投资合作指引

一、 主要投资合作领域

电子信息、微电子、通信、信息服务、光电、新能源、新光

源、新材料、新型显示、数控装备、生物医药、环保节能等高技术行业；科技园区、产业中心、公共服务平台及孵化器等的开发、建设项目。

二、 投资项目工作流程

项目立项 100区科技局向我司下发立项通知

我司收集前期项目资料并进行项目初步可行性分析 东部合作各方共同起草项目合作协议

西部北部材料收集及分析 806040合作协议起草 10020806040可行性研究 0第一季度第三季度根据项目机构，自行或聘请专业机构进行可行性研究 我司组织项目专家评审会 东部西部北部专家评审 20区公资办审核 0第一季度汇总项目相关材料报区公资办审核

第三季度区审批 区科技局根据我司上报项目材料，报区进行项目审批 项目具体投资实施 具体实施 三、 各阶段工作具体要求

1、 项目立项阶段

根据初步投资合作意向，区科技局向我司下发项目立项通

知，项目进入详细资料收集及分析阶段。

2、 材料收集及分析阶段 具体收集材料内容：

（1） 合作方基本情况（包括但不限于：公司设立批准文件、营业执照（正副本）、机构代码证、公司股权结构、公司章程、公司主要技术介绍、核心管理及技术人员情况介绍、近年财务状况材料等）。

（2） 商业计划书或项目投资合作方案。

（3） 建设项目相关批准文件（包括但不限于：土地租赁/购买合同、国土部门相关土地使用批文、发改部门项目建设批文等，如有需提供）。

（4） 其他项目批准文件（如有需提供）。

我司组织相关项目人员对所收集材料进行分析，初步确定项目可行性及具体投资模式、投资规模。对于符合我区产业发展需要并条件成熟的项目，进入合作协议起草及可行性研究阶段。

3、 合作协议起草阶段

根据与合作各方商定的具体合作内容，起草项目投资合作协

议、股权回购协议、财务监管协议等文件。协议起草的同时，合作方准备其内部财务管理办法、工程管理办法等文件，于协议签订时一并提供。

4、 可行性研究阶段

根据投资合作方案、投资合作协议内容，聘请专业机构进行

项目可行性研究分析，出具项目可行性研究报告。

5、 专家评审阶段

组织项目行业领域专家、财务专家、法律专家对投资项目进

行评审，出具专家评审意见。

6、 区公资办审核阶段

我司汇总项目投资方案、合作协议（拟签稿）、可行性研究

报告、专家评审意见、项目相关批准文件等材料，上报区公资办审核，并由区公资办出具部门审核意见。

7、 区审批阶段

我司将项目投资方案、合作协议（拟签稿）、可行性研究报

告、专家评审意见、项目相关批准文件、区公资办审核意见等材料汇总上报区科技局，又区科技局上报区进行项目审批。区审批通过后，由区科技局向我司下发项目批准通知，项目进入具体实施阶段

8、 具体实施阶段

项目实施阶段主要包括以下几方面工作：

（1） 投资合作协议的签定。 （2） 财务监管协议的签定。

（3） 我司将投资合作协议、区审批批复等材料上报粤财，申请资金使用划拨。

（4） 资金使用申请获批后，我司将投资款项划入所投资公司指定验资账户。

（5） 办理投资公司股东、董事、监事、章程等变更手续。 （6） 办理投资公司工商登记变更手续。 （7） 办理投资公司税务登记变更手续。 （8） 项目投资经营、资金运作监管。

四、 商业计划书/投资合作方案编写指引

（1） 公司基本情况（包括公司名称、成立时间、注册地、

注册资本、股东构成、主营业务、发展情况等）

（2） 主要管理、技术人员情况介绍（包括姓名、性别、年龄、籍贯、学历/学位、毕业院校、从业年限、主要经理和业绩等）。

（3） 公司核心技术（包括技术先进性、独特性、竞争优势、专利获取情况等）。

（4） 公司主要产品介绍（包括产品技术特点、市场需求情况、竞争优势等）

（5） 行业及产品市场发展前景分析（包括国内、国外行业及产品发展状况，未来发展需求，重点讲述该行业及产品在我省、市、区的发展前景及对我省、市、区发展所产生的效益、意义）。

（6） 公司未来管理理念、模式。 （7） 公司生产原材料来源。 （8） 公司未来营销策略。

（9） 投资合作模式（包括投资总额、各方投资比例、出资进度计划等）。

（10） 项目建设、投资计划（包括项目建设进度、资金来源、资金使用计划等）。

（11） 项目社会效益分析（包括对社会经济、产业结构、社会人员就业等方面所产生的影响、意义）。

（12） 项目经济效益分析（包括未来3-5年经营成本、销售收入、现金流、投资回收期、投资回报率、净利润等数据预测）。

（13） 项目风险分析（包括技术风险、市场风险、财务风险、法律风险等）。

（14） 项目风险控制措施