证券从业资格-证券经纪业务营销-23

(总分：100.00，做题时间：90分钟)

一、{{B}}单项选择题 {{/B}}(总题数：50，分数：100.00)

1.被誉为“现代营销学之父”的是______

   

A.菲利普·科特勒 B.奥多·李微特 C.罗姆·麦卡锡 D.罗伯特·劳特鹏

（分数：2.00） A. √ B. C. D. 解析：

2.市场营销理论的中心是______

   

A.客户满意度 B.消费者需求 C.交换 D.产品提供

（分数：2.00） A. B. C. √ D. 解析：

3.目前，第三世界国家仍处于______

   

A.销售观念 B.生产观念 C.社会营销观念 D.全面营销观念

（分数：2.00） A. B. √ C. D. 解析：

4.______是市场营销学理论上的一次重人变革，企业开始以生产者为重心转回以消费者为重心，从此结束了以产定销的局面。

   

A.产品观念 B.生产观念 C.社会营销观念 D.市场营销观念

（分数：2.00） A. B. C. D. √ 解析：

5.以市场营销观念为策略导向的公司应遵循的几个基本宗旨，下列说法正确的是______

   

A.客户是基础、竞争是中心、协调是手段、利润是结果 B.客户是结果、竞争是基础、协调是手段、利润是中心 C.客户是中心、竞争是手段、协调是基础、利润是结果 D.客户是中心、竞争是基础、协调是手段、利润是结果

（分数：2.00） A. B. C. D. √ 解析：

6.下列______不属于市场营销环境的特点

   

A.复杂性 B.多变性 C.差异性 D.单一性

（分数：2.00） A. B. C. D. √ 解析：

7.以追求客户满意度为日标的营销组合是______

  

A.3C B.4P C.4C



D.7P

（分数：2.00） A. B. C. √ D. 解析：

8.在美国的证券经纪业务营销模式中，E-trade是______的典型代表。

   

A.综合模式 B.证券经纪人模式 C.折扣经纪商模式 D.混合模式

（分数：2.00） A. B. C. √ D. 解析：

9.证券公司的营销活动，按______不同，可分为面向公众的营销和面向特定对象的营销

   

A.营销对象 B.营销方式 C.营销组织者 D.营销内容

（分数：2.00） A. √ B. C. D. 解析：

10.证券公司在英国被称为______

   

A.投资银行 B.经纪人一交易商 C.商人银行 D.证券承销商

（分数：2.00） A. B. C. √

D. 解析：

11.______不属于企业营销环境中的微观营销环境。

   

A.人口 B.公众 C.竞争者 D.供应商

（分数：2.00） A. √ B. C. D. 解析：

12.证券公司与证券经纪人之间是一种______关系。

   

A.雇佣 B.委托代理 C.聘用

D.三者说法均不正确

（分数：2.00） A. B. √ C. D. 解析：

13.下列关于证券经纪商的说法，错误的是______

   

A.证券经纪商与客户是委托代理关系，以代理人身份从事证券买卖 B.证券经纪商与客户之间不存在依附或从属关系

C.在客户的委托价格范围内，如出现更有利的价格，经纪商可以赚取筹价 D.证券经纪商不承担交易中的价格风险

（分数：2.00） A. B. C. √ D. 解析：

14.将产品、技术、管理、销售、服务等各方面都视为营销的一个环节，由这些环节构成一个为满足客户的需要服务的、完整的、有机的营销整体。这是______的观点。

 

A.销售观念 B.市场营销观念

 

C.社会营销观念 D.全面营销观念

（分数：2.00） A. B. C. D. √ 解析：

15.证券交易的特征不包括______

   

A.收益性 B.流动性 C.风险性 D.期限性

（分数：2.00） A. B. C. D. √ 解析：

16.目前，我国通过证券交易所进行的证券交易均采用的是______方式

   

A.电脑报价 B.口头报价 C.书面报价 D.三者均采用

（分数：2.00） A. √ B. C. D. 解析：

17.会员可向深圳证券交易所申请1个或1个以上的标准流速，1个标准流速为每秒______笔。

   

A.5 B.20 C.15 D.10

（分数：2.00） A. B.

C. √ D. 解析：

18.下列______环节，实际上起到了投资者教育的作用。

   

A.讲解业务规则、协议内容和揭示风险，签署《风险揭示书》和《客户须知》 B.签订《证券交易委托代理协议》和《客户交易结算资金第三方存管协议》 C.开立资金账户 D.以上说法均正确

（分数：2.00） A. √ B. C. D. 解析：

19.证券交易所竞价交易中，股票、基金和权证的单笔买卖申报的最人数量是______

   

A.50万股(份) B.100万股(份) C.200万股(份) D.500万股(份)

（分数：2.00） A. B. √ C. D. 解析：

20.除了具有其他委托方式所共有的风险外，还存在其他风险的是______

   

A.网上委托 B.电话委托 C.传真委托 D.柜台委托

（分数：2.00） A. √ B. C. D. 解析：

21.甲、乙、丙、丁四人均中报买入中国神华，见下表：

投资者 申报价格(元) 申报时间 甲 18.51 13:30 乙 丙 丁 则交易优先顺序为______

18.50 18.51 18.55 13:30 13:25 13:40    

A.甲、乙、丙、丁 B.甲、丁、丙、乙 C.丁、丙、甲、乙 D.丙、甲、乙、丁

（分数：2.00） A. B. C. √ D. 解析：

22.关于集合竞价的成交价确定原则，下列说法错误的是______

   

A.可实现最人成交量的价格

B.高于该价格的买入申报与低于该价格的卖出qJ报全部成交的价格 C.与该价格相同的买方或卖方至少有一方全部成交的价格

D.如有两个以上价位符合集合竞价的原则，深圳证券交易所规定使未成交量最小的申报价格为成交价格，如仍有两个以上申报价位符合该条件的，其中间价为成交价格：上海交易所则取距前收盘价最近的价位为成交价。

（分数：2.00） A. B. C. D. √ 解析：

23.中粮地产在某时点即时揭示买卖申报和价格如图所示。如此时有一笔卖出申报进入交易系统，价格5.87元，数量800手，则成交情况的说法正确的是______

   

A.5.89元成交262手，5.88元成交518手，5.87元成交20手 B.全部以5.87元成交

C.在5.89元成交262手，剩余撤销 D.以上说法均不对

（分数：2.00） A. √ B. C.

D. 解析：

24.在上海证券交易所买卖无价格涨跌幅限制的股票，集合竞价期间，有效申报价格范围为______

   

A.不高于前收盘价900%，并不低于前收盘价50% B.不高于前收盘价150%，并不低于前收盘价70% C.不高于前收盘价110%，井不低于前收盘价90% D.不高于前收盘价900%，并不低于前收盘价90%

（分数：2.00） A. √ B. C. D. 解析：

25.张三以2.98元的价格买入200股长电科技(600584)，需缴纳的印花税为______

   

A.0元 B.0.60元 C.1元 D.5元

（分数：2.00） A. √ B. C. D. 解析：

26.上题中，假设佣金比率为2‰，张三需缴纳的过户费和佣金分别为______

   

A.0.2元和1.19元 B.1元和5元 C.0.6元和5元 D.1元和1.19元

（分数：2.00） A. B. √ C. D. 解析：

27.证券营业部应按要求妥善保管客户资料及业务档案，期限不少于______

 

A.5年 B.10年

 

C.15年 D.20年

（分数：2.00） A. B. C. D. √ 解析：

28.证券经纪业务的一线监管机构是______

   

A.证券公司 B.证券交易所 C.中国证监会 D.中国证券业协会

（分数：2.00） A. B. √ C. D. 解析：

29.中国结算公司委托的开户代理机构不包括______

   

A.证券公司 B.商业银行 C.基金公司

D.中国结算公司境外B股结算会员

（分数：2.00） A. B. C. √ D. 解析：

30.某上市公司每10股派发红利1.50元，并按10配5的比例向现有股东配股，配股价格为6.40元。若该股票在除权除息日的前收盘价为11.05元，则除权(息)价为______

   

A.9.40元 B.8.60元 C.10元 D.8元

（分数：2.00） A. √

B. C. D. 解析：

31.交易期间，如出现无法中报的交易席位数最超过证券交易所已通席位总数的______以上的交易异常情况，或行情传输中断的营业部数景超过营业部总数的______以上的交易异常情况，证券交易所要实行临时停市。

   

A.10% 10% B.20% 10% C.10% 20% D.5% 5%

（分数：2.00） A. √ B. C. D. 解析：

32.关于上网发行资金申购的规定，下列说法错误的是______

  



A.每一申购单位，上海证券交易所为1000股，深圳证券交易所为500股 B.深圳证券交易所，最高不得超过当次社会公众股上网发行数员或99999000股 C.新股申购一经确认，不得撤销

D.如结算参与人发生透支申购(即申购总额超过结算备付金余额)的情况，则透支部分确认为无效申购

（分数：2.00） A. B. √ C. D. 解析：

33.投资者通过深圳证券交易所交易系统投票，投票代码为“______+原证券代码的后四位”。

   

A.36 B.12 C.69 D.78

（分数：2.00） A. √ B. C. D. 解析：

34.某投资者在场内用1万元申购上市开放式基金，如申购费率为1.50%，申购当口基金份额净值为1.0250元，则可得到的申购份额为______份。

   

A.9611 B.9852 C.9756 D.9600

（分数：2.00） A. √ B. C. D. 解析：

35.在深圳证券交易所申购、赎回LOF，申购份额______可用，赎回资金______可用。

   

A.T+2日，T+N日(N为基金管理人事先约定的赎回资金交收周期，2≤N≤6) B.T+N日(N为基金管理人事先约定的赎回资金交收周期，2≤N≤6)，T+2日 C.T+2日，T+2日 D.T+2日，T+1日

（分数：2.00） A. √ B. C. D. 解析：

36.宝钢CWB1(580024)的行权比例为0.5，2008年11月19日，其收盘价是1.510元，宝钢股份(600019)的收盘价是5.28元。则其次一交易日的涨幅价格为______

   

A.1.774元 B.1.840元 C.2.038元 D.1.661元

（分数：2.00） A. B. √ C. D. 解析：

37.权证行权采用现金方式结算的，权证持有人行权时，按行权价格与行权目标的证券结算价格及行权费用之差收取现金。其中，标的证券结算价格为行权目前______个交易目标的证券每日收盘价的平均数。

 

A.5 B.3

 

C.10 D.30

（分数：2.00） A. B. C. √ D. 解析：

38.下列______不属于主办券商的代办业务范围。

   

A.开立非上市股份有限公司股份转让账户 B.受托办理股份转让公司股权确认事宜

C.向投资者提示股份转让风险，与投资者签订股份转让委托协议书，接受投资者委托办理股份转让业务

D.对拟推荐在代办股份转让系统挂牌的公司全体董事、监事及高管人员进行辅导，使其了解相关法律法规和协议所规定的责任和义务

（分数：2.00） A. B. C. D. √ 解析：

39.证券公司从事旧业务，不得提供的服务是______

   

A.协助办理开户手续 B.提供期货行情信息 C.提供交易、设施

D.代理客户进行期货交易、结算或交割

（分数：2.00） A. B. C. D. √ 解析：

40.证券投资分析的基本要素中，直接决定证券投资分析质龄的是______

   

A.信息 B.方法 C.工具 D.步骤

（分数：2.00）

A. B. √ C. D. 解析：

41.证券投资分析的主要方法中，不包括的是______

   

A.基本分析法 B.证券组合分析法 C.心理分析法 D.技术分析法

（分数：2.00） A. B. C. √ D. 解析：

42.基本分析的重点是______

   

A.宏观经济分析 B.行业分析 C.区域分析 D.公司分析

（分数：2.00） A. B. C. D. √ 解析：

43.2001年，第一只开放式基金______寅告成立，标志着我国证券市场真正开始步入机构投资者时代。

   

A.鹏华保本 B.华安创新 C.淄博基金 D.大成优选

（分数：2.00） A. B. √ C. D. 解析：

44.技术分析最根本、最核心的假设是______

   

A.历史会重演

B.市场行为涵盖一切信息 C.价格沿趋势移动 D.收盘价最重要

（分数：2.00） A. B. C. √ D. 解析：

45.K线起源于200多年前的______

   

A.日本 B.英国 C.荷兰 D.美国

（分数：2.00） A. √ B. C. D. 解析：

46.下列K线中，______更能代表市场交易清淡。

   

A.有上下影线的阳线 B.大十字星 C.小十字星 D.大阳线实体

（分数：2.00） A. B. C. √ D. 解析：

47.市场细分的概念，由温德尔·斯密于______年提出。

   

A.1980 B.1956 C.1992 D.2000

（分数：2.00） A. B. √ C. D. 解析：

48.市场细分的主要依据中，______由于比较复杂，目前还没有一套公认有效、相对固定的测定方法。

   

A.地理因素 B.心理因素 C.行为因素 D.人口因素

（分数：2.00） A. B. √ C. D. 解析：

49.______客户的投资目的是在风险较小的情况下获取一定的收益，他们虽愿承受一定风险，但在进行投资决定时，会对将要面临的风险进行认真分析。

   

A.保守型 B.积极型 C.稳健型 D.普通型

（分数：2.00） A. B. C. √ D. 解析：

50.证券公司经纪业务的核心服务是______

   

A.证券交易通道服务 B.证券投资咨询服务 C.理财顾问服务 D.公司营业网点的选址

（分数：2.00） A. √ B. C. D.

解析：