公益创投对社会组织能力建设的影响研究

UDC： 学校代码：11065

万方数据

硕士学位论文

公益创投对社会组织能力建设的影响研究

姚 一

指导教师 王伟 教授 学科专业名称 行政管理 论文提交日期 2015年5月6日 论文答辩日期 2015年6月8日 答辩委员会主席

王义 教授

摘 要

当前我国社会组织能力建设存在的主要问题是资源供给不足和能力培养不足，公益创投不但为社会组织提供资金支持还影响社会组织管理运行的全过程，公益创投与我国社会组织的培育需求保持了高度的契合性。因此，探究公益创投对社会组织能力建设的影响，有助于推动社会组织的可持续发展。

为了解公益创投对社会组织能力建设的影响状况，以及实际的实施效果，本文从探索性研究的角度，在分析我国公益创投影响社会组织能力建设现状的基础上，通过剖析相关案例，发现公益创投不仅影响社会组织能力建设的技术层面，更影响社会组织长期和可持续发展的运作方向。本文概括和提炼出公益创投在影响社会组织能力建设中存在的问题：政府支持力度不足、作用没有得到有效发挥、资金支持周期短、绩效和社会影响不易计算等。

本文借鉴美国和欧洲等地的先进经验，提出我国公益创投有效影响社会组织能力建设的对策和建议，包括政府主导公益创投自上而下推动社会组织能力建设、公益创投满足社会需求自下而上促进社会组织能力建设、加强社会组织对公益创投影响力的认识并建立监督评估体系等，希望能为我国公益创投有效影响社会组织能力建设提供借鉴意义。

关键词：公益创投；社会组织；能力建设

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Abstract

Current Problems in capacity-building of social organizations present in insufficient supply of resources and lack of ability. Venture Philanthropy not only provides financial support for community organizations also influence the whole process of social organization and management operations. Cultivate demand of venture philanthropy and social organizations holding a high degree of fit character. Therefore, we want to explore the impact of social capacity building venture philanthropy organizations. It helps to promote the sustainable development of social organization.

In order to understand the social capacity-building venture philanthropy organizations influence the situation, and the actual implementation of the results, this paper from the perspective of exploratory study, the analysis of the impact of venture philanthropy foundation of social status of organizational capacity building, through analysis of relevant case found venture philanthropy is not only the technical aspects of the social impact of organizational capacity building, but also affect the operation of the long-term direction of social organization and sustainable development. This article outlines and extract venture philanthropy organizations in capacity building in social problems: lack of government support, have not been effectively play the role of financial support cycle is short, easy performance and social impact of computing.

In this paper, we learn from the advanced experience of the United States and Europe, and propose effective impact of venture philanthropy strategies and recommendations for capacity-building of social organizations, including the government-led top-down driven social venture philanthropy organization capacity building, public venture capital to meet the social demand for self under capacity building and the promotion of social organization, strengthening of social organizations to influence awareness of venture philanthropy and to establish monitoring and evaluation system, and hope to provide reference for China's venture philanthropy effective capacity-building for community organizations.

Key words: venture philanthropy; social organization; capacity building

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目 录

引言 ............................................................................................................................... 1 一、研究目的及意义.................................................................................................... 1 二、国内外研究述评.................................................................................................... 2 三、研究框架及解决的主要问题................................................................................ 4 四、研究方法及创新点................................................................................................ 5 第一章 相关概念和理论基础 ................................................................................... 6 1.1 相关概念 ................................................................................................................ 6 1.1.1公益创投............................................................................................................. 6 1.1.2社会组织............................................................................................................. 7 1.1.3社会组织能力..................................................................................................... 8 1.2相关理论................................................................................................................. 9 1.2.1 政府失灵理论 .................................................................................................... 9 1.2.2 第三方管理理论 ................................................................................................ 9 1.2.3合作主义理论................................................................................................... 10 第二章 公益创投对社会组织能力建设影响的现状分析 ..................................... 11 2.1公益创投对社会组织能力建设影响现状........................................................... 11 2.2公益创投影响下社会组织能力建设取得的成效............................................... 12 2.3公益创投影响社会组织能力建设过程中存在的问题及原因分析................... 13 2.3.1政府支持力度不足........................................................................................... 13 2.3.2作用没有得到有效发挥................................................................................... 14 2.3.3资金支持周期短............................................................................................... 15 2.3.4产生的绩效不易计算....................................................................................... 16 第三章 中外公益创投影响社会组织能力建设案例与模式借鉴 ........................... 17 3.1青岛李沧区公益创投影响社会组织能力建设的实践案例............................... 17 3.1.1青岛李沧区公益创投影响社会组织能力建设的运作概况........................... 17 3.1.2青岛李沧区公益创投影响社会组织能力建设取得的成效........................... 18 3.1.3青岛李沧区公益创投影响社会组织能力建设的启示................................... 18 3.2美国和欧洲公益创投影响社会组织能力建设的模式....................................... 19 3.2.1美国模式........................................................................................................... 19 3.2.2欧洲模式........................................................................................................... 20 3.3国外公益创投影响下社会组织能力建设经验................................................... 22 3.3.1有助于社会组织资源配置效率的提升........................................................... 22 3.3.2社会组织运营能力得到增强........................................................................... 22

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3.3.3培育了社会组织的企业精神........................................................................... 23 第四章 加强公益创投对社会组织能力建设影响的对策建议 ............................. 24 4.1政府主导公益创投自上而下推动社会组织能力建设....................................... 24 4.1.1加强政府对公益创投的支持力度................................................................... 24 4.1.2加大政府购买公共服务力度为社会组织成长提供空间............................... 25 4.1.3完善政策法规增强稳定性............................................................................... 26 4.2公益创投满足社会需求自下而上促进社会组织能力建设............................... 26 4.2.1创新公益创投项目满足社会需求为社会组织发展提供平台....................... 26 4.2.2建立良好的伙伴关系自下而上促进社会组织能力建设............................... 27 4.2.3完善公益创投自身运行机制........................................................................... 28 4.3建立公益创投对社会组织能力建设影响的监督评估体系............................... 28 4.3.1加强社会组织对公益创投影响能力建设认识............................................... 28 4.3.2建立监督和评估体系....................................................................................... 29 4.3.3加强人才建设积极开展宣传活动................................................................... 30 结论 ............................................................................................................................. 31 参考文献 ..................................................................................................................... 32 攻读学位期间的研究成果 ......................................................................................... 36 致 谢 ......................................................................................................................... 37 学位论文独创性声明 ................................................................. 错误！未定义书签。 学位论文知识产权权属声明 ..................................................... 错误！未定义书签。

万方数据万方数据引 言

引言

一、研究目的及意义

公益创投在我国尚属新概念和新形式，但在上海和深圳等公益事业比较发达的地区，公益创投对的社会组织能力建设的影响已展现出良好的发展态势。通常情况下，公益创投活动的开展是由政府委托第三方机构为获选的社会组织提供充足和稳定的资金，并为社会组织提供能力建设服务，如项目评估、一对一的咨询服务和能力建设培训等。但在参与公益创投项目的社会组织中，一些组织由于自身能力问题而存在严重的局限性，因此要不断创新和探索如何助力此类社会组织的能力建设以保障组织的可持续发展。

本文通过理论研究和个案分析，指出公益创投既帮助社会组织进行能力培育，同时也是激发社会组织活力的新的实践。为了提高社会组织的服务水平并增强其相互竞争性，文章研究分析了公益创投影响下的社会组织能力建设状况、存在的问题及原因。同时，强调社会组织在公益创投中要平衡自身发展定位，最后，得出公益创投影响和增强社会组织能力建设的对策及建议，为今后的公益创投有效影响社会组织能力建设提供借鉴和思考。

就理论意义而言，社会组织能力建设的目的在于增强社会组织的能力，使自身能够适应环境变化的挑战，以更好的帮助政府解决社会问题，并获得最大化的社会性收益。正是公益创投的影响使社会组织更加重视能力建设问题，明确社会组织能力建设目标和发展方向，使社会组织能力建设得到充分发展。但是，社会组织能力建设是一个长期的过程，必须经过从理论探索到实践应用，从实践应用到经验总结的循环和升华。本文将从公益创投和社会组织能力建设的理论基础入手，探讨公益创投在参与社会组织能力建设中的定位及作用，试图为公益创投影响社会组织能力建设提供新的视角。

就现实意义而言，公益创投为社会组织提供了吸纳资金和实施公益项目的机遇与平台，提升了社会组织项目运作的经验、参与社会治理并解决社会问题的能力，扩大了组织的社会影响力。它还为社会组织引进了项目和资金、给社会组织带来了专业化的技能经验、增强了社会组织的动员能力。通过对公益创投对社会组织能力建设的影响研究，使政府和社会组织认识到公益创投不仅在社会组织与政府之间发挥了桥梁作用，并为社会组织提供了发展自身能力建设的平台，加强了政府与第三部门的合作，真正实现“政社互动”的社会治理新格局。

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二、国内外研究述评

（一）国外研究述评

由于不同国家的文化和语言习惯不同，公益创投一词在国外研究中通常为“公益风险投资”，在国内研究中一般为“公益创投”。1969年在美国国会税收改革法案听证会上，美国慈善家约翰•洛克菲勒率先提出了公益创投（Venture Philanthropy）理念。莱茨、瑞恩及葛劳斯曼（1997）在《哈佛商业评论》上发表了开创性的文章，从公益创投与其它投资区别的角度进行了分析，提出了公益创投的6个要点：规避风险、注重短期方案的效果、与受助人保持一定的距离、对每笔交易都进行小额的投资不提供后续援助、和合作者的关系一般不超过两到三年的时间、很少有退出策略。

莱茨和瑞恩（2003）指出，传统基金会认为高度参与即为侵入，而公益创投的投资关系是从传统的交易关系转向为当前的合作关系。公益创投的出现可以弥补软弱无力的组织董事会的治理漏洞，但公益创投要想发挥作用需要在战略高度上与董事会进行积极协商。罗纳德（2004）从适合性公益创投的角度分析，认为并非所有社会组织都适合进行公益创投，公益创投更青睐对企业型的社会组织进行投资。非营利事业自力更生团队（NESST）的戴维斯和艾查特（2005），从公益创投结合不同资本的作用总结了三种资本：为公益创投的合作网提供额外的资金支持和咨询技术支持的社会资本；为被资助者提供智力支持知识资本；为被资助者提供稳定资金支持的金融资本。雷亚特（2005）认为美国公益创投极具创新性，但他同时指出欧洲公益创投是建立在欧洲社会的公开、民主和充分就业的基础上。罗伯•约翰（2010）认为公益创投的投资者不是投资某个项目或方案，而是旨在培养社会组织的运行和生存能力，其为社会组织的核心运营提供资金，并能够提高社会组织社会影响力和经营效率。国外公益创投对发展程度不同的社会组织采用不同的战略进行资金和技术上的支持，并用多种方式进行评估，帮助社会组织提高各方面能力。

而关于社会组织能力建设方面，社会组织常见叫法有“非政府组织”或“非营利组织”，也称为“第三部门”、“慈善组织”等。1970年出现的全球结社革命，使社会组织面临着外部环境的快速变化，对社会组织的自身能力提出了新的挑战。美国和欧洲等地开展了较大规模的社会组织能力建设运动，以促进社会组织对环境的有效适应。弗兰克（1999）认为社会组织能力主要是指组织实际完成其职责的总体性能力。德维塔和弗莱明（2001）则认为社会组织能力包括：展示愿景、管理内外部资源、满足各种需求和多方向的延展能力。

伊德（1997）指出能力建设是通过评估增强对受助社会组织项目的质量的改善，和对社会组织的运作能力的提升；通过对环境的分析和目标的选择，提

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高组织的决策能力，是一个适应变革的过程。伊德认为社会组织能力建设要求其自身不依赖国家，不能损害自主性。德维塔和弗莱明（2001）则认为社会组织应在参与解决社会问题的同时创造社会资本，重视自身的组织和管理能力。比斯和安吉拉（2004）认为社会组织能力建设的过程是由谁向社会组织提供资金和所需的技术与管理类支持。对社会组织的资金资助和对社会组织能力建设的资金资助必须要加以区分，专款专用不能用于其它用途开支。

综上所述，国外学者分别对公益创投和社会组织能力建设进行了深入地研究，他们的研究成果为研究我国的公益创投对社会组织能力建设的影响提供了可借鉴的经验。 （二）国内研究述评

首先，从公益创投定义的角度来看，马宏（2008）认为公益创投模仿商业风投的模式为社会组织提供资金、管理、技术支持，并建立长期和深入的伙伴关系，促进社会组织能力建设使其成为可复制的高效优质的组织机构。岳金柱（2010）认为经济生活中的“风险投资”和“创业投资”的方式，通过公益创投扩展到社会组织的培育发展中。刘新玲（2011）在与国外公益创投比较后对其特征做了如下总结：长期的合作、伙伴关系、追求社会价值的最大化、支持方式多样化、注重被投资助者的能力建设、量体裁衣的金融安排、绩效评估、退出策略等。

其次，国内学者对公益创投的研究大都集中在公益创投实践模式这一领域。李筱婧（2010）认为公益创投有两种运作模式：一种为政府助推，即政府通过直接参与或社会组织孵化器支持公益创投的运作；另一种为企业领跑，即企业对初创的社会组织给予资金、人力资源管理、信息技术、市场营销和战略规划等多方面的支持。岳金柱（2010）提出国内公益创投模式主要有：合作伙伴模式、公益孵化器模式、重点投入模式、评估参与模式。吕纳（2012）总结了三种模式：一专业基金会运作的基金会模式；二企业独立运作，公益活动与品牌直接挂钩的企业模式；三政府主导，政策支持力度大、参与广及社会影响力较强的政府模式。

最后，有关公益创投产生的效益方面，研究者多数以案例为切入点进行相关分析，并从节约成本、提升社会组织能力、搭建合作交流平台进行阐述。马宏（2008）认为公益创投对社会组织的发展起到了导向作用，它培育了资助型社会组织的募款能力，还强化了运作型社会组织的执行能力。他认为公益创投为社会组织的可持续发展提供了新的机制，并有利于分工有序的社会组织格局的形成。万军（2010）提出公益创投的投入方式透明度较高，坚定了企业履行社会责任的信心，并以此推动了公益项目的展开。同时公益创投运用“种子资金”引导和培育社会组织，有效的节约了社会成本并产生更多的社会效益。

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关于社会组织能力建设方面，我国社会组织能力建设从90年代末期开始受到学术界的关注并逐渐成为热点。黄浩明（2003）认为社会组织能力建设应着眼于组织的治理能力、协调能力、可持续发展能力和创新能力。它是一种基本能力，是为实现组织目标和宗旨拥有的筹集和管理社会资源的能力并强调自身的组织性。高成运（2006）指出社会组织能力建设是一种动态的过程，是组织进行的自我建设及自我管理与发展的过程中逐步达成组织目标的过程。它包括：开展活动和参与活动的能力、同业竞争力、自我管理能力和可持续发展的能力。

马长山（2006）则从法制的角度对社会组织能力建设存在的问题进行了分析，他认为社会组织的独立性不足、动员能力不强、公信力不高。而周艳玲，甫玉龙（2013）对我国社会组织能力建设的保障与策略进行了分析，认为社会组织管理方式不科学、没有构建起支持型网络、核心竞争力不突出、没有形成长效运行机制、传播手段匮乏等，这些都是影响社会组织能力有效发挥的内在因素。要保障社会组织能力有效发挥不但要有高质量的人力资源，还要有稳定充足的资金、公信力、号召力和高效的运作体系进行支撑。

李长文（2013）认为社会组织能力建设活动的主体主要包括：政府、教育机构和专业培训机构。它经历了四个发展阶段，一是起步阶段，即社会组织以相关法律规章为能力建设的主要方向，能力建设缺乏规范性和专业性，以应急式培训、以会代训式培训和传统的讲授式方式进行，没有取得显著效果。二是本土化阶段，可持续发展机制未建立，但多方参与的支持网络开始形成。三是规范化发展阶段，此阶段专业化特征开始初现，专业化的培训教材和培训过程逐渐开发，专业化的本土机构成为中坚力量。四是专业化、多样化和个性化阶段，即能力建设方式多样化，内容专业化和个性化，并开始在多元主体间开展合作。

从总体上看，目前我国关于公益创投对社会组织能力建设影响研究的相关文章或著作比较匮乏。大部分研究者都只是对公益创投和社会组织能力建设进行单独的研究，并且只是对二者进行描述性或者是表述性的研究，对于解决公益创投影响下的社会组织能力建设问题，提出的相关建议理论性大于实际可行性，因此本文在剖析案例的基础上，对其进行深入探讨并试图提出切实可行的对策和建议。

三、研究框架及解决的主要问题

本研究主要是从公益创投、政府管理、社会组织自身能力建设等角度出发，探究公益创投对社会组织能力建设影响的现状，在比较国外公益创投影响下的社会组织能力建设模式及经验的基础上，提出应用于国内公益创投有效影响社会组织能力建设的对策和建议。

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万方数据引 言

第一部分是引言部分，主要介绍当前国内外公益创投对社会组织能力建设影响的研究综述。第二部分是公益创投影响下的社会组织能力建设研究的理论基础。此部分介绍了“公益创投”、“社会组织”、“社会组织能力”的概念，及相关的理论基础：“政府失灵理论”、“第三方管理理论”和“合作主义理论”。第三部分主要是公益创投影响社会组织能力建设的现状、存在的问题和原因分析。此部分首先介绍我国的现状，然后分析公益创投对社会组织能力建设影响存在问题及原因。第四部分对国内、美国、欧洲的案例及模式进行介绍和比较，分析国内外公益创投影响下的社会组织能力建设的经验。通过综合分析、去粗取精，得出对我国公益创投影响社会组织能力建设的启示。第五部分是在总结前面几部分的基础上，针对国内公益创投影响社会组织能力建设研究中存在的问题，从“政府推动能力建设”、“创新公益创投”、“加强对公益创投影响能力建设认识”、“建立监督和评估”等方面提出建议，为解决国内公益创投影响社会组织能力建设问题提供参考。第六部分是结论部分，指出文章中的不足之处，对全文进行归纳和总结。

本文在相关理论的基础上分析了当前我国公益创投影响下的社会组织能力建设概念、理论基础和发展现状。其次，对青岛市李沧区公益创投影响下的社会组织能力建设的运行状况进行调查研究，调查内容主要包括运作现状和取得成效，通过第一手资料分析现阶段公益创投对社会组织能力建设影响存在的问题。最后，针对公益创投影响下的社会组织能力建设问题提出合理化建议，助力我国社会组织自身能力的提升。

四、研究方法及创新点

文献研究法。通过查阅相关文献，了解并掌握当前国内外关于公益创投对社会组织能力建设影响的研究状况及理论成果。

实证研究法。通过对青岛市李沧区公益创投影响下的社会组织能力建设进行分析，指出实际运行中存在的问题，并就这些问题进行深入研究。

系统分析法。文章从公益创投和社会组织能力建设的相关概念和理论入手，系统论述了二者的发展现状，并由此剖析目前我国公益创投影响下的社会组织能力建设中存在的问题，针对问题提出相应的对策建议。

本文的创新点在于从公益创投的视角分析我国社会组织能力建设问题。文章通过对研究对象和核心概念的界定，运用第三方管理理论、政府失灵理论和合作理论，深入分析公益创投影响下的社会组织能力建设存在的主要问题及原因。并提出了自上而下和自下而上推动社会组织能力建设，及完善现有政策法规和制定监督评估体系等加强公益创投有效影响社会组织能力建设的可行途径，具有一定的实践价值。

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万方数据第一章相关概念和理论基础

1.1 相关概念 1.1.1公益创投

第一章 相关概念和理论基础

“Venture Philanthropy”的直译是慈善风险投资，因此有人认为它是针对慈善活动的资助方式，但慈善活动的主要资助方式是捐献，资助对象是弱势群体，是对弱势群体的救济与救助。而公益则是一种广义慈善,资助方式多样，资助对象不仅是弱势群体，还可以有交响乐团、图书馆、社区工作等文化和社会事业。2001年在布达佩斯举办的中欧第一届公益创投会议上台湾学者林吉郎首次将其译为“公益创投”1。但公益创投思想出现是在1969年，由美国石油大亨约翰•洛克菲勒在美国国会的税收改革法案听证会上最先提出。他针对社会组织的资金来源问题，提出通过公益创投来改变资金的运行方式。1984年美国硅谷地区的“半岛小区基金会”（Peninsula Community Foundation）率先将公益创投运用到实务操作，用来形容对资助对象高度参与的投资行为。

公益创投模仿商业风险投资的方式，审慎的选择具有发展潜力的社会组织进行长期的投资。它对所选组织提供稳定充足的资金，同时积极参与被投资的项目，协助社会组织进行运营管理，降低投资风险，帮助社会组织加强自身能力建设并最终达到公益目的。但由于公益创投与商业风投在字面意义上的相近性，很容易造成大众对公益创投的误解，一般对其最主要的误解为：这是一种债务关系，必须偿还公益创投的贷款或必须具有商业机制才适用于公益创投模式。事实上，公益创投主要是寻求“社会性”的报酬，而非“经济性”的报酬，所以绝大多数的公益创投所提供的资金是无须偿还的。此外，依据欧洲公益创投协会（European Venture Philanthropy Association）对公益创投的界定，参与公益创投的组织可能是慈善团体、社会企业或社会目标导向的商业组织，因此，公益创投模式并非只限于对商业活动的支持。公益创投与传统慈善资助在提供资金方式和涉入程度也各不相同，如图1。

公益创投的内涵在于以“投资”的理念而不是传统的捐赠方式，与社会组织或社会企业建立长期合作关系并提供管理和技术等支持，从而有效促进社会组织的能力建设并使所投资金发挥出最大的社会效益。因此，本文认为公益创投的概念为：公益创投是一种公益投资的模式，其审慎选择社会组织提供的项目进行投资，并为社会组织提供稳定的资金支持，实际参与社会组织运营管理，加强社会组织的能力与绩效，从而更有效的解决社会问题，最终形成良好的社

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吴丛珊,刘新玲.公益创投的含义、性质与构成要素[J].福建行政学院学报,2011(04).

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会效益。即公益创投的本质是属于公益投资而非贷款；投资对象是社会组织，而不涉及具有社会责任或社会性目标的商业企业；投资目的在于解决社会问题和提升社会组织能力，而非只是针对特定活动或创办新的业务；追求的是社会价值最大化。

图1：提供资金方式与涉入程度

1.1.2社会组织

由于语言习惯和文化传统上的差异性，社会组织一词在国际上有多种不同称谓，通常包括：非政府组织、非营利组织、第三部门、慈善组织及志愿者组织等。在我国，国务院于1998年发布了《社会团体登记管理条例》和《民办非企业单位登记管理暂行条例》，从条例中可以发现社会团体主要是公民自愿组成的，按照章程进行活动，旨在实现成员共同意愿和目标的非营利性社会组织。而民办非企业单位的构成主体则包括四部分：企事业单位、社会团体、利用非国有资产的个人公民及其他社会力量，性质同样是进行非营利活动的社会组织。

“民间组织”一词首次出现是在1999年发布的关于进一步《加强民间组织管理工作的通知》中，通知指出“社会团体”和“民办非企业单位”均属于民间组织。而在2004年出台的《基金会管理条例》中指出“基金会”是“民间组织”中又一独立类型，其正式从“社会团体”中分离开来。至此，社会团体、民办非企业单位、基金会共同构成“民间组织”。但传统的社会认知中，“民”与“官”经常被赋予“对应性”甚至是“对立性”，“民间组织”一词很容易让人产生误解。鉴于此，2006年党的十六届六中全会对“民间组织”的提法进

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万方数据第一章相关概念和理论基础

行了修改，正式使用“社会组织”一词全面替代“民间组织”，有利于纠正公众对此类组织认识上的偏差。

综上所述，社会团体、民办非企业单位、基金会共同构成了我国社会组织。本文中的社会组织采用十六届六中全会对社会组织的定义：社会成员自愿参与、自我组织和自我管理，相对独立并依法建立的从事互益活动或公益活动，具有非营利性、非政府性、志愿性及公益性的一类组织。

1.1.3社会组织能力

20世纪80年代联合国非政府组织委员会和国际非政府组织培训研究中心最先发起社会组织能力问题研究。联合国开发署认为能力建设是“建立适合国情的政策和法律框架环境、机构，包括社区的参与者（特别是妇女的参与）和人力资源发展和管理系统的完善。”马庆珏认为能力发展是一个过程，通过此过程“个人、群体、组织、制度和社会增强发挥主要作用、解决问题、建立和达到目标的能力以及用全面的观点和可持续的方法理解和应对发展需求的能力。”1

1999年联合国开发署、福特基金会和中国青少年发展基金会主办了“希望工程与非营利组织发展国际研讨会”，之后我国有关社会组织能力的研究逐渐展开。NPO信息中心在2001年8月举办了国际性的中国非营利组织能力工作会议，会议邀请海内外从业人员和专家共同制定了关于社会组织能力建设切实可行的战略。此外，一些民间组织还专门就能力建设召开会议，探索与社会组织能力相关的一些问题。如2004年11月在定州举行的“中国草根民间组织能力建设与农村发展研讨会”，2005年4月在北京召开了“中国环保NGO能力建设研讨会”等。社会组织能力建设是一个系统工程，涉及到环境、资源和组织多个变量，各研究机构和学者都尝试给出社会组织能力建设的定义。

中国农业大学农村发展学院的汪力斌则针对非营利组织能力问题着重探讨了NPO的运作和发展需要的能力、建设这些能力的途径及提高能力建设有效性等问题。美国NPO组织PACT认为，NPO能力建设可以促进组织目标的实现和组织的长期稳定发展，其能够培育组织的专项技能，有利于组织建立管理体系和学习型网络，是一种切实可行的程序。爱德基金会的张爱玲认为社会组织能力是组织在实现目标、解决问题及满足自身发展需要过程中形成的一种综合性能力。

本文认为社会组织能力是一种潜能和素质，是组织为实现自身远景和宗旨而应具有的筹措和管理社会资源所需要的基本能力。其利用资源，达成所制定的目标和使命，在为社会提供公益性产品和服务的同时，与社会环境进行良性

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马庆珏.社会组织能力建设[M].北京:中国社会出版社,2011.第一版.

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互动，保障社会组织的可持续发展。社会组织能力建设则是持续改进的过程，是在组织内外部环境的制约条件下，调动组织资源，解决组织面临的实际问题，并增进社会组织目标实现的能力，最终实现组织的可持续发展。

1.2相关理论 1.2.1 政府失灵理论

政府失灵也称为非市场失灵，是政府在行使和发挥经济职能中不可避免的一种现象，也是一种由政府干预而引发的一系列非效率性资源分配的公共状态。政府在经济活动中并不总是有效，无法弥补和纠正市场失灵，政府失灵往往还会与市场失灵发生相互作用，对市场失灵形成恶化，造成一种被动政府失灵。

美国经济学家罗兰·麦肯恩（Roland McKean）于1965年提出政府失灵理念，后因二十世纪八十年代公共选择理论的流行而引起学术界关注。1974年经济学家伯顿▪韦斯布罗德正式提出了政府失灵理论，他指出政府对市场的干预有可能导致经济环境更加恶劣，而特定的市场也不符合完全竞争的标准。阻碍政府解决经济问题的有效性，导致了政府失灵而非政府政策的失败。公共决策的内在缺陷、公共物品供求特点及没有有效的非市场机制，导致组织的成本与收益无法同社会整体的成本和收益进行调节和计算。社会组织存在的原因正是由于政府和市场无法提供满足全部需求的公共物品，而消费者对政府提供的公共物品不满意的情况下，便在社会组织和市场间进行选择。由于消费者没有处于市场和政府的最优位置，因此社会组织有了存在的功能需求。1

1.2.2 第三方管理理论

1981年美国公共政策专家萨拉蒙提出了第三方管理理论。他指出由于福利国家理论没有区分两种角色，即作为资金和指导提供者的政府和作为服务递送者的政府，所以福利国家理论不适用于美国。美国政府提供的社会服务大多依靠数量庞大的第三方机构，如大学、行业协会、医院及其他的社会组织。这些社会组织帮助和实施了政府的政府功能，政府只在其中担当管理者的角色并在公共资金的使用和公共权威的发挥上给予社会组织更多的空间。2第三方管理模式的出现调和了在公共服务的社会需求与政府机关间的矛盾，它增大了政府在公共服务投入的资金，并避免了传统的冗余的政府官僚机构的出现。

萨拉蒙认为第三方机构有很多局限性，如公益的供给不足（philanthropic

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郭道久.“失灵”理论于解释当代中国第三部门的生长之适用性分析[J].理论与改革,2008(03). 王仲.非政府组织对社会救助的补充替代作用研究[D].北京:北京交通大学,2009.

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万方数据第一章相关概念和理论基础

insufficiency）、公益的特殊主义（philanthropic particularism）、公益组织的家长式作风（philanthropic paternalism）、公益的业余主义（philanthropic amateurism）等。由于政府失灵和合约失灵理论中忽略了这些局限性，导致社会组织被当作政府失灵和市场失灵后的辅助性衍生品，所以他采用了“交易成本”的方法进行比较，发现政府提供社会服务的交易成本高于社会组织。因此，在市场失灵时最先提供社会服务的应是社会组织，只有在社会组织服务供给不足时，政府才应进一步发挥作用，政府的介入是对社会组织的补充而不是替代。但政府的科层化导致缺乏对社会需求的即时回应，而社会组织具有一定的弹性，其根据不同的需求能够提供相应的服务，并能在服务的提供者之间开展竞争。政府出于对提供社会服务成本的考虑，和与社会组织在各自组织特征上的互补性，建立与社会组织的合作关系，这样既可以保持政府规模的适中，又可以较好的完成提供社会服务的责任。

1.2.3合作主义理论

19世纪70年代斯密特系统的概括了合作主义思想，其中心任务是把分散的社会利益进行组织和集中，并传达到国家的决策体制中。政府占有巨大资源并参与宏观经济决策，主导经济的发展方向和影响微观主体的行为。同时政府的科层制结构无论是在权力的占有量和权力行使效率方面，都比社会组织更具优势。因此与政府相比，社会组织无疑处于相对弱势的地位，成员之间关系的不确定性、团体之间的相互竞争和在经济利益面前不稳定的权利与义务关系，都影响着社会组织作用的发挥。

合作主义理论认为，社会组织和社会集团在此结构中有极大的作用，广泛存在的社会组织由私人或者小部分人设立，其目的是为了维护某一特定范围的群体利益。但是这并不妨碍社会组织承担公共职能，相反，社会组织对公共职能的承担更能够让公共职能得到有效的实施。并且，社会组织能够在国家与社会之间起到对利益的组织和协调作用，而政府在大多数的程度上被认为是公正的，特别是相对于社会组织而言1。中国古代流传至今的“结党营私”观念给公民认识社会组织的合法性带来了很大的困难，如果国家对于某个社会组织予以承认，那便是对此社会组织的极大帮助。合作主义理论指出：社会组织要想获得政府的支持并在其领域内得到国家的认可，就必须放弃对自身若干事项的控制权，如在需求表达、社团领袖的产生、对社团成员的行为方面都要受到政府一定程度上的管控。由此，社会组织才能获得更多的与政府沟通和影响政府决策的机会，并使政府更多地考虑社会组织的意见与建议。

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徐放.上海民间组织治理问题研究——以合作主义理论为视角[D].上海:上海交通大学,2008.

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万方数据第二章 公益创投对社会组织能力建设影响的现状分析

第二章 公益创投对社会组织能力建设影响的现状分析

随着我国对社会组织发展的日益重视，公益创投活动在国内遍地开花，其在影响社会组织能力建设方面，效果较好的有广东、江苏和上海等省份，如深圳、东莞、南京、苏州、昆山等地。

2.1公益创投对社会组织能力建设影响现状

公益创投进入我国的9年时间内形成了一定的本土实践，较大的公益创投机构有岚山基金、恩派、新公益伙伴、爱德基金会、友成扶贫基金会、上海百特教育发展中心及北京联合慈善基金会等。同时，国外公益创投机构也开始纷纷在我国设立分支机构。通常情况下，公益创投的投资对象是初创的和中小型的社会组织，其对社会组织能力建设的影响不只是提供稳定和充足的资金，还提供大量的管理和技术上的支持，从而提高社会组织运营能力，并推动公益活动模式的创新。

公益创投对社会组织能力建设的影响始于2006年，由多家专业公司、企业和基金会共同成立的“新公益伙伴”是我国公益创投的典型代表，它以风险投资的模式和企业管理的理念,帮助有拓展价值和提升潜力的社会组织进行能力建设。目前,“新公益伙伴”已成功资助了吉美坚赞福利学校、妙心家政和NPO信息中心三家社会组织。联想集团于2007年启动了公益创投活动,其为中小型的社会组织提供创投资金及员工和志愿者培训等多方面的帮助，促进了社会组织的综合性能力建设，此次活动资助了16家社会组织,发放约300万创投资金。2009年联想集团再次开展公益创投活动，活动主要集中在建立公益孵化器方向，为中小型的社会组织提供资金支持的同时，还提供了场地、设备、管理咨询和能力建设等强有力支持。联想集团开展的公益创投活动，不但达到了公益创投

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上海的目的，且更有效的促进了社会组织的能力建设和社会组织的稳定发展。

的“恩派”从成立之初就致力于社会组织的能力建设和培育发展。“公益组织孵化器”模式即是“恩派”首创，设立社会组织孵化基地，为初创的接受孵化的社会组织提供资金、场地、设备、注册协助、专业咨询等支持，帮助社会组织进行能力建设，提升社会组织综合发展能力，改善社会组织的发展生存环境，并与社会组织建立长期的合作伙伴关系。

2009年，恩派承办了 “上海社区公益创投大赛”项目，在上海地区推广社区服务理念,并从福利彩票募集的慈善资金中抽出部分资金,用于资助和扶持符合助残、济困、扶老、救孤等宗旨的公益服务项目和公益社会组织。该项目

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吴丛珊,刘新玲.公益创投的含义、性质与构成要素[J].福建行政学院学报,2011(04).

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万方数据青岛大学硕士学位论文

面向全社会征集社区服务的创意和方案，并由专家团队对征集的项目创意和项目方案进行评审，对选定的项目进行长期支持。获胜者可获得5万至20万元的创业投资奖励, 得到包括办公场地、设备、能力建设等全方位支持, 并可进入公益组织孵化器，同时获得专家团队跟踪指导和服务,最终使社会组织持续发展，能力得到大幅提升，实现公益创业的目的。2009 年至2011 年，该公益创投项目分别资助公益项目59 个、65 个和30个；投入的资金分别为995.42 万元、1112.75万元和496.63 万元；受益群众分别达到6万人次、5万人次和3.5万人次。恩派现已在成都、上海、南京、深圳和北京等地对其模式进行复制推广，其每年孵化的社会组织多达30 多个1。

从以上中国近年来最具有代表性的公益创投对社会组织能力建设影响的实践中可以看出,其方式具有相似性，大都数基本遵循“政府引导支持、专业团队管理、社会力量兴办、社会组织与群众受益、社会多方监督”2的发展理念。并主要以公益项目培育与发展为中心，围绕公益项目运行，不仅为社会组织提供资金支持，还提供了管理服务和技术，帮助社会组织提升服务能力，满足社会公众需要，提升社会组织的发展能力。

2.2公益创投影响下社会组织能力建设取得的成效

公益创投影响下社会组织能力建设取得的成效主要集中在以下三方面: 首先，公益创投能够帮助社会组织构建支持网络。无论从国外还是国内经验来看，社会组织要想发挥作用和履行自己的职责都离不开外部环境的支持。创始阶段的社会组织寻找资金资助和技术管理等支持的经验不足，这种支持型网络对初创期的社会组织尤为重要，公益创投提供支持平台，搭建社会组织与政府和企业沟通交流的渠道，为社会组织争取外部支持，并提供专业的咨询服务、场地和资金、战略规划和内部运营管理的服务。公益创投作为桥梁，在争取政府支持方面，社会组织依靠政府政策，获得政府提供的资金，参与政府项目；在基金方面，公募基金、私募基金及国际基金，为社会组织提供专业的技术和研究支持；在企业方面，企业积极进行公益创投活动，同样为社会组织带来经济支持和项目支持。公益创投为社会组织提供了相互借鉴、帮扶和沟通的平台，有效的帮助了社会组织支持网络的构建。

其次，公益创投提升了社会组织的运营能力。我国社会组织存在的问题中很重要的一项便是社会组织运营能力不足，无法承接政府的相关项目，或者接受政府委托后也不能很好的达成项目的预期目标。因此，社会组织的运营能力

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王劲颖.上海公益招投标和公益创投的创新发展[J].党政论坛,2013(02). 马宏.公益创投:促进公益组织发展的新途径[J].社团管理研究,2008,(10).

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万方数据第二章 公益创投对社会组织能力建设影响的现状分析

高低对其今后的发展具有至关重要的作用，公益创投在影响社会组织能力建设的过程中，全面帮助社会组织进行领导者培训，团队管理的搭建和整合组织架构，强化社会组织运营能力。此外，公益创投为保障社会组织的高效和有序运行，在进行多方沟通的同时，运用成熟的管理方法进行相互约束与制衡，对项目实施监督和评估。为提高社会组织参与公共服务能力和公共资源使用效率，推进社会组织运营能力，公益创投还将自身的管理、组织、培训和文化优势注入社会组织的能力建设中。通过公益创投，科研院所、政府和商业企业都可以对社会组织进行项目目标、工作进展和绩效的追踪与评估。公益创投为社会组织带来了直接参与项目运作和调控的机会，使得社会组织在项目中获得宝贵的管理经验和方法，也使社会组织的运营能力和专业技术能力得到良好锻炼，社会组织能力建设不断发展。

最后，公益创投加强了社会组织与政府和市场合作能力。针对当前复杂的社会治理形势，政府应采用积极有效的多元主体共同参与的社会治理模式。政府应对市场和社会进行适当的权力下放，企业和社会组织也应主动承担起应负的社会责任，积极的参与到社会管理和服务中去，帮助政府解决社会治理中存在的突出问题。公益创投搭建了三方共同参与的合作平台，将市场、政府、社会三部门紧密联系，从而实现合作共赢。企业有资金和管理优势，企业进行公益创投活动有助于企业形象的提升，增大企业的社会影响力，同时可以把企业的管理方式与方法系统的传授给社会组织。政府有政策优势及资金优势，政府在社会治理和公共服务方面形成的压力，通过公益创投得到有效分担，有利于政府扭转压力过重的局面。社会组织有专业和人力资源优势，在此过程中社会组织获得充足和稳定的资金、管理与技术支持、人力资源培训，对自身的公共服务能力和自身的高效运作都起到了不可或缺的有力作用。公益创投是资源整合与交流合作平台，将市场、政府、社会三方优势进行有益的整合，从而实现优势叠加。

2.3公益创投影响社会组织能力建设过程中存在的问题及原因分析 2.3.1政府支持力度不足

从上海、深圳、南京等由政府主导的公益创投发展情况来看，其实质是一种通过资助、招投标、定向购买方式由政府向社会购买公共服务的模式。在此过程中，政府主要掌握项目最终审批权，不直接参与创投资金的发放和管理，不直接参与社会组织的运行管理，也不直接参与公益项目的运作管理。但政府对社会组织的相关规定直接影响公益创投的投资方式和投资行为，《民办非企业单位登记管理暂行条例》成为制约公益创投助力社会组织能力建设的主要法

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律法规。国家关于民办非企业单位的规定对公益创投的积极性产生了严重的阻碍作用，特别是出资人不享有任何财产权利、不能分红、不得免税、不准设立分支机构的“五不”政策阻碍了民间资本的社会投资动力。

此外，虽然很多地方政府积极开展了公益创投活动，但是对公益创投助力社会组织能力建设的支持力度尤显不足。地方政府出台了一些相关政策鼓励企业和社会投入资本和资金，但社会参与度不足且效果有限。公益创投活动很大程度上是依靠政府的公共财政投入，并且更多的关注公共服务的项目目标的完成。这不利于调动社会组织参与公益项目解决社会问题的积极性，与公益创投关注社会组织能力建设，帮助社会组织长期稳定发展的出发点也相去甚远。以上海为例，现有的社会组织中其能力建设受到公益创投影响的不到400家，而上海全市注册登记的社会组织已超过1万家.即社会组织能力建设受到公益创投影响的比例不到4%。同时，社会组织承接政府委托的公益创投活动中，存在非竞争性购买现象，政府指定某个社会组织开展公益创投项目，此种现象容易引发腐败问题。公益创投对社会组织能力建设产生的积极影响是一个多元主体共同合作的过程，政府的扶持应起到重要的基础性作用，既要为其提供良好的制度环境，还要支持、保障和监督此过程的正常运行。但从当前情况来看，在外部支持体系中，政府缺乏相关的政策扶持和引导体系，即没有直接的财政补贴，也没有间接的项目购买来支持社会组织长期的持续性的发展。1

zkq 201601182.3.2作用没有得到有效发挥

公益创投的目标原本就要求被投资者能自力更生，故认为公益创投透过协助社会组织进行能力建构，使社会组织得以稳定且持续的运作或发展，进而达成公益的目标。但在实践中发现，多数社会组织没有认识到公益创投的非金钱性的帮助大于金钱性的帮助。传统的公益资助方式，大多是针对计划或特定活动进行金钱支持，和受资助者的关系仅在计划期间或活动当天，之后会要求受资助者提供执行的结果或仅提供活动记录。然而，公益创投会参考商业创业投资的作法，实际参与到组织的日常运作，并不局限于金钱上的帮扶。此外，由于传统的资助多针对计划或活动，资助期间可能只有几天或几个月，而公益创投则要求能提供充足且稳定的发展资金，通常是一年或者以上。在此期间，不只是简单的提供资金亦会提供诸如战略规划、营销、沟通、训练与人力资源的协助。一般是透过公益创投组织的员工、投资者或外部支持的专家提供，且大多的公益创投机构会同时采用上述多重资源。故投资关注的焦点在建立社会组织运作与长期生存的能力，而不是个别计划的赞助，但是，社会组织并没有充

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王劲颖.上海公益招投标和公益创投工作成效及发展趋势[J].社团管理研究,2012(12).

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万方数据第二章 公益创投对社会组织能力建设影响的现状分析

分接受和发挥公益创投除了资金支持外的对自身能力提高的作用。

公益创投除了提供金钱的支持，亦提供许多提升组织能力的专业技术，并参与后续运作的策略规划及衡量组织绩效，甚至参与日常的实际运作。但这样的运作方式对社会组织的自主性产生极大的干涉，并且公益创投机构会严格的要求社会组织的工作能力与绩效表现，这对社会组织造成极大压力。而传统的慈善家会避免对资助对象做出过多干涉，他们知道自己不适合在第一线工作，更适于把资金交给能够良好运作的人，并让他们有发挥的空间。从目前的实践来看，很多社会组织认为公益创投的运作方式可能会形成干扰与支配的反效果，甚至觉得公益创投所提供的帮助无法切合其实际的需要。

除了社会组织对公益创投在运作方面的不信任，导致其作用没有效发挥外，公益创投资金的质量，也被质疑。由于公益创投所面临的工作内容与任务的大幅增加，相较于传统基金会的运作，公益创投不只是担负选择资助对象的问题，还要包括帮助社会组织构建组织运作的全部需要。而某些机构可能没有足够的资金与能力进行公益创投，在资金的使用上也面临与资金赞助者的沟通与税务问题。因此，欲寻求公益创投帮助的社会组织认为，某些机构虽然愿意转型为公益创投的角色，但其可能缺乏足够的能力、全力协助社会组织的意愿及耐心和专业的管理顾问人才等1。在公益创投参与社会组织能力建设的实际帮助项目中，依照其普遍性逐一列举为：战略规划、财务管理、网络关系建构、营销与公关、基础建设、科技应用、财务持续性、绩效评估、员工训练、网站架设、法律咨询、提升服务效率、志愿者招募、重新定义任务等，但以上列举的项目中由于公益创投所提供的资金存在缺陷，并没有在社会组织的运行及能力建设中得到有效的发挥。

zkq 201601182.3.3资金支持周期短

社会组织的财务稳定性是公益创投的重要考量之一，以确保公益创投的资金撤出后，该社会组织仍能持续运作。其方式包括帮助社会组织创造收入、帮忙寻找新的赞助者、协助其承接政府工作或与其它机构合并。但也有公益创投机构表示，只要社会组织一直符合其补助标准，他们就不会主动撤出。但公益创投的资金来源主要是各级地方政府民政部门的福利彩票公益基金，而我国福彩基金的结算周期较短，因此，公益创投项目的运作周期受其限制，进而对社会组织能力建设的支持也较为短暂，通常情况下是半年或一年。

从实践来看，由于某些项目运作周期是长期的，但我国政府购买公共服务项目的运作周期太短，如一年的运作周期极易使得服务中断从而影响公共服务

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冯元.我国公益创投发展模式与路径探讨[J].商业时代,2014(17).

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的连续性。南京市政府对公益创投资金的管理规定：“公益创投资金如有结余的，经出资方同意，可用于项目的持续推进，如没有继续推进的，应由出资方收回”1。一年的周期对于如残疾人康复训练这样的项目而言，根本无法达到残疾人康复的基本需求。项目周期内提供给残疾人的服务，在周期结束后切断了资金保障，后续一系列的康复难以为继运行。服务需求与供给之间矛盾凸现，不仅造成社会组织流失服务对象，也造成服务对象的需求不能满足，对社会组织的声誉和影响力带来极大损害。公益创投的介入的周期没有由组织发展产出的特征，以及计划的退出策略决定，公益创投影响社会组织能力建设的周期亦没有满足社会组织的弹性需求。

2.3.4产生的绩效不易计算

传统的公益资助停止方式往往是因为方案的结束，或资助期间的结束而自然停止。但公益创投会设定何时该终止其援助，以及社会组织在何种发展程度下公益创投基金得以撤出。此过程涉及两方面，一方面为如何确定社会组织在公益创投资金撤出后，能维持即定的运作方向；另一方面是如何设立可行的绩效衡量系统。这不只牵涉到公益创投的主观选择，也暗含需与受资助的社会组织间互动过程而定。

但在衡量绩效方面，存在很大困难。商业企业上的量化评估指标并不适合运用到评测社会组织的社会影响与收益中。目前，多数公益创投项目采用的评估标准基本从目标定位、社会需求、项目理念等方面进行，缺乏关于公益创投对社会组织能力建设影响力的关键性的评估标准，如社会影响力、公益性、契合度和尽职尽责调查等。由于难以提供用于比较的量化绩效评估结果，从而无法严格地界定公益创投所带来的社会组织能力建设方面的影响和运行效率。同时，由于绩效指标是公益创投与社会组织透过高度合作和相互影响而制订的，所以对于成效的定义没有一定的标准。几乎没有一个社会组织的能力建设绩效指标是完全相同的，即使在同一个公益创投的不同投资对象之间也是如此，有的社会组织会运用社会投资报酬率与平衡计分卡等工具，而有的社会组织会聘用外部的独立评估人。

社会组织的使命及方案基本上是具有抽象及多重目标的特性，例如改善社会风气等目标，因此公益创投对社会组织能力建设的绩效和社会影响很难运用各种财务指标加以量化，若社会组织过度强调企业精神与目标，则会造成使命与属性的扭曲。此外，除了绩效指标难以设定的问题之外，能力建设的绩效往往需要较长时间才能观察得到，搜集这些绩效资料亦需要付出很多心力及成本。

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zkq 20160118桂祈军.南京市建邺区培育发展社会组织的实践与思考[J].中共南京市委党校学报, 2014(03).

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万方数据第三章 中外公益创投影响社会组织能力建设案例与模式借鉴

第三章 中外公益创投影响社会组织能力建设案例与模式借鉴

分析中外公益创投对社会组织能力建设影响，有助于提升社会组织能力，引导社会组织树立服务社会的发展理念，增强责任意识，提高项目运作、策划组织、协调服务等工作水平，努力为社会提供优质服务；加强社会组织自律建设、自我管理、自我教育和自我监督的能力；加强诚信体系建设，建立以诚信为核心的社会组织行为规范，实现信息公开披露和承诺服务，自觉接受社会监督，增强社会组织的公信力。

3.1青岛李沧区公益创投影响社会组织能力建设的实践案例 3.1.1青岛李沧区公益创投影响社会组织能力建设的运作概况

为积极推动社会组织健康有序发展，更好的发挥社会组织参与社会管理服务的作用，2012年9月青岛市委办公厅和人民政府办公厅共同发布了《关于加快社会组织建设和发展的意见》。李沧区民政局响应市政府号召，积极探索社会组织发展新路径，从2012年开始，李沧区通过政府采购招投标的形式，投资480万元购买社会组织服务项目。2013年李沧区为提升市民中心服务功能，在阜康市民中心启动了公益创投活动，通过公开招标的方式针对社区服务中存在的软肋，选中了10项由社会组织提供的便民服务实施公益创投，每个项目金额不超过10万元1。资助范围为残疾人、老年人、贫困户、孤儿等特殊群体开展的为助残服务、为老服务、救助帮困和青少年服务服务项目；按照社会工作专业理念和方法开展的社会服务，帮助有特殊困难的人群项目；其他事关民生，有利于加强社会建设、完善公共服务、促进社会和谐的公益项目。对欲参与公益创投的社会组织有三点限定：一要求已登记注册的社会组织，二项目周期不超过一年，三已获政府购买服务但在实施中的项目不得参加。同时，活动中进行了公益创投项目签约，为荣获公益创投项目和特色服务项目的单位颁发牌匾,对社会组织评估工作中获1A以上的社会组织颁发证书,向获3A以上社会组织颁发牌匾,入选孵化单位颁发证书。经过申报、培训、评选等环节，青岛市阳光心理研究所的“儿童心灵呵护”等10项公益创投项目入选。项目于2013 年 12 月陆续启动，2014年5月下旬李沧区民政局委托第三方机构对10项公益创投项目进行中期评估，促进项目的有效执行和经费的合理使用，确保政府购买服务项目的落实，并助推社会组织的快速成长。目前，全区登记社会组织已达368家，拥有500余家备案制社区社会组织，每万人拥有社会组织12个，该区社会

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zkq 20160118王永奎,姜继红.青岛市李沧区构建起“五个三”社会组织发展新模式[J].中国社会组织,2013(12).

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组织实现了跨越式发展。李沧区通过以公益创投项目为抓手，提升了社会组织的能力建设。

3.1.2青岛李沧区公益创投影响社会组织能力建设取得的成效

2014年李沧区立信社会管理咨询中心作为政府委托的项目监管方，对2013年中标的10项公益创投项目进行了中期评估，评估结果为4项优秀，2项良好，3项及格，1项不及格。从评估中发现，各社会组织都能把所中标的公益项目作为一项责任，一种荣誉，严密组织，高度重视，项目的进展普遍好于预期。特别是阜康市民中心的“老友驿站”电脑培训项目，在评估中获得六个项目的全部满分，与承接方精心组织、高度重视密不可分。由于公益创投项目作为社会组织全年工作的一部分或一小部分，力量分配、时间安排容易被忽略和挤占。对此，各社会组织都能把公益创投项目放到工作大局中，统筹安排，科学调度，确保项目的时间过半、任务过半，社会组织的运营管理能力得到了充分锻炼。各中标的社会组织普遍重视与社区的合作，与其建立了密切的合作伙伴关系，实现了资源共享，评估中随机抽取10位居民进行问卷调查，满意度达到99%以上，社会组织的知名度和美誉度得到较大提升。

李沧区开展的公益创投活动对社会组织能力建设形成互补，并重点解决了社会问题，推动了社会管理服务工作创新。如李沧区的李沧佳家健康促进社和zkq 20160118阳光心理研究中心，联手合作推进社区老年人健康服务项目，在社区建立“健康小屋”，老人不出社区就可以享受免费便捷的 10 余项查体服务，深受社区老年人欢迎。目前，李沧区在民生领域向社会组织购买服务的部门有 6 个，项目 20 余个1，社会组织已经成为李沧区政府的重要合作伙伴。同时，李沧区通过公益创投的运作方式，吸引社会组织为居民提供公益项目，解决社区居民生活难题，使居民享受专业化的社工服务，激发了社会组织的使命感和责任感，极大的提高了社会组织的各项能力。李沧区从传统的以奖代补的形式资助对养老和就业培训等社会组织的发展，转变为通过政府采购招投标的形式、开展公益创投活动和购买社会组织服务项目去培育社会组织发展，既降低了政府成本转变了政府职能，又促进了社会组织的能力建设。

3.1.3青岛李沧区公益创投影响社会组织能力建设的启示

从青岛李沧区公益创投对社会组织能力建设的影响情况来看，应充分发挥社会组织在解决社会问题和参与社会治理的积极作用，支持推动公益创投对社会组织能力建设的积极影响。建立相应的政策扶持力度，充分给予社会组织赋

王永奎, 姜继红.创新政府购买社会组织服务项目管理制度——青岛市李沧区委托第三方实施公益创投项目中期评估[J]. 中

国社会组织, 2014(13).

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万方数据第三章 中外公益创投影响社会组织能力建设案例与模式借鉴

能，支持社会组织协助政府从事行业管理，成为企业与政府、企业与社会沟通的桥梁纽带以及学术研究的倡导者和组织者。同时，应切实加强社会组织自身建设和社工人才能力建设，政府主导公益创投项目，不断转变政府职能，最大限度地给予公益创投参与社会组织能力建设的发展空间，并强化社会组织监管，推动社会组织规范发展，使之成为政府转移职能的良好承托者，以期实现社会效益最大化。

从李沧区公益创投对社会组织能力建设的影响可以看出，积极引导了社会组织树立服务社会的发展理念，增强了社会组织的责任意识，提高自身项目运作、策划组织、协调服务等工作水平，促进了社会组织努力为社会提供优质服务的思想；公益创投帮助社会组织完善组织内部的规章制度，促使社会组织的不断提升自我管理、自我监督及自我约束的能力，社会组织可以借此充分认识到自律建设的重要性；公益创投项目的顺利运行，要求社会组织建立以诚信为核心的行为规范，提供承诺过的相应服务和实现信息公开，社会组织自觉接受社会公众的监督，增强了社会组织的的公信力。

但从李沧区的情况来看，公益创投对社会组织能力建设的影响还可以从以下几方面进行探索：如建立评估机制，把对公益创投影响社会组织能力建设的评估工作做为促进社会组织发展的长效措施，列入社会组织管理发展规划，通过评估促进社会组织快速健康规范发展。建立培训机制，通过知识传授、案例分析、互动讨论、点评答疑、现场练习、实地考察等多种方法，对社会组织的领导者和一线工作人员进行严格培训。建立咨询机制，成立公益创投对社会组织能力建设影响研究的专家小组，聘请国内外的社会组织能力建设方面的发展专家和学者，为公益创投参与社会组织能力建设提供智力支持。

zkq 201601183.2美国和欧洲公益创投影响社会组织能力建设的模式 3.2.1美国模式

美国社会组织能力建设受到公益创投影响的典型是1997年在美国西雅图成立的“社会创投伙伴”(Social Venture Partners)。其创建目的在于强化当地的社会组织能力并达成社会变革，运作方式是通过吸引具备经营专长的公益投资者，除了投入资金捐款之外，并投入管理专长，“社会创投伙伴”则通过基金与人才，帮助当地的社会组织进行可持续发展。至今，“社会创投伙伴”吸引超过420 家的公益投资者加入会员，会员必须每年捐款超过5,700 美元，并且至少持续两年。此外，会员还需要实际进入“社会创投伙伴”所投资的社会组织，参与其日常运作及协助其各项能力的建构。“社会创投伙伴”审慎的选择10到12个社会组织进行投资，大多持续3 至5 年，并依其活动表现与组

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织能力进行评估，借以决定是否结束其协助。在协助期间，社会创投伙伴对其投资对象进行全面的帮助，设计量表评量其组织能力，其面向包括董事会的发展与管理、领导能力、绩效衡量、财务管理、开发财源、信息技术、营销、人力资源、策略规划与法律问题等等。而“社会创投伙伴”的模式也扩及到全美、加拿大与日本，共25个城市1。

美国公益创投对社会组织能力建设影响可以概括为四方面: 一政府购买公共服务。社会组织在承接政府委托的公益创投项目后，可以获得长期的和充足的公共财政的资金支持，政府将公共服务转化为公益创投项目外包给社会组织，同时为社会组织运作项目提供有序和开放的活动空间，即解决了社会治理中的难点，又推动了社会组织的能力建设。二专业项目推动。政府为了助力社会组织的长期发展，会设立专业的项目鼓励公众参与社会组织的活动，鼓励公众参与志愿服务及社区建设。并对社会组织的人员进行系统的培训，支持商业企业帮助社会组织进行运营管理，提升社会组织能力。三税收政策上的优惠。政府从三方面对社会组织的税收政策实行优惠：对公益创投募集的捐赠资金给予一定的免税；对向社会组织捐赠的组织或个人予以免税；对社会组织开展与自身目标和宗旨相符合的活动时实施免税政策。四多元主体共同参与。美国公益创投活动的开展，主要是由政府、商业企业和各类社会组织共同进行。而社会组织涵盖了高等院校、行业协会及私募基金会，美国高校的商学院都会开设相关的公益创投课程和研究院所，并对公益人力资源和公益运行管理进行深入研究。行业协会则会利用自身的优势，通过行业内部网络联系有意愿参与公益事业的企业家们，为他们参与公益创投提供必要的行业支持。私营基金会有专业的团队进行管理，在资金的使用、组织的运营管理、人员的培训等方面都具有权威性和专业性，能够推动公益创投对社会组织能力建设产生有益影响。

3.2.2欧洲模式

2001年“非营利事业自立更生团队”(Nonprofit Enterprise and Self- Sustainability Team）国际组织成立，其以公益创投的模式协助中欧、东欧与拉丁美洲的社会组织能力建设，主要策略为选择具财务自主发展潜力的组织，提供创业初期资金、专业意见与理财工具的指导与协助，包括多年期的财务融资与管理能力建构，并发展财务分析与社会影响评估指标。除了“非营利事业自立更生团队”作为整合欧洲公益创投的组织，2002年第一个明确采用公益创投模式的组织是“促进基金会”(Impetus Trust)只投资于连续运转并接受社会审计超过三年且年收入超过25万英镑的组织

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。“欧洲公益创投协

Hesselbein,Frances.Venture Philanthropy:Investing in People-- Not Giving to Charity[J].Leader to Leader,2001(21). 2

John.Venture Philanthropy:the evolution of high engagement philanthropy in Europe[J], Skoll Centre for Social

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万方数据第三章 中外公益创投影响社会组织能力建设案例与模式借鉴

会”(European Venture Philanthropy Association)成立于2004年，是欧洲公益创投组织所组成的协会，其会员目前有52个，除了分布在英国、法国、意大利等地外，北欧和东欧也有很多公益创投组织。该协会主要的工作是在欧洲推广公益创投活动，帮助社会组织不断成长可持续发展，并提供其会员在推动公益创投时的协助。如同其它地区公益创投的发展情况，许多社会组织实际上是实行公益创投模式进行公益赞助，但本身并不知道公益创投这个名词，所以欧洲公益创投协会也持续寻找这类型的社会组织加入协会。1截至2012年中期，欧洲已有61家机构从事公益创投活动，先后与300多家社会组织达成协议，投入资金并提供了相应的增值服务，有效推动了欧洲社会组织的孵化与可持续发展。如图2：欧洲公益创投参与社会组织能力建设模式可以概括为：以社会组织的长期稳定发展为目标，不放弃对财务性收益的追求，但不同于商业创投对财务和商业利润的完全追求，也与慈善基金完全追求社会性收益不同，其是政府力量之外帮助社会组织进行孵化，提供可行并有效的市场化支持工具。2如图3：

图 2：欧洲公益创投成立时间分布

Entrepreneurship,2006(01).

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Van Slyke,David M.Newman.Venture philanthropyand social entrepreneurship in community redevelopment[J],Nonprofit

Management & Leadership,2006(16).

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刘志阳,邱淑敏.公益创业投资的发展与运行：欧洲实践及中国启示[J].经济社会体制比较,2014,(03).

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万方数据青岛大学硕士学位论文

图 3：欧洲公益创投的投资目的

3.3国外公益创投影响下社会组织能力建设经验 3.3.1有助于社会组织资源配置效率的提升

由于大众对公益资源有巨大需求，而通常的募款方式极其容易造成公益资源的浪费和重叠。公众捐款大多会针对问题较严重的社会问题，或者能见度较高的社会问题。但事实上，有许多关乎生活质量问题和弱势团体的保障类问题也非常需要公益资源。对个别社会组织而言，在资源拮据的情况下，募款能力也相对不足，若将精力全部投入募款活动，原本应达成的使命很有可能遭到忽略，而对公益生态整体而言，资源会过度集中于某些领域极易造成浪费。在社会福利资源的分配上，由公益创投做出一定的控制，透过审核机制及自身辅助条件，使那些能见度不高或是较不为社会注意的领域仍能够获得资源。对一些可以产业化的公益事业，初期发展资金的募集可能也存在困难，这都需要公益创投的帮助。因此，透过公益创投模式，将募款及服务直接提供给两者，进行策略合作，社会组织便可在不担心资源的状态下强化自身能力建设。此外，由于公益创投必须进行长期且相对庞大的投入，在面对投资风险时势必会对申请资助者进行更为严谨的审核，一些体质较为优良，目标明确，且有发展潜力的社会组织，将有更大可能获得长期的投资。而对那些使命不明确，未来发展计划简陋，难以提供良好服务的社会组织，若不设法改良则将被淘汰。这样的机制，可使公益资源投注在最能达成效果的社会组织上，进而产生最大的社会效益。

3.3.2社会组织运营能力得到增强

公益创投最终还是希望社会组织能够独立且稳定的运作，但在这个过程中，社会组织需要许多专业的管理技术，包括策略规划、财务管理、商业规划、公关活动以及风险管理等技能，社会组织必须寻求协助。透过公益创投模式，除了提供稳定充足的资金，也提供了具有专业或经验的人员，对初创的社会组织

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万方数据第三章 中外公益创投影响社会组织能力建设案例与模式借鉴

进行指导，协助其建立具有产业化能力的组织。另一方面，两者是长时间的合作关系，社会组织下一阶段的发展，可以通过较完整且周详的规划去获得更多的机会和稳定的发展。传统的资助方式，仅是短期并且针对特定活动的资助，社会组织的行政管理能力往往不会受到资助者特别的重视，就算社会组织想要透过银行贷款，来获得能弹性运用的资金，但因为缺少担保品以及还款能力不被信任，而往往无法获得贷款。公益创投的资助，能使社会组织获得提升自我能力的资源，而不只是一直办活动以满足资助者的要求，公益创投也可以要求社会组织达成某些管理效能，这对社会组织的整体生态具有正面的效果。

3.3.3培育了社会组织的企业精神

熊彼得所强调的企业精神核心内涵包括“创新”与“冒险”。无论是公部门、私部门或者第三部门，只要能随时以新的方法来运用资源，达到最大的生产力和效能，便会认同这样的机构即具有“企业性”或“企业精神”。在传统的资助方式下，资助者与被资助者，对于资金投入的风险概念是较低的，主要是资助的基金会与实际执行的社会组织并没有密切的联系，资助者不会严格要求投入的资源必须有一定的成效。但在公益创投的模式下，公益创投与投资的社会组织间，形成伙伴关系。若该社会组织运营不善，将同时影响到公益创投的声誉，对其募款将造成一定压力，其它初创社会组织与其合作的意愿也会降低，而危及到该公益创投的存续。因此，公益创投不但会慎选投资的对象，也会尽力协助初创的社会组织共同解决问题，使得公益服务呈现更好的质量。对直接提供服务的社会组织而言，为了争取公益创投的资助，而激发许多创新经营的想法，而因成本效益分析的压力，亦促使了社会组织实行企业化的运作方式，增进组织的效能。而社会组织一旦形成绩效导向或创新精神的文化，必将提升其发现问题与解决问题的能力，开放的去采用不同的概念与工具，寻求非制式的问题解决手段，从长远的角度来看，将能使社会组织持续成长并提升其社会影响力。

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万方数据第四章 加强公益创投对社会组织能力建设影响的对策建议

第四章 加强公益创投对社会组织能力建设影响的对策建议

在我国社会组织的起步阶段，官方的认可与支持仍是新生事物发展、生存和壮大的最强大力量，没有纳入政府视野或得到政府扶持的新生事物，其成长道路要更迂回曲折。政府重视公益创投对社会组织能力建设的影响，对社会组织的长远发展有着至关重要的作用。公益创投要想积极影响社会组织能力建设，也需要不断完善相关的监督评估机制，及创新项目满足社会需求，从而真正的提升社会组织能力。

4.1政府主导公益创投自上而下推动社会组织能力建设 4.1.1加强政府对公益创投的支持力度

我国正处于社会转型时期，经济体制和政治体制改革都需要社会组织来承接政府的某些职能，如公共物品和社会福利的提供等。但是目前国内的社会组织发展不够充分，各方能力较弱，很难承接政府转移的公共职能。仅就对社会组织能力建设的认识、观念而论，政府存在三大问题：一是定位不准。一些政府官员虽然在报告和讲话中经常提到要发挥社会组织的作用，但在潜意识里仍把社会组织单纯地理解成是“政府的助手”，而不是政府与社会的桥梁和纽带。二是推动不力。观念决定行动，这一问题突出表现为政府对推动社会组织能力建设的专题研究少、出台推动的政策少、解决社会组织发展中问题的办法少。无论在舆论氛围、资金扶持、职能转移以及社会组织能力增强等方面都相对滞后1。三是培育不够。培育发展和监督管理并举是中国社会组织管理工作的基本方针，但在实际工作中政府重监督管理，轻培育发展，即使培育，也仅仅注重数量的增加，而忽略质量的提高，从根本上也与轻视社会组织能力建设有关。

而我国政府改革的方向是由管理型政府转为服务型政府，在社会体制改革过程中，政府应不断调整与社会组织的关系，积极稳妥地释放空间与资源，促进社会组织的培育与发展。从各地公益创投的发展实践来看，政府应将其定位为创新社会管理、培育发展社会组织、传递公益理念、发展社会服务和培养公益人才的重要载体。如在南京和上海开展的公益创投活动，民政部门主导和提供创投平台，福利彩票、财政资金和公益慈善资金共同构成创投资金。因此，应加大政府的支持力度，使社会组织有能力满足社会公众需求，使公益创投对社会组织能力建设产生积极影响，并成为政府推进民生建设、社会管理创新的重要着力点和创新点。

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冯元.我国公益创投发展模式与路径探讨[J].商业时代,2014(17).

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万方数据青岛大学硕士学位论文

4.1.2加大政府购买公共服务力度为社会组织成长提供空间

2013年9月国务院办公厅印发了《关于政府向社会力量购买服务的指导意见》,虽然意见中对转变政府职能和提升公共服务质量做出重要部署，明确提出政府将加大购买公共服务的力度，并将在公共服务领域更多的与社会组织和社会力量进行合作。在政府购买公共服务的过程中，政府充当的是出资者及购买者角色，各类社会活动的开展、公益创投项目的运行、社会组织的自身能力建设和长期发展均需要充足的资金为基础。但是，政府如果只是简单的给予公益创投项目资金支持的方式，根本无法解决社会组织运营和管理能力存在的问题，及保障社会组织可持续发展的。因此，对于初创阶段和草根阶段的社会组织来说，政府不应只是承担公共服务购买者的功能，还应通过公益创投项目的运作积极的帮助社会组织提升各项能力，并加强对公益创投参与社会组织能力建设的培育工作和对项目运行的监督及管理。十八届三中全会通过的《中共中央关于全面深化改革若干重大问题的决定》指出，推广政府购买服务，凡属事务性管理服务，原则上都要引入竞争机制，通过合同和委托等方式向社会购买。鉴于此，政府应把原本属于自身的公共服务项目和公共服务市场，适时适当的转移给有能力的社会组织，要想提升社会组织能力并为社会组织发展提供广阔的空间，政府必须加大购买公共服务的力度并与公益创投有机的结合起来。

公益创投作为政府购买服务的新形式，对政府提高服务水平增强社会组织能力建设具有重要作用。公共服务和社会管理是政府职能的重要构成部分，但政府所提供的公共服务往往不具有高效性，在耗费了大量的人力和物力资源后，并没有达到预期目标和理想的效果。而在公益创投过程中，政府为公众购买公共服务，公众是消费者，社会组织是公益创投项目的承接者，实现了政府、公众和社会组织的良性互动和多方共赢。公益创投具有良好的灵活性和创新性，社会组织可以借助参与公益创投项目的机会，去寻找与发现公众的现实需求，这种形式还提升了政府提供公共服务的效率，避免了公共产品高花费的弊端。但还要说明的是政府出钱购买公共服务，需要的是成熟的、具有专业水准的、和诚信度高的社会组织去承接公共服务项目。但从目前国内的社会组织的发展来说，联谊性质的社会组织发展较好，而志愿性质的社会组织发展不够完善。 因此，政府应加大购买公共服务的力度，通过公益创投培育更多的互助性、志愿性和公益性的社会组织，在公益创投项目的运作过程中，不断的改进服务和产品满足公众的差异化和精细化的社会需求。加大政府购买公共服务的力度，增强社会组织公共服务供给能力，提高政府公共财政的使用效率，使公共服务的提供有多元化与社会化的发展，并提升公共产品的质量，为社会组织的成长提供更大的空间。

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万方数据第四章 加强公益创投对社会组织能力建设影响的对策建议

4.1.3完善政策法规增强稳定性

增强提供社会公共服务的能力及大力发展公益性社会组织，是适应快速发展的经济社会和不断多样化的公众需求的必然要求。虽然国务院分别于2012年和2013年发布了关于《政府购买社会工作服务的指导意见》和《政府向社会力量购买服务的指导意见》，但是意见中只是对购买的主体、范围、资金管理做出了简要规定。而关于公益创投或者助力公益创投对社会组织能力建设产生有益影响等方面的社会政策与法律法规还寥寥无几，因此，只有加强对政策及法律法规的完善，才能为公益创投影响社会组织能力建设提供必要的政策支持，推进双方沿着专业化和规范化的方向发展。

一方面，我国应打破现有的繁琐的社会组织登记管理体制，放宽社会组织的准入门槛。对行业协会商会类、科技类、公益慈善类、城乡社区服务类社会组织，实行直接向民政部门依法申请登记制度，减少这些组织的业务主管单位对其实施的审查登记程序。对于组织规模较小和会员人数少的社会组织，应不再对其办公场所和注册资金进行强制性规定，县民政部门可以对在其地域范围内开展活动的公益类和志愿类的社会组织进行直接登记。街道办事处则可以受理没有达到法人登记条件的社会组织的非法人登记，社区居委会可以对处于初创阶段的社会组织进行备案管理。另一方面，还应逐步完善我国的政府采购法，对承接社会公共服务的社会组织给予明确的定位，将公益创投纳入政府采购范围，并把其作为政府购买公共服务的重点项目予以扶持，为公益创投提供充足的资金、管理技术支持和智力支持，保障公益创投项目的正常运行，以此增强公益创投对社会组织能力建设产生积极影响的稳定性。

4.2公益创投满足社会需求自下而上促进社会组织能力建设 4.2.1创新公益创投项目满足社会需求为社会组织发展提供平台

公益创投在选择资助项目上有一个“遴选”的概念,这就引导社会组织充分发掘公益创意,使之契合社会需求,有较强的操作性和模式的可复制性。我国公益创投的资金来源主要是依靠福利彩票基金，但福彩基金的宗旨是帮扶老人、助力残障人士、救助孤儿、接济困难群众等，因此公益创投项目的选择和运作也多数集中在上述领域。但社会组织能够承接的公共服务项目不仅限于此，所以为了满足差异化和精细化的公众需求，应扩大和创新公益创投项目，康复、维稳、文化服务、青少年教育等领域均可以逐步涉及。还可以结合国内各省份特点，开发和设计一些特色公益创投项目，如对单亲家庭、留守儿童、失独、空巢老人等关爱服务，和对生态湖泊的保护、农民工医疗救助等针对性和操作

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性较强的服务，满足本地群众和社会发展的需求。公益创投为社会组织的可持续发展提供了一种新的机制，创新公益创投项目，拓宽社会组织的服务覆盖面，针对不同的受众提供不同的服务，满足社会群体需求的同时，可以为公众提供精细化和人性化的服务项目。社会组织提供服务需要社会和公众的关注度及参与度，创新公益创投项目，扩大公益创投的社会影响力。同时，社会各界如基金会、企业和社会公众应积极参与到公益创投的活动中来，通过公益创投项目进行合作和交流，共同打造良好的公益环境和氛围，宣传和推广公益创投活动，让公众了解社会组织和其公益理念，并形成新的公益资源力量，参与到社会的自我管理中来。1

4.2.2建立良好的伙伴关系自下而上促进社会组织能力建设

社会组织的能力建设不仅涉及组织内部的关系，也涉及组织同外部的关系。社会组织服务于公众，也从公众那里获取资金。建立与公益创投的伙伴关系，通过各种媒体和手段来获取信息和进行沟通，即是社会组织能力建设的重要内容，也是能力建设的一个途径。社会组织与公益创投建立良好的伙伴关系，树立良好的公众形象，赢得公众的信任、支持和投入，与社会组织的生存和发系展密切相关。如何管理与公益创投的伙伴关系，使双方都有高度的合作意愿，同样是高度涉入及产生的问题。社会组织可能会强调自主性而拒绝公益创投的介入，或仅作表面功夫而没达到原本公益创投期待中的效果。公益创投将面临“权力真空的问题”，虽然公益创投有能力与方法来对社会组织进行问责，但他们没有正当性，无法得到支持的条件下，仍旧会使社会组织形成抗拒的态度。而公益创投涉及更多多元主体的互动，不只是投资者与被投资者之间，还包括引进外部专家的帮助时，是否切合其需要，社会组织是否愿意接受这样的干涉等。爱德基金会秘书长丘仲辉曾经提出社会组织与其他部门建立良好关系的方法：一是三部门之间的互动，即经常提到的政府、企业与社会组织三个部门之间应经常性的交流和沟通。二是理论界与社会组织之间的互动，即社会组织应与理论界、学术界之间开展经常性的交流沟通。三是社会组织与社会的互动，社会组织来自社会，服务社会，没有社会的支持和参与，则无法生存。而公益创投的作用，正是解决社会广泛存在的问题，满足社会需求，因此，在不断推动社会组织与社会各界的广泛交流和沟通的同时，更要加强社会组织与公益创投间的伙伴关系，以获取社会组织持续发展的动力源泉和所需资源。

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唐娟,李建.政府参与公益创投:模式、机制与政策[J].公共管理与政策评论,2014(01).

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万方数据第四章 加强公益创投对社会组织能力建设影响的对策建议

4.2.3完善公益创投自身运行机制

在资金筹措方面，要增强资金来源的多元化。目前，国内公益创投主要资金来源是政府财政、慈善公益基金及福利彩票公益金，缺少社会、企业及个人筹资。因此，在大力发展国内公益慈善事业过程中，必须充分动员社会多方力量进行公益投资，扩充公益创投的筹资渠道，使公益创投中涌现出更多的多元化和社会化的筹资方式。这样既有利于增大公益创投的基金规模，又能有效增强其自身的社会影响力。为公益创投发展提供多元资金保障，政府可以进一步改进捐赠的税收政策，积极引导慈善公益人士关心和参与公益事业，多元化资金来源应成为我国公益创投筹资的未来趋势。

在增值服务方面，公益创投要重点帮助社会组织完善自身治理结构。欧洲的实践表明，公益创投对于社会组织能力建设的帮助，其价值远远大于资金提供本身。目前我国大多数社会组织刚刚成立处于起步阶段，不但缺乏一定的社会网络支持，还缺乏专业的运作经验。因而，迫切需要公益创投参与社会组织能力建设并给予全方位的帮助。在社会组织成立初期，公益创投帮助其获得更多资金是最重要的支持，并应尽可能的拓宽融资渠道，最终达成一定的投资意向。而在社会组织的发展过程中，公益创投应逐步帮助其改善组织外部发展环境，优化组织内部治理结构，建立有效的激励约束机制。但在社会组织发展的后期，公益创投则要帮助其完善建立可持续发展的能力。

4.3建立公益创投对社会组织能力建设影响的监督评估体系 4.3.1加强社会组织对公益创投影响能力建设认识

公益创投对社会组织能力建设的影响至关重要，然而无论政府或是社会组织自身对其重要性的认识还存在很多不足。从社会组织自身来说，同样也存在认识偏差，一是表现为根本没意识到公益创投影响能力建设对于社会组织作用发挥以及组织可持续发展的价值；二是初步意识到公益创投影响社会组织能力建设的重要性但往往感到力不从心，不舍得投入或不情愿解决组织自身能力上存在的缺陷；三是长期形成的依赖习惯和懒惰作风，认为组织能力并不需要花大力气过问，能维持下去就行。

社会组织高层领导要大力支持公益创投参与社会组织的能力建设。社会组织若想取得能力建设方面的成效，必须得到组织中高层领导的支持和重视，组织领导者应把公益创投影响社会组织能力建设当成组织中一项重要工作来抓。大多数的领导者极易出现担心下属的能力提高会对自己的位置产生威胁的情况，或担心下属能力提高后会转向营利部门的情况，或由于工作重点而忽视公

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益创投对社会组织能力建设的作用。如果组织内部的高层领导缺乏对公益创投影响能力建设的重视和投入，以及相应的奖惩措施，那么员工和组织的能力建设是不会有效和持久的。因此，领导者应通过公益创投培养组织的各项能力，鼓励下属努力学习，积极交流并创建开放和自由的气氛及环境。另一方面，要加强社会组织自律机制建设。如企业发展需要行业性协会的建立，公益创投积极影响社会组织的能力建设也需要自律机构的产生。社会组织应重视问责、透明度和绩效的重要性，只有建立严格的自律机制，其才能获得更大的发展空间。目前，相继在各地出现的社会组织联合会、社会组织服务中心和社会组织发展促进会等是促进社会组织自律，并推动其健康发展的重要举措。

4.3.2建立监督和评估体系

在政府购买公共服务的过程，由于经常发生利益合谋和权力寻租的现象，致使公众对政府所购买服务的正当性、公平性、效率性产生严重的不信任感，对政府和社会组织的公信力造成极大的损害。但公益创投的的宗旨是培育和发展社会组织，获得最大的社会性效益，且公益项目的目标也是满足公众需求并提升公共服务水平及质量。公益创投影响社会组织能力建设是连续的过程，前期的项目购买和社会组织能力培训很重要，但后期的监督和评估体系也不容忽视。因此在这一过程中，必须建立严格的监督和评估体系，形成公开、公平、公正及透明的发展理念，引导社会组织健康发展。

从现有社会组织的监督和评估机制来看，要使公益创投积极影响社会组织能力建设并达到预期效果还远远不够。由于服务对象的不同，导致公益项目性质不同，针对差异化的项目，不仅要有经常性的财务监督，还应对项目运行和结果进行监督评估。一些项目产生的影响是“潜在性”的或“持续性”的，如基础性的公共服务项目；另一些项目的影响要在此项目结束后一段时间才有所显现，如教育性的公共服务项目。但无论是政府还是社会组织，在对项目进行评估时容易过度重视量化指标的作用，导致社会组织形成用评估指标去选择要开展的项目，或购买易于操作和能够起到立竿见影效果的项目。因此，对公益创投影响社会组织能力建设的监督是必要的和必须的。监督可分为外部监督和内部监督，即他律与自律。但基于对我国特有的公益价值理念的理解以及法制结构等方面的差异，采取综合的监督模式更有利于推进公益创投对社会组织能力建设产生有益影响，并增强其公信力进而全面提升社会组织的管理水平。即委托第三方机构或者建立专业的监督和评估体系，及时对公益创投影响社会组织能力建设的效果进行检查评估。定期对社会组织的目标清晰度、领导者素质、运营状况、执行力、执行效果和财务情况进行监督和考核，并以此为依据定期发布对监督和评估报告。

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万方数据第四章 加强公益创投对社会组织能力建设影响的对策建议

4.3.3加强人才建设积极开展宣传活动

人才是各项事业发展的首要资源，专业人才更是公益事业发展的重要基础，建设专业的公益人才资源是公益创投和社会组织需要共同面对的紧迫任务。目前公益创投影响到其能力建设的社会组织主要包括：具有官方色彩的机构、社区服务中心、成立时间较短的社会工作服务中心、初创的草根民间组织。此类组织在人才选择上的共同特点是：要么靠现有工作人员的转化，如广东东莞，社会组织中的成员及一线社工均具有社会工作专业知识和背景；要么靠专业人才的加入，如在南京开展的公益创投项目多是由社区工作者承担，虽然这有利于顺利开展项目和工作，但却增加了社区工作者的工作量。从社会工作的转化来看，公益创投实践有利于普通的社区工作者转化为专业的社会工作者，是一种有效的人才培养方式。但公益创投是作为商业风投的模式引入我国的，其发展还处于初始阶段，专业的公益创投人才和队伍还没有建立起来。只有通过构建高素质的公益创投人才队伍，才能提升社会组织服务和管理的能力，从而更有效的预防和减少违法职业伦理及规范的现象发生。

积极开展公益创投宣传活动，营造良好社会氛围。公益创投对于社会公众来说还是一个很陌生的概念，目前只是在专家和学者中形成了广泛的认知和热烈的研讨，因此应加大对公益创投活动的宣传力度。公益创投项目的设立和策划应更多的考虑公众的参与度，公益创投因公众需要而产生，应让公众积极主动的参与进来，但在满足需要的同时，还要对公众的眼球具有足够强的吸引力。公益创投影响社会组织能力建设全面和深入的开展，不仅需要社会公众的广泛关注和大力的支持，更应逐步形成全社会共同关注和参与的良好氛围。通过公益创投搭建政府、企业、社会组织和社会公众的沟通与交流合作的平台，以此不断加强社会组织的运营与管理能力，提升社会组织的影响力，帮助社会组织良性发展。

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万方数据结论

结论

长期以来，社会组织为争取更多资源，通常会不断拓宽自己的业务范围，因此造成很多社会组织没有自己的特色且面目雷同严重，没有准确定位及特长的社会组织又加剧了彼此间的恶性竞争。社会组织在筹款的同时还要运作项目,如果项目运作不成功，不但影响筹款的公信力，还会对社会组织的声誉造成极大的破坏。公益创投的出现,使社会组织分工更加专业化。其不仅培育资助型社会组织专注于募款能力,还强化运作型社会组织的执行能力,从而对社会组织的可持续发展起到导向作用,使社会组织把精力专注于寻找真正的社会需求上,并力图使自身的服务个性化。这种既关注公益项目，解决社会问题，更关注社会组织能力建设的模式有助于我国公益事业的良性发展。

本文从公益创投角度出发，剖析我国公益创投影响社会组织能力建设的现状、特点，总结了公益创投对社会组织能力建设所带来的多方影响。同时，认真研究了美国和欧洲等发达国家公益创投影响社会组织能力建设的先进经验和做法，为我国社会组织的可持续发展提供了良好的借鉴。本文认为我国公益创投对社会组织能力建设产生积极影响的对策建议包括：政府主导公益创投自上而下推动社会组织能力建设、公益创投满足社会需要自下而上推动社会组织能力建设和社会组织自身加强能力建设的方式，具有较强的操作性和现实意义。公益创投是我国社会组织扶持引导政策的重要组成部分，是推动社会组织和公益事业发展的强力助推器，也是我国社会组织健康、快速、有序地发展的保证。

本文因作者水平限制，关于公益创投对社会组织能力建设影响的研究还有需要继续探讨的地方，如专业的评估机制和社会组织人才的培养等，这些问题都是摆在眼前的现实问题，必须得到重视。

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攻读学位期间的研究成果

攻读学位期间的研究成果

1．《国际非政府组织在我国发展状况探析》，发表于2013年06期《中共青岛市委党校.青岛行政学院学报》

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致谢

致 谢

时光荏苒，岁月如梭，毕业在即对这两个词有了更深刻的理解！ 感谢我的家人，感谢家人对我的关爱和无微不至的培养，感谢他们让快乐与温馨陪伴我的成长。感谢行政管理专业的老师们，感谢老师们对我的教导，感谢老师教会我人生怎样去起跑，感谢老师传授的知识与文化，让我能在社会中生根与发芽。

感谢我的朋友们对我的帮助，感谢她们在困苦时贴心的关注，感谢她们永远会站在我的身边，用友谊去撑起共同的明天。感谢我的粉丝对我付出的爱，感谢他不厌其烦的帮我查找和翻译外文文献，感谢他对我的支持、理解与期待。

感谢行政管理专业的同学们，谢谢我的室友博哥，三年的学习生活让我们拥有太多美好的回忆，也非常感谢杨慧同学在论文写作过程中巨大的帮助，还要谢谢我的侄子张欣同学对我的帮助与照顾。

本文的顺利完成，离不开导师王伟教授的悉心指导。老师性格豪爽，但关怀细腻；利物不争，且胸怀大义。学习期间，老师也经常和我讨论做人的准则、面对困难的态度、处理复杂问题的方法，这些都是宝贵的财富，让我受益匪浅。桃李不言，下自成蹊。纵有千言万语诉，深藏在心底。

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万方数据学位论文独创性声明

万方数据

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公益创投对社会组织能力建设的影响研究

作者：

学位授予单位：

姚一青岛大学

引用本文格式：姚一 公益创投对社会组织能力建设的影响研究[学位论文]硕士 2015