔｒａｃｔｏｒ　ｉｎ　Ｇｅｎｅｒａｌ　Ｐｒｏｊｅｃｔ　Ｃｏｎｔｒａｃｔ　Ｙａｎｇ　ＳｏｎｇｃｈａＪ￣　（Ｐｒｏｊｅｃｔ　Ｅｘｅｃｕｔｉｏｎ　Ｃｅｒ￣ｔｅｒ，ＳＬ＇￣＇ＯＰＥＣ　Ｅｎｇｉｎｅｅｒｉｎｇ＆Ｃｏｎｓｔｒｕｃｔｉｏｎ　Ｃｏ．，＆扣ｗ　１００１０１）　Ａｂｓｔｒａｃｔ　Ｔｈｅ　ＩＢａｓ０ｎｓ　ｆｏｒ　ｃｏｍｐｅｎｓａｔｉｏｎ　ｃｈｉｍ　ｉ　ｇｅｎｅｒａｌ　ｃｏｎｔｒａｃｔｅｄ　ｃｏｎｓｔｒｕｃｔｉｏｎ　ｐＩｏｊｅｃｔｓ　ａｒｅ　ａｎａ１）￣ｘｌ，ｔｈｅ　ｐｒｏｃｅｄｕｒｅｓ　ａｎｄ　ｐｒｉｎｃｉｐｌｅｓ　ｏｆｒ　ｃｌａｉｎ￣［ｒｅａ￣ｅｎ［ａｒｅ　ｉｎｔｒｏｄｕｃｅｄ　ａｎｄ　ｔｈｅ　ｅＯＬｌｉｉｔｅｍ｜ｅａｓｕｒｅｓ　ｆｏｒ　ｐｒｅｖｅｎｔｉｏｎ　ａｎｄ　ｔｒｅａｔｍｅｎｔ　ｏｆ　ｃｏｍｐｅｎｓａｔｉｏｎ　ｃｌａｉｍ　ａｒｅ　ｓｅｉ　ｆｏｒｔｈ　ｉｎ　ｔｈｉｓ　ｐａｐｅｒ．　∞　一　０ｊＬ　¨　…ｌ　ｚ一　…　…　，　西南成品油管道工程基础设计进入尾声　中国石化集团公司重点工程西南成品油管道工程的国外引进部分基础设计日前已在河南洛阳完成基础设计审查、　国内部分的基础设计工作由具有甲级设计资质、承担过多条成品油输油管道设计及监理的洛阳石化工程公司进行设计　该工程的设计特点是输油工艺流程复杂，对泵的配置要求苛刻、对油品切割控制要求高　设计人员做了大量的线路优化、　站场设置优化、方案比选和技术经济性论证工作，曰前已进＾基础设计收尾阶段。　东起广东茂名，西至云南大理的西南成品油管道是中国目前输送距离最长的成品油管道工程。该管道全长２０１８ｋｉｎ、分　辅点最多，沿线市场覆盖范围最广、单管密闭顺序输送多种油品、输量变化范围犬、起始输量５　９×１０６ｔ／ａ，设计输量　１．０×１０　ｔ／ａ，可满足２０Ｃ４～２０１２年逐年输送量增长的要求一该管道…期工程设有２条支线，二期工程设有５条支线；全线采　用世界上先进可靠的ＳＣＡＤＡ系统进行监控：　．　西南成品油管道的建成、使石油企业的产、运、销各环节联系更为密切。有利于从整体提高企业的经济效益，增强国内石　　（率宝玉）　化企业的竞争力＝