内部审核工作流程

内部审核工作流程

活动名称 记录或证据

确定内部审核的依据 -------------------------------------------《内部审核控制程序》 ----------------------------------------------------内部审核年度计划 确定审核范围和频次 确定内部审核的年度计------------------------------------------------------内部审核年度计划

--------------------------------------------------内部审核组人员名单 审核组组建 审核准备 -----------------------------------------------审核日程计划、审核检查表 ----------------------------------------------------会议记录、签到表 首次会议 现场审核 --------------------------------------------------现场审核记录表 ----------------------------------------------------内部审核报告 审核总结报告 末次会议 -----------------------------------------------------会议记录、签到表 --------------------------------------------------不符合报告及处理记录 不符合处理 不符合原因分析 ---------------------------------------------------不符合报告及因果图 ------------------------------------------------不符合报告 确定纠正措施 实施纠正措施 --------------------------------------------------不符合报告及实施记录 ---------------------------------------------------不符合报告及实施记录 纠正措施的跟踪验证 内部审核记录归档 -------------------------------------------------------文件和资料归档登记表