2020年(绩效考核)本质安全管理体系考核标准

第一部分 领导和承诺 检查 要素 检查内容 1.最高管理者的能力符合法律法规要求。 1)资质、经历、专业等符合法律法规要求；(※重点考核项） 2)接受过健康、安全与环境方面的培训和考核； 3)掌握本人在体系运行过程中的职责； 4)熟悉本企业体系运行状况 2.最高管理者应作出明确的、公开的、文件化的安全承诺 查资一、领导和承诺 承诺的内容至少包括： 1）遵守法律、法规和其他要求； 2）持续改进和清洁生产、事故预防、社会责，承诺的内容与本企业实际相符并确保资源支持。 料现场询问（20分） 检查 方法 检查考核标准 1、资质、经历、专业等不符合法律法规要求扣5分； 2、未接受过健康、安全与环境方面的培训和考核扣2分； 3、本人在体系运行过程中的职责职责不清的扣1分； 4、不熟悉本企业体系运行状况1分 1、无最高管理者的承诺文件扣5分； 2、承诺文件未在企业内部公示扣2分； 3、承诺内容不全面 扣1分； 4、企业员工不熟悉承诺每人次扣1分； 5、没有体系推进管理部门好专职人员的扣3分 3.最高管理者至少每季度亲自主持召开本质安全管理体系办公会。 1）主要领导、主管领导要在本单位的周、月安全生产办公会上总结安排健康安全环境工作； 2）在月度、季度会上，主管安全健康环保领导要有专题报告，总结部署健康安全环境工作 1、月度办公会无主要（分管）领导的专题安全健康环境报告扣3分； 2、专题报告中缺少健康环境方面的要求扣1分，没有对工作的总结和布置的内容扣1分 责任人 1、无安全健康环境委员会扣3分，4.各级部门、领导本质安全管理体系责任明确，按照职责分工，制订本质安全管理体系建立、推进计划，定期总结安排体系管理工作。 无委员会职责扣1分； 2、无委员会工作制度和会议制度扣1分； 3）未制订本质安全管理体系建立、推进计划扣5分； 4）无安全文化手册 扣1分 检查人：

第二部分 方针和目标 检查 要素 检查内容 1.制定 制定过程体现全员参与、广泛征集、组织筛选； 通过统计、分析和论证确定方针草案； 经管理层讨论，由最高管理者签发并形成文件 2.方针的内容 二、方针和目标 方针的内容体现两个承诺； 符合国家方针，符合集团公司要求； 内容适合企业的规模特点、风险管理控制水平、发展方向、价值观等，不盲目照搬、雷同上级组织、同行企业的方针； 对方针做出解释或说明 3. 战略目标 以方针为依据制定； 战略目标可以达到； 体现企业长远规划； 目标脱离实际情况的扣1分 查资料询 问（10分） 1、方针未在企业内部公示扣2分； 2、未针对方针进行解释扣1分 1、无安全健康环境方针扣5分； 2、方针未经最高管理者批准扣2分； 3、方针未形成文件或者未发布扣2分 检查 方法 检查考核标准 为年度的目标和指标制定提供框架 4.方针的执行 本质安全期管理的方针和目标应对员工进行贯彻、实施，广大员工应普遍了解本质安全期管理的方针和目标 检查人： 员工不熟悉安全健康环境方针每人次扣1分

第三部分 策 划 检查 要素 检查内容 1.基本要求 制定风险控制程序和制度； (※3．1 危害三 策 划 因素辨识、风险评价和风险控制 重点考核项） 详细规定危害因素辨识、风险评价和风险控制的具体过程； 对实施过程的信息、资料进行收集、整理； 相关结论形成文件并及时更新 2.危害因素辨识、风险评价的组织 按专业或职能分别成立风险评价小组，明确小组职责; 各小组成员包括相关领导层、管理层、内审员、专业技术人员等; 规定危害因素辨识和风险评价查资料询 问（501、未设置风险管理小组扣5分；缺扣5分； 2、风险管理小组成员不符合要求每有一处扣0.5分； 3、未进行培训扣2分，培训资料不齐全扣1分； 分） 少风险小组每缺少一项扣1分，最多1、未开展危害因素辨识、风险评价和风险控制工作扣50分； 2、无危害因素辨识、风险评价和风险控制的制度扣5分 检查 方法 检查考核标准 责任人 的责任、方法; 评价小组成员进行相应的培训; 采取措施确保全员参与风险控制，重点是业务部门业务保安责任的落实; 针对危害因素辨识、风险评价对机关员工进行培训 3. 危害因素辨识 1）危害因素辨识范围 常规和非常规活动； 所有进入作业场所人员的活动； 设备设施； 企业周围环境； 气候、地震及其他自然灾害等。 2）危害因素辨识要求 根据企业的性质、风险特点、变化情况、控制水平等确定所属生产单位危害因素辨识的周期或时间间隔; 规定新改扩建项目、变更、事故或未遂事件的发生、法律法规和其他要求的变化等情况下的危害因素辨识时机; 定期对生产企业和承包方的所有活动进行梳理，建立企业安全管理档案; 明确辨识单元目标的分类标准，制定分类清单; 通过从人员、设备、物料、工艺、环境等几方面进行分类以保证辨识的全面性; 分别从健康、安全与环境三个方面进行危害因素辨识; 辨识过程充分考虑遵守的法律法规、规章制度和其他要求; 辨识过程中考虑正常、异常和紧急情况；考虑过去、现在、将来1、未明确危害因素控制的范围扣1分； 2、危害因素辨识的范围未覆盖企业所有活动的一处扣0.5分； 3、危害因素辨识未体现到全员参与的一人次扣0.5分，最多扣5分； 4、辨识工作开展不规范的每一项次扣1分，最多扣5分 5、未开展办公场所危害因素识别和风险控制工作扣5分；缺少过程性资料扣2分 4、同一装置单元员工有五人次以上不了解岗位风险控制要求的扣50分 三种时态; 结合相关标准对危害因素进行描述，描述准确; 对危害因素进行分类 4. 风险评价 1）基本要求 评价人员能够熟悉并正确应用评价方法； 重大风险应用多种评价方法组合使用； 识别出可削减或控制的风险； 明确风险分级的准则； 制定重大危害因素和重大环境因素清单，对所属生产单位重大风险项目和重大危险源进行备案 (※重点考核项） 2）持续地组织风险评价工作，识别与生产经营活动有关的风险和隐患； 3）定期评审或检查风险控制结果； 4）当发生事故或变更时，应及时进行风险评价； 5）下列情形发生时应及时进行风险评价： 新的或变更的法律法规或其他要求；操作条件变化或工艺改变；技术改造项目； 有对事件、事故或其他信息的新认识； 组织机构发生大的调整； 人员岗位发生变动 5．风险控制 明确风险控制的优先顺序，对重大危害因素的控制与一般危害控制的措施明显区别； 分别从技术和管理两方面采取 1、无风险管理手册的扣10分； 2、风险管理手册中无削减控制措施的一处扣1分，此项最多扣5分； 3、风险控制不符合要求的一处扣0.5 1、未明确风险评价方法的扣1分； 2、未明确对风险进行分级的扣3分； 3、风险分级不合理的一处扣为1分，最多扣5分； 4、清单不划分风险等级扣3分； 5、未建立重大危害因素和重大环境因素清单的扣50分； 6、发生事故或变更时，未及时进行风险评价的扣5分 措施对风险进行控制和削减； 明确、具体的描述危害因素的控制措施，措施可行； 通过风险控制措施对设施进行改造、维护； 通过风险控制对人员进行培训，岗位员工应熟悉本岗位的风险控制措施； 通过风险控制对工艺进行变更； 对风险控制措施的实施和效果进行检查、监视 6．评审 针对危害因素的性质和危害确定评审周期； 定期进行评审； 条件变化、变更后及时评审; 评审时确认危害因素识别的全面性、风险评价的准确性和可靠性、控制措施的过程、效果和有效性等; 收集、整理评审的过程资料; 根据评审结果采取改进措施 分，最多扣3分； 4、控制措施不合理，每项扣2分，最多扣5分 1、风险评价后未组织评审的扣3分，评审不规范一处扣1分，最多扣3分； 2、企业的工艺、设备、机构等发生变化，或发生事故后未进行辨识一次扣1分，最多扣5分 1、无法律法规控制程序扣5分；未 3．2法律法规和其它要求 1.建立识别和获取适用的安全生产法律、法规、标准及其他要求的管理制度，收集适用的法律法规、标准，适时对法律法规和其他要求进行适用性评价及更新，形成单位《法律法规和其他要求清单》 查资料询问（10分） 明确法律法规收集的主管部门扣2分； 2、未收集法规扣5分；无法律法规清单扣3分；缺少法律法规的目录扣2分；无法规文本扣5分； 3、清单与法律法规文本不对应每缺少一项扣1分，最高扣3分； 4、每出现一部过期的法律法规标准扣0.5分，最多扣3分；缺少本行业基本的法律法规标准每缺少1项扣0.5分，最多扣2分； 5、法律法规未在企业内部公示扣2分； 6、未对法律法规的适用性进行识别扣1分 、 1、未在企业内部传达法律法规扣3分； 2.及时对从业人员进行宣传和培训 2、未对从业人员进行法律法规方面的培训扣2分； 3、无培训记录扣1分； 4、无相关考核记录扣1分 1、未制定目标和指标程序或制度的扣2分 2、无年度企业安全健康环境目标的扣5分；目标未形成文件或未在内网上公示扣2分； 1.制定年度本质安全、健康与环境目标、指标，并层层签订目标3．3目标 和指标 责任状，各单位目标、指标应可测量 查资料询问（153、目标内容中缺少过程性指标的扣2分；目标未体现量化扣2分； 4、未将目标和指标分解到组织内部各相关职能部门和管理层次，形成文件的扣5分； 5、责任状内容不全面扣2分；每缺中缺少一份责任状扣1分，该项最多扣3分 1、无考核办法扣3分；考核办法每2.制定内部考核办法，并定期考核评价目标、指标实现情况。 缺少一项扣1分； 2、未按考核办法进行考核扣5分；考核记录不全面每一次扣1分，最多扣2分 3．4 1.针对重大危害因素和重要环查资1、未针对重大危害因素和重大环境 彭庆 张智慧 每层次分） 少一个层次的责任状扣3分； 境因素控制，制定管理方案、措料询问（25因素制定管理方案扣50分； 2、未制定程序或制度，对管理方案的实施进行规定的扣5分； 4、管理方案中缺少明确的目标或指标、措施、进度时间、责任人、资源等，每缺少一项扣1分 1、未按规定期限对管理方案的完成情况进行监督检查扣5分； 2、未在计划的时间间隔内对方案的实施过程、完成情况和实施效果进行评审扣3分； 3、发生变更、针对活动、产品、服务或运行条件的变化、管理方案未按期完成时，未及时进行修订和调整扣3分； 4、管理方案完成后未起到预期的效果，分析原因，采取纠正措施扣5分 管理施；方案、措施应形成文件，内方案 容符合要求 分） 3、管理方案未文件化扣10分； 2.按照规定对管理方案、措施实施情况进行监督检查、评审 检查人： 第四部分 组织结构、资源和文件

检查 要素 检查内容 1.基本要求 部门和人员设置符合体系运行的要求； 健康、安全与环境职责与业务职责相结合； 明确各层次、各部门一把手负责制； 2.健康、安全与环境工作的领导机构 成立本质安全管理委员会，明确四 组织结4．1构、资源 和文件 组织结构和职责 委员会职责及相关工作制度； 最高管理者的职责符合国家法律、相关规定和体系的要求； 管理层重视体系运行，能够通过承诺、资源配置、个人表率、日常考核任用等环节体现 3.体系小组 成立体系推进小组，跨层次、跨部门确定小组成员；(※重点考核项） 规定体系推进小组在体系运行过程中的各个阶段的职责； 4.健康、安全与环境管理机构 有专职的安全、健康与环境管理机构，可合并设置也可分别设置； 机构的人员数量、资质和能力符合国家和行业相关要求 (※重点考核项） 5.各级职能部门和管理层次 确定与安全、健康、环境有关的各职能部门和管理层次，制定本质安全管理网络图； 1、岗位职责未形成文件扣2分； 2、职能部门职责每缺少一项扣0.5分； 尹海涛 机构人员不足，不符合有关规定的扣5分 查资料询 问（20分） 未成立体系推进小组，没有跨层次、跨部门确定小组成员的扣2分； 未规定体系推进小组在体系运行过程中的各个阶段职责的扣2分 无职能机构设置文件的扣1分； 尹海涛 张智慧 主要负责人和分管领导资格不符合要求扣3分； 职责不符合国家法律及安全健康环境相关要求一人次扣2分； 职责内容不全面一人次扣1分 张智慧 1、未设置专门组织机构的扣10分；部门职责缺少内容扣1分 检查 方法 检查考核标准 责任人 张智慧 明确界定不同的职能部门和管理层次相互间的职责接口，有职能分配表或矩阵图； 部门职责齐全，能够覆盖所有与健康、安全与环境有关的部门； 明确企业内各层次的管理职能和隶属关系，有健康、安全与环境管理网络； 建立一体化的安全监督管理网络 6.职责的宣传和履行 全员熟悉本人的和本部门的安全、健康、环境职责； 以责任制为依据，确定部门、个人业绩目标并纳入到目标、指标考核范围中； 当组织机构变化或其他发生变更，对职责和权限予以评审并修订 1.基本要求 管理者代表为最高管理层成员; 通过对管理者代表的任命文件明确其职责和权限; 如兼职，明确的健康、安全与环境职责与其他职责的关系 4.2管理者代表 2.管理者代表应承担自身在健康、安全与环境管理体系管辖范围内的责任 建立、实施、保持和改进健康、安全与环境管理体系; 组织健康、安全与环境管理体系的内部审核; 定期向最高管理者报告健康、安全与环境管理体系运行的绩效和改进的措施; 参与健康、安全与环境目标的制查资料询 问（5分） 3、涉及到安全健康环境的人员每缺少一份职责扣0.5分 4、无安全管理网络（图）扣1分 尹海涛 兼职未明确的健康、安全与环境职责与其他职责的关系的扣5分 一项次问题扣1分 定和定期评审工作； 与相关方就健康、安全与环境管理体系有关的问题进行交涉 1.编制安全措施费用计划，确定提取标准，按标准提取，并按计划实施 4．32.隐患治理资金及安全技术措专款专用，对资金的使用情况要进行监督检查 3.建立安全投入保障制度及安全费用台账 1.制定与本质安全、健康与环境相关岗位的能力标准（包括管理和操作岗位），对各级岗位人员（包括干部和操作人员）进行能力考评 2.制定培训管理的程序和相关制度 3.建立从业人员安全培训教育4．4能力培训和意识 4.年度培训计划中安全、健康、环保培训的内容要齐全，并能按计划落实到位 档案 查资问（50无制度扣1分；无台帐扣1分 1、无岗位能力标准的具体要求扣5分； 2、岗位标准每缺少一项扣0.5分，最多扣3分； 3、未对岗位能力进行考核扣2分，考核不规范扣1分 无培训管理的程序和相关制度的扣5分 未建立档案扣3分；档案内容不规范扣1分；每缺少一名员工档案扣1、无年度培训需求扣2分； 2、无年度培训计划扣2分； 的具体要求扣0.5 分； 4、培训计划中缺少培训学时、培训对象、培训内容、培训方式等，每缺少一项扣0.5分，最多扣3分 5.对从业人员进行安全培训教育，并经考核合格后方可上岗。从业人员每年应接受再培训，再培训时间不得少于国家或地方1、未制定全员持证上岗制度扣5分；一人不持证上岗扣0.5分，该项最多扣3分； 2、再培训学时不满足要求扣5分；尹海涛 尹海涛 料询 0.5分，最多扣3分 尹海涛 尹海涛 尹海涛 查资料询 问（5无专项资金计划扣1分；无专用帐分） 户扣1分 尹海涛 1、未制定安技措计划扣3分； 2、无体系运行的资源配置文件扣2分； 3、无体系运行的激励措施扣1分 尹海涛 资源 施、消防、环保等专项资金做到分） 3、培训计划中每缺少一个层次人员尹海涛 规定学时 培训内容缺少项目每缺少一项扣0.5分，最多扣5分； 3、单项单次培训记录不规范扣0.5分，最多扣5分 1、集团组织的培训未达到100%，参加培训的每少一人的扣3分；考核不合格每一人次的扣2分； 2、未按要求参加地方培训的一人次扣1分 1、三级教育内容不符合要求扣3分； 2、每人次学时不符合要求扣0.5分，最多扣3分； 3、相关记录不规范扣1分 转岗人员、复岗人员教育培训不符合国家、企业规定要求的1人次扣2分 1、无特种作业人员名单扣1 分； 2、每缺少一份资格证扣1分，最多扣5分； 3、每一份资格证过期扣0.5分，最多扣2分 1、承包商管理人员、特种作业人员每一名资质不符合要求扣1分； 2、未对承包商作业人员进行培训扣3分；承包商每一名作业人员未接受培训扣0.5分，最多扣3分 1、对四新、转换岗、工作复工培训、事故后培训等每缺少一项单项培训扣1分，最多扣5分； 2、每一单项培训不规范扣0.5分，最多扣3分； 3、未进行培训效果评价扣5分；单项单次培训每缺少一次效果评价扣0.5分，最多扣2分 未开展体系建设培训工作的扣5分 尹海涛 尹海涛 尹海涛 尹海涛 尹海涛 尹海涛 尹海涛 6.领导层、管理人员、特种作业人员按要求参加地方和集团组织的培训 (※重点考核项） 7.新入厂人员三级教育内容、学时符合国家规定要求 8.转岗人员、复岗人员教育培训规范 9.特种作业人员必须进行培训教育、持证上岗 10．外来人员和外委施工人员安全教育到位 11．“四新”（新工艺、新设备、新材料、新产品）教育、职业健康、应急救援、环境保护等教育培训到位；进行必要的培训效果评估 12.开展本质安全管理体系培训 (※重点考核项） 13.安全活动有效开展，开展“安全生产月”、 “6.5环境日”、“11.9消防周”及神华集团安排的各项活动，有记录和总结 1、每缺少一项活动扣1分，最多扣3分； 2、活动记录不规范每一次扣0.5分，最多扣2分 1、内部沟通无记录扣1分；外部沟通无记录扣1分； 2、未规定内部文件传达的流程、时限的扣1分； 3、集团的通知、发文等未及时发放1.涉及本质安全、健康与环境内外部信息的沟通、收集、传递要有明确要求并贯彻到位 (※重点考核项） 到位的扣5分； 4、定期上报相关资料不及时的扣5分； 5、集团需要的其他信息上报不及时的扣3分； 6、向集团报告事故等信息不及时的4.5协商与沟通 2.涉及本质安全、健康与环境内外部信息要及时处理，如相关方抱怨、本质安全健康环境信息整改反馈等 3.是否组织员工参与健康、安全与环境事务管理，是否对员工建议进行答复 查资料查现场（40分） 扣10分； 7、无安全健康环境相关的简报、公告和宣传等扣1分 无相关记录扣1分；一处不合格扣0.5分 1、员工参与无规定扣1分； 2、无员工代表的意见、建议及答复扣1分 1、未按要求召开办公会议扣2分，会议内容缺少安全健康环境要求扣4．安全办公会议管理制度执行到位 (※重点考核项） 1分； 2、办公会议记录缺少签名表、会议记录、会议纪要等每缺少一项扣1分 1.成立本质安全管理工作小组4.6（适用于初始建立或阶段性提明确小组成员在文件编制过程文件 高） 查资料询 未成立本质安全管理工作小组的1问（25分 尹海涛 中的职责，应包括评审、策划等； 分） 策划人员应掌握体系标准的内容，熟悉组织的业务流程； 对小组人员进行有关职业安全健康管理体系知识的培训和文件编写培训 2.策划 策划的内容覆盖标准的所有要素； 制定企业的工作任务清单，覆盖企业的所有产品和活动。策划过程应能清 晰的反应出企业从计划、采购、生产、库存、销售的每一环节工作； 形成策划方案或计划，并经最高管理层讨论批准； 策划方案能够明确文件的结构、目录或数量； 策划方案明确具体的任务和完成时间，有推进度计划表； 3.体系文件能够表达健康、安全与环境管理体系的组成、结构和层次 体系文件应由管理手册、程序文件、管理制度、作业指导书和相关的记录组成； 体系文件能够覆盖本标准规定的全部文件 (※重点考核项） 4．体系文件能够描述各个要素的具体实现要求 管理手册规定实现要素的具体程序或制度； 程序、制度以及其他内部文件能够规范各个要素的具体运行规则； 发现一项次问题扣1分，最多扣5分 体系文件未能覆盖依据标准规定的全部文件的扣2分 发现一项次问题扣1分，最多扣5分 作业指导书，能够具体、详细的说明操作步骤； 5.体系文件能够描述各个要素之间的相互关系和作用 明确程序规定的范围； 明确具体程序的输入、输出的对应程序； 明确支持程序运行的相关制度、规定和表格 6.体系文件能够描述职能分配和接口 程序、制度均描述部门的职责； 能够明确主管部门和配合部门的接口关系； 明确基层单位和全体员工的职责及其相互关系； 涉及相关方的程序、制度等明确相关方的职责和与相关方的接口 7.体系文件能够提供文件和记录的查询途径 有体系文件框架图，每一个文件均能够有效查询； 有体系文件清单，涵盖所有体系文件 8.文件格式 文件内容的目的、范围、职责、控制要求和相关文件等层次清晰，反应5W1H的原则； 体系文件中不存在重复的内容，规定引用的方式；同一项内容不应在两处分别描述，同一项制度不应出现在两个程序的后面； 在满足充分和有效的前提下，文件数量最少化 发现一项次问题扣1分，最多扣5分 发现一项次问题扣1分，最多扣5分 发现一项次问题扣1分，最多扣5分 发现一项次问题扣1分 1.制定文件、记录控制程序和制度 2.本质安全健康环境管理体系文件编制、评审、修订、发布符合规范要求 (※重点考核项） 3.制定健全的本质安全健康环境管理制度；及时进行评审和修订： 制订制度应包括： 1）安全生产职责； （安全监察局） 2）识别和获取适用的安全生产法律法规、标准及其他要求；（安全监察局） 3）安全生产会议管理； 4.7文件控制 （安全监察局） 4）安全生产费用； （财务资产部） 5）安全生产奖惩管理； （安全监察局） 6）管理制度评审和修订； （安全监察局） 7）安全培训教育； （人力资源部） 8）特种作业人员管理； （人力资源部） 9）管理部门、基层班组安全活动管理； （工会、安全监察局） 10）风险评价； （电力、设备中心、生产技术部、安全监察局） 11）隐患治理； （安全监察局） 12）重大危险源管理； 查资料查现场（25分） 1、未制定控制程序和管理制度的扣5分 2、未制定受控编码程序的扣5分； 3、单项次不符合要求扣0.5分 1、缺少一项制度扣1分； 2、制定关于管理制度评审和修订的制度,内容包括责任不明、评审、修订等，一项不符合扣5分。 3、未及时进行评审和修订一项扣1分 4、未规定评审和修订的时机、频次或不定期进行评审和修订，扣5分。 5、未定期评审和修订，每种管理制度扣1分。 6、规章制度发放到相关的工作岗位，各相关岗位持有的规章制度应是最新的有效版本，发现1本不符合扣1分 （电力、设备、保卫、物供、技术部、安全监察局） 13）变更管理； （安全监察局） 14）事故管理； （安全监察局） 15）防火、防爆管理，包括禁烟管理；（治安保卫处、物供中心、物业 ） 16）消防管理； （治安保卫处） 17）仓库、罐区安全管理； （治安保卫处、物供中心） 18）关键装置、重点部位安全管理； （设备中心、安全监察局） 19）生产设施管理，包括安全设施、特种设备等管理； （设备、安监） 20）监视和测量设备管理； （设备中心） 21）安全作业管理，包括动火作业、进入受限空间作业、临时用电作业、高处作业、起重吊装作业、破土作业、断路作业、设备检维修作业、高温作业、抽堵盲板作业管理等； （电力、设备、工程、物业、安监） 22）危险化学品安全管理，包括剧毒化学品安全管理及危险化学品储存、出入库、运输、装卸等； （治安保卫处、物供中心） 23）检维修管理； （设备中心、电力通信公司、物业） 24）生产设施拆除和报废管理；（设备中心） 25）承包商管理； （工程管理部） 26）供应商管理； （物供中心） 27) 职业卫生管理，包括防尘、防毒管理； （人力资源部） 28）劳动防护用品（具）和保健品管理； （人力资源部） 29）作业场所职业危害因素检测管理； （规划发展部） 30）应急救援管理； （安全监察局） 31）安全检查管理； （安全监察局） 32）内部考核管理等 （人力资源部） 4.对文件的收发建立文件发放记录，并认真登记；建立有效文件清单，文件清单涵盖所有体系文件，在使用处有适用文件的有效版本 (※重点考核项） 5.对外来文件进行标识和控制，作废文件进行回收和处理，保留文件进行标识 (※重点考核项） 6．岗位配备本岗位有效版本的本质安全、健康与环境制度、作业指导卡；根据关键装置、工艺1、每有一个岗位缺少操作规程扣1分，最多扣5分；每一项岗位操作规程为非有效版本的一项次扣0.5 1、无作废文件处置记录扣1分； 2、保留文件未作标识扣0.5分 无发放记录扣2分，记录不全1处扣0.5分； 无有效的受控文件及相关记录总清单扣1分 制定本质安全、健康、环境检查表、工艺卡 7．“两卡一表”、操作规程、补充制度的编制、审核、批准、发布与发放符合要求 检查人：

分，最多扣2分； 2、“两卡一表”制定不符合要求一处扣1分 编制、审核、批准、发布、发放不符合体系要求一项扣1分，最多扣5分 第五部分 实施和运行 检查 要素 1.基本要求 制定设施完整性管理程序； 根据不同的设施分别制定管理制度对设计、建造、采购、安装、操作、维护和检查等进行规定，明确相关标准； 明确不同设施的完好标准，标准五 实施和运行 符合国家相关规定明确不同设施的完好标准，标准符合国家相关规定； 制定主要设备、设施等固定资产清单； 设施的配置符合法律、法规和其他要求； 满足方针目标要求设施的配置符合法律、法规和其他要求； 按照有关专业技术管理要求，规定大型机组，关键设备、设施的责任人和相关职责 2.生产设备、设施管理 1）规范制定以下制度，严格执行并留存记录 设备维护保养； 查资料查现场制度不健全，一项次问题扣2分 查资料（5分） 检查内容 检查 方法 检查考核标准 责任人 设备润滑管理； 设备密封管理； 设备防腐管理； 设备事故管理； 备品配件管理； 设备安全装置管理； 设备、管道的标识； 设备档案资料管理； 设备管理技术指标； 工业建筑物、构筑物管理； 设施巡回检查； 检修机具安全管理； 设备设施检修规范 (※重点考核项） （30分） 1、未建立装置大修或装置检修管理规定扣3分； 2、未建立设备采购和设备报废管理制度扣3分； 3、装置大修及机组检修时，无购2）装置大修及设备购置、安装、验收、报废符合规定程序 置计划及大修计划，或计划编排不详细、有缺项扣1-3分； 4、设备无安装、调试、单机试运行等相关计划、记录不符合程序规定一项扣1分； 5、装置大修后无试运行记录或总结扣1分 1、未制定关键装置、重点部门安全管理规定扣3分； 2、未建立关键装置、重点部位清3）制定关键装置、重点部位安全管理制度，实行企业管理人员定点联系（承包）的安全管理机制 单扣1分； 3、未实施企业管理人员定点承包安全管理的扣1分； 4、未建立关键装置、重点部分管理档案；未对承包活动进行统计和考核扣1分； 5、现场未设置管理人员定点联系 （承包）责任牌、未对承包内容及相应职责进行规范扣1分； 6、未建立关键装置、重点部位应急救援预案扣2分，每半年未对应急预案进行演练扣1分。 1、未制定并严格执行关键设备巡点检制度扣50分； 2、未建立设备检修规程、设备巡检及包机等制度，每缺一项扣3分； 3、未建立设备检修计划，或安全4）建立健全设备检修、巡检、包机等制度，并严格执行，确保设备良好运行 设施未按检修节点纳入检修计划扣2分； 4、未规定设备检修巡检及包机检查频次扣1分； 5、未在承包设备上设置“机、电、仪、管、操”五位一体的包机牌，落实各专业包机的扣1分； 6、在设备检修前，未开展设备检修作业危害分析的扣2分； 1、未建立转动设备、静设备的设备台帐扣3分； 5）设备台帐要每季度核对一次，设备台帐与财务固定资产台帐要每年核对一次 2、设备变更时未对台帐及时更新扣1分； 3、未按要求与固定资产台帐核对，一次扣1分，核对内容不全面扣0.5分。 1、未建立技术档案，每缺一项扣6）设备管理部门要建立、健全大型、主要设备的技术档案，主要设备要建立设备履历簿和技术特征卡片，并绘制相应的系统图 5分； 2、每一处档案不完善扣0.5分，最多扣3分； 3、无履历簿、系统图一项扣1分，最多扣5分 7）设备完好率达到98% 8）设备防泄漏管理 设备完好率每下降一个百分点扣1分 未制订管理规定的扣10分 3.电气设备管理 1）对以下项目进行规定并严格管理 制定并执行电业安全工作规程、电气设备典型消防规程、变电所运行规程、工作票操作票规定、电气设备维护检修规程、现场临时用电规范、手持式电工工具规程、爆炸危险场所电气安全规程等。 安全装置与防护器材管理 设备缺陷管理 安全作业证管理 (※重点考核项） 巡回检查 变压器安全管理 变配电室管理 临时用电管理 发现一项次问题扣2分 查资料查现场（301、防爆区内使用非防爆电气设备2、防爆区域内防爆电气设备选型错误扣2分； 3、防爆区域内电缆套管一处未封堵扣0.5分，最多扣3分； 4、防爆区域内使用的临时配电设施及线路不符合防爆要求扣2分； 5、防爆区域内使用不合格电气设备或试验不符合安全要求的产品扣5分； 6、发现一处电气设备失爆扣5分。 7、装置变电所一项不符合安全要求扣1分，最多扣5分。 8、防爆区内失爆五处以上的扣50分 分） 扣3分； 2）防爆场所电气设备不出现失爆现象 (※重点考核项） 电动机设置、运行等符合规定； 照明符合规定； 通讯设备符合规定； 施工机具符合规定； 手动工具符合规定 4.安全设备设施管理 1）防静电设施符合规定； 2)防雷设施符合规定； 3)接地及接零系统、工艺等符合规定； 4)各类防护器材的配置，应符合国家标准或者行业标准 5)防护器材应定点存放，其存放点应在安全、方便取用的地方，并有专人负责保管，定期校验和维护，每次校验后应作好记录 (※重点考核项） 1、没有防静电设施定期检查记录的一项次问题扣1分 2、未认真执行规定，一项次问题扣1分 一项次问题扣2分 1、未按照《危险化学品建设项目6)主要消防设施、防护设施、监测仪器等本质安全、健康与环境设备设施台账内容规范齐全 查资料查现场（30分） 安全设施目录（试行）》建立安全设施台帐，缺一项台帐扣3分； 2、现场安全设施与记录不对应，一处扣0.5分 1、未建立安全设备、设施管理制度扣3分； 2、各类安全设施是否设立专人进行定期的检查和维护保养，无检7）建立检查制度和标准，有专人管理、维护、保养，并按要求登记 查、维护记录一项扣1分，无检查维护标准一项扣一分，最多扣5分； 3、安全设施的检维修未列入本单位的设备检修、维护计划扣5分； 4、检修维护记录一处不合格扣1分，最多扣5分 1、未建立安全生产设施安全拆除8）建立生产安全设施拆除和报废制度；对拆除作业进行风险评价，制定拆除计划或方案；并落实到位 和报废的管理制度，扣3分； 2、拆除前未进行风险识别及评价，完善拆除计划或方案等扣2分； 3、安全设施的拆除、挪用、弃用或因检修拆除及恢复没有相应的 手续及材料扣3分； 4、需拆除的管道、容器及设备等未进行安全处置而直接进行拆除作业的扣2分； 5、拆除的带有危险化学品设备未进行安全处理、验收直接报废的扣3分。 5、仪器仪表管理 1）建立信号报警装置联锁管理制度，并定期进行检查 (※重点考核项） 报警、联锁系统要规范化管理，任何变更，必须经单位有关部门会签后，由分管领导或总工程师批准，并及时修改图纸，做好存档工作； 长期摘除联锁保护，必须经单位有关部门会签后，经分管领导或总工程师批准签字 2）信号联锁保护系统的摘除和投入实施分级管理 (※重点考核项） 联锁保护系统在摘除和投入前，办理联锁工作（操作）票 6.特种设备管理 1）建立健全特种设备管理制度，并严格执行 (※重点考核项） 查资料查2）特种设备技术资料齐全，按要求进行登记注册 现场（30分） 1、未建立健全特种设备管理制度的扣50分； 2、执行不到位每项扣1分 1、未建立压力管道、容器、锅炉及其安全附件等特种设备台帐或档案扣3分； 2、未办理各类特种设备登记使用证件，每台扣1分 3）特种设备的安装、投入使用、1、特种设备没有设计文件、产品 1、未分级管理扣10分 2、工作票内容一项次问题扣2分 查资料查现场（25分） 会签管理一项次问题扣5分 化学清洗、修理、改造、报废严格履行审批手续 质量合格证明、安装及使用维修说明、监督检验证明等文件，少一项扣1分； 2、特种设备安装前未向特种设备安全监督管理部门扣1分； 3、特种设备未经检验检测机构检验或检验不合格投入使用2分； 4、特种设备作业人员是否取得了由技术质量监督部门、安全部门颁发的特种设备操作证； 5、特种设备检修、报废未纳入相应的管理制度，扣3分 1、未按规定定期检验1台扣1分，最多扣10分； 2、未定期开展特种设备检查扣1分，检查不规范扣0.5 4）特种设备及其附件按规定定期检验、检查 7.建设项目设施管理 1）建设项目安全设施与建设项目的主体工程同时设计、同时施工、同时投入生产和使用 1、安全、环保、消防及职业卫生设施未执行 “三同时”规定的扣5分 1、建设项目安全、消防、职业卫 查资问2）建设项目安全、健康、环境设备设施投入使用前验收情况 （20分） 生、环境保护设施未按照国家设批复扣3分； 2、安全、环保、消防及环境保护设施未执行相应设计审核、审查、备案要求的扣3分； 3、安全、职业卫生、环境保护设施未按照相关规定进行试生产方案备案扣3分； 4、安全、环保、消防及环境保护 料询 立许可要求进行设立评价及获得设施未按要求进行验收扣3分； 5、建设项目完成安全设施“三同时”后，未按照要求完成安全生产许可证扣3分 6、无环境影响报告书（表）及其批文扣5分； 7、环保设施建设不符合“三同时”扣5分； 8、无验收批文扣5分； 9、无验收监测报告扣3分 1、安全、环保、消防及职业卫生设施未指定专人管理及维护扣1分； 2、安全、环保、消防及职业卫生设施未建立相应台帐（档案），扣2分；台帐内容不完善每缺一项扣1分； 3、安全、环保、消防及职业卫生3）环保设施管理情况，“三废”处理设施投用率达100% 设施未投入运行，每一项扣3分； 4、安全、环保、消防及职业卫生设施检维修未纳入单位检维修计划扣2分；检维修后未验收或未投入运行扣1分； 5、安全、职业卫生、消防及环保“三废”等设施投用率未达100%扣1分 建设项目安全设施、环保、消防、水土保持方面的三同时履行不符合规定的扣50分 5.2承包商和供应商 1.依据相关法律法规要求制定承包商和供应商管理程序或制度，对承包商和供应方进行资质审查（包括危化品运输商），收集其信息，建立合格承包商名录 (※重点考核项） 1、未建立承包商、供应商安全管查资问（20分） 理制度扣50分； 全管理人员、特种作业人员进行安全资质审查扣3分； 3、未建立承包商、供应商安全资质档案扣2分；缺一项内容扣0.5 料询 2、未对承包商、供应商及相关安 分，最多扣2分； 4、未建立合格承包商名录扣1分； 5、未对危险化学品运输商进行资质审查扣3分； 6、未将拉运危险化学品的相关资质及证件进行备案扣2分 1、未与承包商签订安全、健康与环境保证协议扣5分； 2、安全、健康与环保协议未规定2.与承包商签订本质安全、健康与环保相关协议 或未交纳承包商风险抵押金的扣3分； 3、协议中缺少职业危害、环境保护、及安全交底的条 款，每项扣1分，最多扣5分。 1、对重大检修项目，未审核、审查承包商编制的施工方案及安全方案，扣50分； 2、未对承包商作业现场进行监督3.承包方施工现场安全、健康与环境管理到位 (※重点考核项） 检查的扣2分； 3、未对承包商现场作业的特种作业人员进行检查的扣1分； 4、未对承包商、供应方作业要求进行落实检查扣1分； 5、未对承包商进行违章考核、违章人员进行再教育的扣2分。 1、未建立承包商、供应方业绩档4.定期对承包商和供方服务质量和安全、健康与环境相关表现进行评审 案扣2分； 2、未对各承包商、供应方进行年底评审扣1分； 3、评审的承包商数量不全1个扣0.5分。 5.3 顾客与产品 1.基本要求 对产品或提供的服务的全过程进行危害辨识和风险评价，将风险控制到可接受的程度； 识别、确定顾客在健康、安全 查资问（5分） 1、未识别、确定顾客在健康、安2、未建立顾客档案扣3分；档案一项次问题扣0.5分； 料询 全与环境方面的需求的扣2分； 与环境方面的需求； 及时接受、处理顾客的投诉和抱怨，并予答复； 建立顾客档案； 记录顾客的需求，并采取措施控制和降低对顾客可能带来的风险和影响 2.危险化学品管理 1）企业从事危险化学品的相关活动得到国家的相关许可，证件齐全，并在规定的范围内从事活动； (※重点考核项） 制定危险化学品管理制度，内容符合国家相关规定； 危险化学品管理、作业人员配置符合国家相关规定； 人员接受国家相关培训，取得相关资格证(※重点考核项）； 对危险化学品的设计开发、生产、运输、储存、销售、使用和废弃处理的全过程进行危害辨识、风险评价和风险控制 2）危险化学品安全与告知 依据规定对企业接触的危险化学品进行辨识、分类； 建立危险化学品档案，其内容符合要求； (※重点考核项） 按要求编制危险化学品安全技术说明书； 按要求编制危险化学品安全标签； 有毒物品的包装有警示标识和中文警示说明； 设置24小时应急咨询电话 3）安全设备、设施管理符合国家规定，定期进行以下内容的安 查资料查现场（45分） 发现违反规定要求的一项次问题扣3分 发现一项次问题扣1分 从事危险化学品的相关活动未得到国家的相关许可，证件不齐全的扣50分。 全检查 检测与报警装置符合要求： 生产装置火灾爆炸危险部位设置超温、超压、报警(声、光)和安全连锁装置； 可燃气体(蒸气)可能泄漏扩散处，设置可燃气体浓度检测、报警仪； 危险化学品储罐应设液位计或高、低液位报警装置； 有毒有害气体可能泄漏扩散处，设置有毒有害气体检测、报警装置 泄压设施符合要求： 可能引起超压的设备设置安全阀，并按标准进行定压，定期校验； 甲、乙、丙类的设备，有事故紧急排放设施； 有突然超压或发生瞬时分解爆炸危险物料的反应设备，装爆破片和导爆管，管口朝向无火源方向；同时设报警信号和泄压排放设施及自动或手动遥控的紧急切断进料设施，必要时应采取防止二次爆炸、火灾的措施； 连续排放的可燃气体排气筒顶或放空管口符合规定； 可燃气体、可燃液体设备的安全阀出口的连接符合规定。 防雷、防静电设施符合要求，阻火设施与呼吸阀设置符合要求 防护器材、急救设施符合要求： 有毒有害生产区、罐区、充装区，应设置洗眼、喷淋等冲洗设施，并配备足够的适用的急救药品和应 急药品，洗消药品、物品等； 设置救护站(队)，配置急救器材和药品，并昼夜值班；或就近与有能力的医院签订救助协议，作为固定急救点； 有毒、有害车间成立抢救组，100人以上的车间，至少有lO名兼职救护员，并备有急救药品、器具 围堰与防护堤符合要求： 开停工、检修中，可能有可燃液体泄漏、漫流的设备区周围，应设置围堰和导液设施。有毒、有害工作场所，应设置必要的泄险区； 甲、乙、丙类液体的地上、半地下储罐或储罐组，应设置非燃烧材料的防火堤，其防火堤内的有效容积，应符合要求 4）危险化学品使用符合规定，定期进行下述内容的安全检查 生产和使用有毒有害化学品场所具备防止和减少毒物溢(逸)散措施、防护措施等； 发现违反规定要求的一项次问题扣3分 制定危险化学品入库验收制度， 核对、检验进库物品的规格、质量、 数量。无产地、铭牌、检验合格证的物品不得入库； 5）危险化学品储存符合规定，定期进行下述内容的安全检查 (※重点考核项） 库存物品应当分类、分垛、分库15603要求； 甲、乙类物品和一般物品以及容易相互发生化学反应或者灭火方法 发现违反规定要求的一项次问题扣5分 储存，储盘存安排与垛距符合GB 不同的物品，分间、分库储存，并在醒目处标明储存物品的名称、性质和灭火方法； 甲、乙类物品厂房、库内不准设办公室、休息室，不准住人。库房工作人员在每日工作结束后，应进行安全检查，确认安全后，方可离开； 放射性物品、剧毒品不能与其他危险化学品同存一库，氧化剂或具有氧化性的酸不能与易燃物品同存一库，盛装性质相抵触气体的气瓶不可同存一库，危险化学品与普通物品同存一库时应保持一定距离，遇水燃烧、易燃、自燃及液化气体等危险化学品不可在低洼仓库或露天场地堆放； 储存单位必须根据危险化学品的种类、特性，按照、消防标准的要求采取相应的储存方式并设置明显的警示标志，危险化学品仓库的储存设备和安全设施应当定期进行检测。 6）按规定编制本单位危险化学品安全技术说明书和安全标签 7）剧毒化学品从业单位必须严格按照国家、当地部门剧毒物品储存、使用和废弃处置。(※重点考核项） 剧毒物品必须在专用仓库内单 1、企业未向危险化学品（含剧毒、易制毒）供应方索取安全技术说明书、安全标签，每项扣1分，最多扣5分； 2、企业未编制本单位安全技术说明书和安全标签扣5分 购买危险化学品，特别是剧毒、易制毒品未按要求办理相关手续扣50分； 对剧毒、易制毒品的使用量与相应档案记录不符扣5分；违反法规条款一项次问题扣3分 使用管理的规定，进行采购、运输、 独存放，实行“五双”管理制度； 储存单位应当将储存剧毒化学品的数量、地点以及管理人员的情况，当地门和负责危险化学品安全监督管理综合工作的部门备案； 剧毒化学品经营企业销售剧毒地址和赡买人员的姓名、身份证号用途。记录应当至少保存1年。剧毒化学品经营企业应当每天核对剧毒化学品的销售情况；发现被盗、丢失、误售等情况时，必须立即向当地门报告 8）生产、储存、使用危险化学品的单位，应当对本单位的生产装置、罐区按国家规定的年限委托有危险化学品评价资质的中介机构进行安全评价。对于评价中提出的问题各单位应积极组织整改，评价报告应报本公司安全监察部门备案 化学品，应当记录购买单位的名称、 码及所购剧毒化学品的品名、数量、 没有按规定要求进行评价的扣5分；评价提出问题整改不落实的一项次问题扣2分 1、无危险化学品运输资质的运输9）国家对危险化学品的运输实行资质认定制度，托运人不得委托无危险化学品运输资质的运输企业承运危险化学品。 (※重点考核项） 10）灌装单位必须对危险化学品公路运输车辆及人员资质情况进行检查，查验车辆安全附件是否齐全，驾驶员危险化学品从业资格证、危险化学品道路运输证、押运员证是否齐全、有效，并对检查情况进行登记和现场监护。 11）进入危险化学品生产作业区域，必须安全着装，进入前须经实着装不合格一人次扣3分；没有消电设施的扣3分 “三证”不齐全等一项次问题扣2分；静电接地不符合标准的扣3分；现场灌装无监护人的扣5分； 企业承运危险化学品扣50分； 2、未对拉运危险化学品车辆人员资质进行安全检查的扣5分； 3、未对拉运危险化学品车辆进行安全检查扣1分； 施静电消除。 12）危险化学品采样要实施五泄漏密闭作业措施 1.基本要求 规定社区和公共关系的； 5.4社区和公共关系 建立与社区交流和沟通的可靠联系方式、渠道和机制，记录其交流和沟通； 收集社区对其可能带来的风险和影响的信息，并纳入到组织的风险管理； 识别其可能对社区带来的风险和影响，并采取措施控制； 建立与社区的应急联动机制，并联合演习； 制定社区和公共关系改进计划并采取行动 2.重大危险源管理 1）辨识与评估 制定重大危险源管理的程序或制度； (※重点考核项） 依据有关国家标准（GB18218-2009）对本单位的危险设备、设施或场所进行重大危险源辨识。对辨识出的重大危险源进行安全评估，并形成安全评估报告； 重大危险源、剧毒化学品重大危险源的评估周期符合国家规定； 查资料查现场（25分） 生产装置、罐区等重大危险源区域没有密闭安全采样措施的扣2分 1、没有规定社区和公共关系的扣2分； 2、未建立与社区的应急联动机制，并未联合演习的扣2分 1、未制定管理制度或未确定企业的重大危险源扣5分。每遗漏一项扣2分 2、无应急预案扣5分。无演练记录或总结，每项扣1分；抽查企业人员对预案的掌握程度，一人次不了解，扣1分；企业不向社会告知（公告栏、信息卡、信息手册等），或每项内容不符合要求扣1分 3、未按要求对重大危险源进行辨识、评价、重点监控、建立档案、管理存在严重漏洞的扣50分 1、重大危险源无备案扣5分； 2、无重大危险源在地方安监等部门备案证明，或备案的内容不全 重大危险源、相关规定发生变化， 及时重新评估 2）登记建档、备案与核销 对确认的重大危险源建立档案； 重大危险源档案报所在地安 全生产监督管理部门和有关部门备案； 对已不再构成重大危险源的，及时核销申请 (※重点考核项） 3）安全管理符合规定 重大危险源现场设置明显的安全警示标志 明确对重大危险源的检查的内容、频次、人员职责并规范开展检查 建立健全的安全监控系统或安全监控设施，保证安全监控系统或监控设施有效运行 对重大危险源相关设施进行定期的检测，留有记录 制定重大危险源应急预案 按规定开展重大危险源应急演练 配备应急设施、器材，按规定对其维护保养 对涉及重大危险源的从业人员进行培训，并组织相应的考核 将重大危险源可能发生事故的后果及应急措施等信息告知可能受影响的单位和人员 采取技术、管理措施削减风险 保证重大危险源安全管理所需资金的投入，所需资金纳入安技措计划 5.5作业许可 1.制定作业许可的程序或者制度 (※重点考核项） 企业存在的以下作业应纳入作业许可的范围：电网操作、维护和检修；临时用电；高处作业；进入受限空间；动土作业；易燃、爆破；厂区设备、管道盲板的抽查资料 询 问 （50 面，每项扣2分 1、重大危险源现场为设置明显的安全警示标志扣3分； 2、重大危险源相关设施为进行定期的检测，没有有记录的扣5分； 3、未按规定开展重大危险源应急演练的扣5分； 1、未建立动火、进入受限空间等直接作业制度扣50分； 2、直接作业前未进行危险因素识别扣5分，风险识别不规范、危险因素识别不出，每次扣2分，最多扣3分； 3、有交叉作业未制定相关安全措施的一项次问题扣2分； 易爆区域的动火作业；大型吊装；分） 堵作业；放射源作业等 4、各类直接作业分级不清，实施、审核、审批程序不规范、不完善扣2分； 5、进行直接作业不办理相应作业票扣50分； 6、直接作业票证填写不规范、有涂改，签发字迹不清晰、漏项、错项、作业票签字而代签或不签，每项扣0.5分，最多扣5分。 7、作业许可票证样式不不统一的扣3分； 8、未明确作业许可的范围扣5分； 9、审批手续履行不规范一次扣2分，最多扣5分； 10、无安全措施一次扣10分，安全措施落实不到位的扣3分； 11、票证上的各项安全措施选择不正确，确认人非本人签字，一项次问题扣1分，最多扣5分； 12、票证的分析数据不符合规定要求，分析时间有差异，一项次问题扣1分，最多扣3分 2.用火作业必须持有效的《用火作业许可证》。 (※重点考核项） 包括：各种焊接、切割和其它明火作业；接临时电源和使用非防爆电器、设备、机具；爆破和锤击、喷砂作业等易产生火花作业；机动车辆进入施工现场等 3.一张用火票只限一处用火，实行一个用火地点、一张用火许可证、一名用火监护），不得一张用火票进行多处用火 (※重点考核项） 4.用火许可证必须按规定填写，明确具体的用火部位 5.用火前必须进行用火分析，合格部位不清的扣3分 未进行气样分析的扣50分 一张火票多处用火的扣50分 重点部位施工作业没有按规定开具施工用火作业用火许可证的扣50分 后方可签发《用火许可证》(※重点考核项） 6.监火人在监火时必须佩戴明显标志，用火点必须配备相应的灭火器材，必须随身携带用火作业许可证备查 7.高处用火时做好措施，防止火花飞溅，并对其下方的可燃物、易燃物、机械设备、电缆、气瓶等采取可靠的防护措施；与高处用火点相对应的地面必须有专人巡视 1、现场作业管理人员需经公司上岗培训及安全资质培训，取得相应资质，未取得资质扣1分； 2、现场作业人员未取得特种作业8.作业现场管理及作业人员资格和能力符合要求 资质扣1分； 3、现场管理人员对作业区域及生产工艺不熟悉扣1分，未与直接作业人员进行技术交底扣1分； 4、直接作业人员不具备从事该作业能力，对作业现场不熟悉扣1分。 1、未建立生产设施安全检修管理制度扣5分； 2、对生产设施检修作业未进行风险识别扣1分，风险识别有漏项或未识别出每项扣0.5分，最多扣9.建立生产设施安全检维修管理制度，对检维修作业进行风险评价，控制 (※重点考核项） 3分； 3、未对检修项目编制施工方案、安全措施及预防措施等方案扣50分； 4、现场检修作业确定的安全措施未落实扣3分； 5、现场检修作业前、作业中、作业收尾等过程不符合要求扣1分。 高处用火作业没有防火花措施或无专人监护的扣50分 监火人不佩戴标示扣0.5分；无消防设施扣3分 1.基本要求 1）制定运行控制程序或制度； 2）对计划、采购、生产、储存、销售等全过程进行详细的规定，确定运行准则 5.6运行控制 2.生产工艺控制 1）岗位操作指南符合规定，进行下述内容的日常监督管理 内容符合国家相关规定，行业相关规程； 操作指南内容涵盖健康、安全与环境三个方面； 按规定进行评审，根据评审结果进行修订； 生产设备、装置的安全检修规程，包括完好标准、设备维护、检修周期和内容、检修方法和质量标准，试车与验收、科学文明检修等； 可能产生职业危害的设备有中文说明书； 特种设备作业的规程； 明确不同的设备启用前进行试验和检查的要求，并按要求执行； 定期对员工培训操作指南 (※重点考核项） （人力资源部） 2）岗位记录与工艺台帐的管理符合规定 岗位记录的内容符合要求； 按规定建立工艺台帐，对工艺指标、分析化验、工艺事故、原材料消耗、设备管道阀门盲板设置、催化剂等进行规定； 工艺指标的制定、批准、控制、修改、检查、记录符合要求。 1、未制定运行控制程序或制度的 扣3分； 2、管理与制度不相符的扣2分 1、操作指南内容涵盖健康、安全与环境三个方面有缺项的扣3分； 2、岗位操作法未按规定进行评审修订的扣2分； 查资料查（40分） 3、未定期对员工培训操作指南的扣2分。 通用检修工种的安全操作规程； 现场1、岗位记录与工艺台帐的管理不到位的一项次问题扣1分； 2、工艺指标的制定、批准、控制、修改、检查、记录等一项次问题扣0.5分 3）各种催化剂管理符合规定 进厂质量检验、贮存符合要求； 催化剂的装填符合要求； 升温、还原、硫化管理符合要求； 催化剂的钝化及卸出、废弃符合要求； 催化剂台帐符合要求。 4）生产单位岗位操作符合规定 (※重点考核项） 班组班前安全需知（会议）符合要求； 按规定进行巡检按时顶牌； 随时检查工艺指标情况，进行调优并按规定时间进行岗位记录； 电气仪表出现故障及时联系电气仪表人员进行处理； 认真填写交记录 5）现场机电化仪人标准化管理符合规定 生产技术管理部门定期（每周一次）负责对机、电、化、仪联检执行情况进行监督检查，收集汇总机、电、化、仪联检遗留问题并反馈到相关部门； 工艺、设备技术管理人员负责生产装置的工艺运行和机械设备运行情况的检查、签字，并对发现的问题进行处理 (※重点考核项） 6）生产岗位巡回检查制度落实符合规定 (※重点考核项） 厂、车间建立巡回检查制度； 巡回检查路线、检查牌、记录等符合要求； 巡检内容包括工艺、设备、电气、仪表等，符合要求 发现问题扣1分 管理部门，工艺、设备技术管理人员不按规定进行生产运行情况检查、记录的，一次扣1分； 没有按规定进行检查签字的扣0.5分 1、岗位巡检不按时顶牌的，一项次扣1分； 2、班组班前安全需知（会议）不认真的，扣1分 3、不认真填写交记录的一项次问题扣1分 催化剂贮存不符合要求的一项次问题扣1分。 7）生产单位交符合规定 (※重点考核项） 是否建立交制度； 对交过程中的异常情况处理是否进行规定，并严格执行； 是否规定交检查的内容 3. 运行管理 1）基本要求 操作人员严格执行相关制度，遵守劳动纪律； 安全附件和联锁装置不得随意拆弃和解除，声、光报警等信号不准随意切断； 严格控制工艺指标，发现指标偏离及时进行调整，发现电气仪表出现问题及时通知相关部门进行处理 (※重点考核项） 2）生产装置开车符合规定 (※重点考核项） 较大系统开车必须编制开车方案（包括应急事故救援预案），按规定办理开车操作票，投料前必须进行分析验证； 严格按开车方案中的步骤进行，严格按照升降温、升降压和加减负荷的幅度（速率）要求组织开车 3）生产装置停车符合规定 系统降压、降温必须按要求的幅度（速率）并遵循先高压后低压的顺序进行。凡须保温、保压的设备（容器），停车后要按时记录压力、温度的变化； 大型传动设备的停车，必须先停主机、后停辅机 4）生产工艺文件制定合理 1、未制定生产工艺控制文件扣3 发现一项次违反规定的问题扣1分 查资料查现场（40分） 发现一项次违反规定的问题扣1分 发现一项次违反规定的问题扣1分 生产交管理一项次问题扣1分 分； 2、生产工艺文件制定不合理或不符合规范、标准要求每项扣0.5分，最多扣3分。 3、工艺台账、岗位记录不实、作假的扣5分 1、未建立生产装置工艺参数管理制度扣5分； 2、生产工艺参数超规定范围运行一项次扣0.5分； 3、未建立重要工艺参数的工艺卡5）生产过程中工艺参数控制合理有效 (※重点考核项） 片扣5分； 4、工艺参数出现异常未按程序进行调整、审批，一次扣1分；连续2次未及时处理扣3分； 5、重要生产工艺设备超温、超压运行的扣50分； 6、生产工艺联锁装置任意解除的扣50分 1、未编制开停车方案扣50分； 2、方案内容要包含本质安全健康6）开停车制定方案；方案中考虑本质安全、健康与环境内容及应急的要求 (※重点考核项） 环境、事故应急要求，每缺一项扣1分； 3、开停工方案未印制成册，下发至岗位人员进行培训和技术交底扣2分。 7）工艺操作变更按规定程序控制 1、工艺操作变更未按程序进行一项次扣2分； 2、工艺操作规程变更内容不规范一项次扣1分。 8）生产装置禁止超设计能力生产 (※重点考核项） 9）生产过程不发生非计划停工 1、装置超设计能力生产扣50分； 2、生产装置、操作人员超强度运行扣2分。 生产装置发生一次非计划停工扣 5分。 未严格执行相关制度规定1项扣10）“两卡一表”制定规范合理，执行情况良好 (※重点考核项） 严格执行调度管理制度；生产运行各项指标、目标的分解、控制合理，符合程序要求 4．职业健康 1．未设立职业病防治领导机构扣2分，机构职责不明确的，扣0.5分；机构组成人员不符合规定的，扣0.5分； 2、未建立职业卫生管理制度的扣2分，管理制度要明确职业健康管1）设立职业病防治领导机构，建立健全职业卫生管理制度 理责任人、组织机构及其职责、人员配备、经费保障等方面。缺1项扣0.5分；每1项制度中缺l项要素的，扣0.5分； 查资料查现场（30分） 3、无岗位操作规程扣1分，检查职业危害因素相关的作业岗位清单和书面的岗位操作规程。现场抽查10个职业危害严重的岗位加以验证查出缺一项扣0.5分 1、未按规定组织员工体检扣5分；档案、台账未建立扣3分； 2、职业卫生档案，应当包括基本2）按规定组织从事接触职业病危害因素作业的员工进行职业健康检查；建立职业卫生档案、职业卫生管理台账 (※重点考核项） 情况、工艺流程、所使用的材料清单、生产的产品、副产品、中间产品、有毒有害因素动态监测结果、职业健康监护结果、职业病人清单、防护设施清单等内容。 查阅档案，缺一项内容扣0.5分。 3、建立上岗前、在岗期间、离岗职业健康监护档案，不建不得分。 一项次不符合要求扣1分 3分；各项指标、目标的分解、控制有一处不符合要求扣1分；两卡一表制定、执行不到位一项扣0.5分 不规范扣0.5分；缺1人扣0.5分。 4、未按规定组织离岗时的职业健康检查一人次扣2分 对照从业人员名册，检查财务部3）按规定为员工缴纳工伤保险 门提供工伤保险缴纳凭证、工伤保险号或其它证明材料，缺1人扣0.5分 4）按规定申报职业病危害项目；建设项目进行职业病防护设施卫生验收 1、未如实向职业病管理部门申报或者不申报扣5分； 2、未建立装置职业危害因素分布扣3分。 1、没有警示标识和中文警示说明5）在可能产生职业病危害的设备的醒目位置设置警示标识和中文警示说明。同时设置告知牌 6）按有关规定在生产区域设置风向标 7）禁止有职业禁忌证的从业人员从事其所禁忌的作业 8）不安排孕期、哺乳期的女性从业人员从事对本人和胎儿、婴儿有危害的作业 1、没有按规定进行识别、检测、评价、整改的，扣50分； 2、检测、评价委托没有取得相应资质的检测机构进行的，扣3分； 9）职业病危害因素的强度或者浓度符合国家职业卫生标准 (※重点考核项） 3、检测超标点无整改措施的，扣2分； 4、没有将检测、评价结果存入档案，不得分； 5、存档资料不完全的，每缺l项扣0.5分； 6、检查职业健康档案没有设立专 不执行规定的扣5分 的扣2分； 2、无职业危害告知牌扣2分,发现一处没有的扣0.5分、职业危害因素未告知一处扣1分； 1、未设置风向标扣3分； 2、风向标设置不明显或风向标失效扣2分 有问题的扣2分 职或兼职人员负责职业危害因素日常监测的，不得分。 7、未建立作业场所管理制度或作业环境检测制度扣5分。 1、未按标准配备符合防治职业危10） 职业病防护设施、台帐齐全有效；按标准配备符合防治职业病要求的个人防护用品，有发放记录；及时维护、定期检测个人职业病防护用品 害要求的个人防护用品，扣1分； 2、个人防护用品不合格或个人防护用品失效，其中1人1项不合格扣0.3分。 3、无个人职业危害防护用品发放登记记录，扣5分；记录不完整、不清楚的，扣0.2分。 5．环境保护 1）制定本单位环境保护工作计划，目标指标明确，并组织实施 1、未制定工作计划或目标扣3分； 2、工作计划未发文扣2分； 3、无工作计划实施情况总结扣1分 1、未建立制度扣3分；制度内容不全扣2分； 2）建立污染物防治制度，废油脂、废水、废气、废渣、噪声等污染物排放及处置达到相关要求 查资料查现场（15分） 3）推行清洁生产管理 2、存在环境污染未采取措施治理扣3分； 3、超标排放污染物1项扣1分； 4、危险固废无转移记录，接受机构无资质，违反国家地方有关规定的一项次问题扣5分 1、无清洁生产机构扣2分； 2、无清洁生产制度扣2分； 3、未按清洁生产行业标准执行扣2分； 4、未实施清污分流扣2分。 1、各项报表内容不全或未按期上4）环境各项统计、监测报表真实有效，并按规定上报 报扣2分； 2、废水、废气排放不达标，废渣处置不符合环保要求一项扣3分 5）按规定缴纳排污费 1、未实施生产装置排污内部计费扣1分； 2、无排污费缴纳记录扣2分。 1、放射源未向地方相关部门进行申报登记扣5分； 6）对放射源进行登记、建档、许可备案；放射源报废管理、作业场所、作业人员、资料等管理符合公司相关制度 2、无放射源管理制度、应急预案各扣2分； 3、无辐射安全许可证、报废管理不合要求一项扣3分； 4、放射源安全防护、作业人员持证一项不符合扣2分； 5、现场无放射源警示标示扣2分 7）环保台帐符合规定要求 6．节能减排 1、未建立污染源台帐扣2分； 2、记录台账等不完善扣2分 1、无节能减排机构扣3分，机构未发文扣2分； 2、未制定规划扣3分，规划中未1）制定中长期节能减排规划和年度目标，并付诸实施 查资料查现场（5分） 2）制定节能减排考核标准，定期进行节能减排自检自查 7．消防管理 1）制定并落实逐级岗位防火安全责任制或在安全生产责任制中明确各岗位的防火安全责任。 2）制定并及时修订消防安全管理规定和消防系统操作规程。 3）制定应急预案，厂级每年、车间级每半年、班组每季度至少进行一次包含消防内容的预案演练。演练要有计划、有组织、有记录、有考核、有总结。 查资料查现场（30分） 预案未按规定进行演练，一项次问题扣0.5分； 明确年度目标扣2分； 3、新建项目无节能减排计划扣2分； 4、未进行实施节能减排工作扣3分，节能减排指标未完成扣3分 1、未制定标准扣3分； 2、未进行自检自查，无记录扣2分； 3、未进行考核扣2分 没有防火责任制的扣1分； 消防管理规定没有的扣2分；未按期进行修订的扣1分； 4）建立健全厂级、车间级防火档案，档案内容完整并及时变更 5）消防设施未经批准不得挪作他用。使用消防栓必须办理《消防栓使用证》；穿凿防火堤必须办理《防火堤开口许可证》 6）消防水池、水罐管理 (※重点考核项） 消防水池、水罐应设水位标志，确定警戒水位，安装自动补水系统，消防水池、罐补至标准水位的时间不应超过48小时； 水罐水位不低于额定贮量的95%； 消防水池、水罐宜设置在消防水泵无法启动时向消防车供水的接口； 水池、水罐必须保持水质清洁，水罐防冻措施良好 7）消防水泵管理 (※重点考核项） 机泵应纳入设备管理，每班盘车、每周试运一次，机泵运行时应不振动、不泄漏； 应定期进行机泵润滑，保持机泵处于完好备用状态； 建立泵房管理制度，保持泵房整洁，泵房内禁止放置杂物； 稳高压消防水系统应保证接警后立即投入运行，临时高压消防水系统应保证接警后2分钟内投入运行； 泵房应建立24小时值班制度，设专职或兼职值班人员，严格交制度，泵房应有操作规程和流程图； 防火档案未及时变更的，一项次问题扣0.5分 使用消防设施未的，一项次问题扣2分 1、水罐水位低于额定贮量的50%、未设水位标志、水质不清、设施卫生不好的扣50分； 2、水罐水位不低于额定贮量的95%扣2分；消防水池、水罐未设水位标志的扣1分；水池、水罐内水质不清、设施卫生不好的扣1分；防冻凝措施落实不到位的扣1分 1、消防水泵不按时试运、盘车的一项次问题扣1分；机泵不完好的扣2分；消防泵房管理不善，没有消防流程图的扣1分； 2、消防水泵不完好，在规定时间不能应急启动达不到备用条件的扣50分 泵房周围的道路应畅通 8）消防水喷淋、消防水幕、汽幕管理 每年应进行一次实际出水检查，喷嘴、筛孔应畅通，做到不堵不漏； 每次出水后应将系统内的水排净，检查后做好记录； 冬季来临前做好防冻措施 9）消防竖管管理 工艺装置内的甲类、乙类设备框架高于15米的平台应设置消防竖管； 框架平台、塔区联合平台长度大于25 m时，应在另一侧梯子处增设消防给水竖管； 竖管应配件齐全，管牙接口完好，阀门手轮齐备并处于常闭状态，每层出水口处应配置消防器材箱，箱内应配备消防水带和消防水； 消防竖管宜在低点排水倒淋 10）消防水泵柴油机的备用燃料最低应保证满足装置区供水3小时、罐区供水6小时的运转需要。 (※重点考核项） 11）泡沫罐管理 (※重点考核项） 比例混合器等配件齐全完好，泡沫站应有流程图、操作说明，应有记录泡沫液类型、储量、泡沫液更换时间、有效期等情况的标牌，有冬季防冻措施； 泡沫液保质期为普通蛋白、抗溶泡沫的保质期两年，进口水成膜植物蛋白保质期按厂家技术标准执行； 泡沫罐管理一项次问题扣1分； 泡沫超期未换的扣50分 不能满足规定要求的扣50分 竖管应配件不齐全，管牙接口不完好，阀门手轮不齐备并处于打开状态的一项次问题扣2分； 其它一项次问题扣1分 没有记录的扣5分；现场一项次问题扣1分 废弃泡沫液不得随意排放 12）泡沫产生器 每年春季、秋季进行两次检查并做好记录； 要求泡沫产生器配件齐全、泡沫产生器玻璃完好，无鸟巢； 半固定接口配件齐全，每年应对泡沫产生器立管进行一次排渣，并做好记录 13）灭火器管理 每月对便携式灭火器进行检查，并登记灭火器检查卡片； 易燃、易爆场所高处平台应配置手提式小型灭火器； 有效期内进行保养、检修、检定； 干粉灭火器应配件齐全，各连接部位无松动，压力处于安全备用区域（绿区）； 二氧化碳灭火器应配件齐全，喷管转动灵活，各连接部位无漏点。每年进行一次称重，泄漏量不得大于充装量的确5% 14）火灾报警系统的设置符合规定 甲、乙类装置区等重要消防部位应设置人工或自动报警装置； 火灾自动报警系统装置完好（包括各种火灾探测器、手动报警按钮、区域报警控制器和集中报警控制器）； (※重点考核项） 灭火系统控制装置完好（包括室内消火栓、自动喷淋、干粉等固定灭火系统的控制装置等）； 线型探测器、感烟、感温、红处探测器定期检查、检测，状态良1、一套装置功能失效扣50分 2、一项次问题扣2分； 3、火灾报警系统未定期检定的扣5分； 4、设施不完好的扣3分 5、没有的消防应急报警通讯系统设施的扣5分 1、未按规定合理配置的一项次问题扣0.5分； 2、未定期进行检查维护的扣0.5分； 3、一台次不完好扣1分； 4、没有定期称重的扣1分 一项不完好扣1分 好； 设置的感烟、感温、火焰等自动报警器，其信号盘应设置在保护区的控制室或操作室内； 企业应在生产调度室和消防站设立录音接警电话，同时应在消防泵房设接警电话； (※重点考核项） 消防站与消防泵房应设直通电话，消防站还应设置无线电通讯设备 15）消防站或消防队的设置符合规定 (※重点考核项） 消防站或消防队的配置，应根据企业的规模、火灾危险性、固定消防设施的设置情况，以及临近单位消防协作条件等因素确定； 消防站或消防队的服务范围，应按行车路程计，行车路程不应大于2.5km；并且接到火警后，消防车到达火场的时间不应超过5min； 消防站的设置应便于消防车迅速通往工艺装置区和罐区； 消防站的设置应避开工厂主要人流道路且远离噪声场所； 消防站或消防队车库大门应面向道路，距道路边不应小于15米。车库前场地应采用混凝土或沥青地面，并应有不小于2％的坡度坡向道路 16）罐区防火堤应无破损、无裂缝，穿管处封堵严密，雨排阀平时处于关闭状态 一项次问题扣1分 一项次问题扣5分 17）消防通道应符合规范标准，保持通道、安全出口畅通，应急照明能够正常使用 1.基本要求 制定变更管理的程序或制度 (※重点考核项） 工艺、技术变更：技术变更；原辅料及介质变更；工艺流程的变更；工艺操作参数的变更；操作 5.7变更管理 规程的变更；公用工程系统变更等 设备设施变更：设备设施的更新、改造；设施的变更；更换与原设备不同的设备和配件；临时增加的设备设施；材料替换 管理变更：法律、法规和标准的变更；机构、人员的变更；体系文件的变更；工作程序的变更 2.变更申请符合规定 (※重点考核项） 变更前进行危害因素辨识、风险评价，并采取防范措施； 变更的范围明确至具体参数，明确变更的时限； 规定变更申请的流程； 制定并使用变更申请表 3.变更审批符合规定 主管领导批准; 对变更可能导致的风险和影响进行评审并记录; 变更应形成文件; 实施变更前对相关人员进行培训; 对变更的有关信息进行传递，告变更没有履行变更审批程序的扣5分 查资料 查现场 （15分） 变更前未进行危害因素辨识、风险评价，并采取防范措施不到位的扣2分 未制定变更管理的程序或制度的扣3分 消防通道、安全出口有杂物阻碍畅通，或应急照明不能够正常使用的扣2分 尹海涛 知相关部门和有关人员 4. 变更管理的实施和验收符合规定 变更批准后，由主管部门负责实施并形成文件； 对实施的过程和效果进行跟踪、记录； 变更实施结束后，应由变更主管部门对变更的实施情况进行验收，形成文件，并及时将变更结果通知相关部门和有关人员 5.8 应急准备和响应 2.合理配备应急物资，明确应急救援需要使用的应急物资和装备的类型、数量、性能、存放位置、管理责任人及其联系方式等内容，定期检测、维护 (※重点考核项） 1.依据国家有关规定，结合企业实际情况建立相应的应急预案，按规定评审、发布、传达、和通报当地应急协作单位，建立应急联动机制，并向上级和地方备案 (※重点考核项） 查资料查现场（35分） 1、未建立应急救援预案体系 扣10分；缺少专项预案和现场处理方案单项扣5分； 2、预案要素缺少或编制不符合规定一处扣0.5分，最多扣5分； 3、未进行预案专家评审、发布、传达及通报一项不符合要求扣2分； 4、未将应急救援预案体系报上级单位及地方部门备案扣5分； 5、未与企业相距较近、具备一定应急救援能力的企业建立协防机制扣1分； 6、未将企业内部相离较近的单位应急力量进行整合，实施应急联动扣2分； 7、年度未进行综合或专项应急预案演练的，扣50分 1、未建立应急物料、应急装备管理制度扣5分； 2、未建立应急物资储备扣3分； 3、未对应急物资进行定时更新扣2分； 4、未建立应急物资配备清单，清单与实际存放物质一处不符扣 对变更实施的过程和效果未进行跟踪、记录的扣2分， 记录不完善一处扣0.5分。 0.5分，最多扣3分； 5、应急物资未定期检查维护扣3分 1、未开展各级人员的应急专项培3.开展应急宣传和培训，使员工掌握应急相关知识，包括应急装备使用 训扣3分，培训不规范扣1分，培训记录一处不规范扣0.5分； 2、未将应急培训列入班组培训内容扣1分 1、未建立综合、专项演练计划扣2分； 2、未按计划开展现场或桌面推演演练，一次扣3分； 3、未编制演练方案扣1分； 4.应急预案演练计划完成情况、演练人员、演练内容、效果评估要满足要求，并根据演练情况对预案做出修订 (※重点考核项） 4、演练开展不规范一处扣0.5分，最多扣2分； 5、未对应急演练开展情况进行总结、完善相关预案及操作扣2分； 6、未建立应急救援预案的演练档案扣5分； 7、违反至少每三年修订一次预案，修订情况应有记录并归档的扣5分 1、未建立应急状态下，各级应急联络、沟通渠道扣5分； 5．应急状态信息的沟通、发布与管理满足要求 2、事故应急演练或启动应急救援预案时，无应急信息的发布扣1分； 3、无沟通相关记录扣2分，缺1项记录扣0.5分，最多扣5分。 检查人： 第六部分 检查和纠正措施

1.基本要求 制定绩效测量和监视的程序和制度； 确定可能影响健康、安全和环境管理的运行和各项活动的关键特性或指数； 根据明确的关键特性和参数，依据国家法律法规和企业相关制度制定检查表； 制定年度监视与测量计划确定测量设备的范围，制定监测设备清单 六 检查和纠正措施 6.1绩效测量和监视 2.有毒有害作业场所（岗位）的布置、检测点的设置、检测周期符合有关要求。有害作业场所（岗位）检测率、合格率达到100%。有毒有害作业场所职业危害因素超过国家卫生标准，应制定限期治理计划和方案，并组织实施 3. 有毒有害场所职业禁忌规定执行到位 查资料查现场（30分） 职业禁忌规定落实不到位的扣2分 1、无监测设备清单扣2分； 4. 安全、健康、环境监视和测量设备设置（配备）符合有关规定，并定期进行检测、维护和校准 2、每一处缺少监测设备扣0.5分，最多扣2分； 3、不能正常使用、未定期维护或检测每台次扣1分，最多扣5分； 4、缺少监测设备检查、检测记录一处扣0.5分，最多扣2分 5.对污染源排放场所进行监测，监测项目、频次、时间符合规定的要求 6.制定环境保护管理办法，开展环保检查，并留有记录 1、无监测记录扣2分 2、监测项目、频次、时间不符合规定的要求1项扣1分 1、 无制度扣3分； 2、未开展环保自查检查，无记录扣 1、无监测布置图扣3分； 2、未按计划进行监测1次扣1分； 3、对于检测不合格项目没有制定实施治理方案，或实施不到位1项扣2分 未制定绩效测量和监视的程序和制度的扣5分； 没有监测设备清单的扣2分 2分 1、未对安全、健康、环保内容进行7.制定本单位安全绩效考核办法，落实公司、厂、车间、班组四级考核 考核，单项次扣3分； 2、考核未贯穿企业全体人员扣2分，考核执行不规范一处扣1分； 3、发生事故、事件未按四不放过的原则处理单项次扣3分 8.制定本单位人员不安全行为管理办法，并贯彻执行 未制定制度或办法扣2分 1、无检查制度扣3分； 9.制定本质安全健康环境检查制度按规定开展健康、安全、环保、消防等综合和专项检查，明确各个检查频次 (※重点考核项） 2、检查制度对频次、参加人员、检查内容不明确一项扣0.5分，最多扣3分； 3、缺少单项检查，每一项扣2分；未规范执行每一处扣1分； 4、检查记录不规范一处扣0.5分，最多扣3分 10．按规定开展季节性、专业性安全检查，检查应有重点、有针对性 11.对各类监测和检查过程中发现的不符合项进行统计，形成相关档案 (※重点考核项） 12.将监测与测量的记录以通知书或其他形式下发给被检查单位 1.制定合规性评价程序或制度 2.制定合规性评价的计划或安6.2合规性评价 排 3.明确合规性评价主管和参与的部门规定适当的合规性评价的职责、方法、范围和频次 4.规定定期的合规性评价要求 5.规定日常合规性评价的过程查资料（5分） 1、未开展合规性评价扣5分； 2、评价后未采取相应措施扣1分； 1、缺少单项检查每一项扣2分；未规范执行每一处扣1分； 2、检查记录不规范一处扣0.5分，最多扣3分 1、无隐患台帐扣5分； 2、隐患台帐内容有缺项一处扣1分，隐患台帐内容不规范一处扣0.5分，该项最多扣5分 监测与测量的记录通知书一项次问题扣1分 和要求记录并保存合规性评价的结果 6.对不合规进行原因分析，采取预防和纠正措施，跟踪实施效果 1.基本要求 制定不符合、纠正和预防措施管理程序或制度； 确定有关的职责和权限 2.发现不符合 6.3不符合纠正预防措施 通过以下方面发现不符合：合规性评价的结果；危害因素辨识和评价的结果；作业许可有关票证执行的结果；测量和监视的结果；统计分析；内、外部审核结果；来自员工及周边社区的意见和建议等； 根据不符合的影响和后果对不符合进行分级； 采用隐患整改通知书或其他方式传达不符合事项； 通知责任单位和相关方 3.制定并实施纠正措施 纠正措施包括实施责任、期限等要求； 评价纠正措施可能带来的风险和影响； 记录因为纠正措施所引起的对程序的更改 4.评价是否需要采取预防措施，并实施所制定的预防措施 确定预防措施； 实施预防措施，并对其进行有效控制； 对预防措施引起的程序更改进行记录 1、预防措施未进行有效控制的一项次问题扣1分； 2、预防措施引起的程序更改记录一项次问题扣1分 纠正措施一项次问题扣2分 查资料（40分） 不符合管理一项次问题扣1分 未制定不符合、纠正和预防措施管理程序或制度的扣5分 5.实施纠正、预防措施 建立隐患台帐； 隐患台帐内容规范，能够涵盖本企业全部隐患 6.评审所采取的纠正措施和预防措施的有效性 7.人员不安全行为矫正 8.重大隐患管理 (※重点考核项） 1）隐患确定 通过对隐患可能造成的后果进行分析、判断，确定重大隐患； 根据国家相关规定和要求，确定重大隐患； 2）重大事故隐患治理方案应当包括以下内容：治理的目标和任务；采取的方法和措施；经费和物资的落实；负责治理的机构和人员；治理的时限和要求；安全措施和应急预案； 3）事故隐患治理过程中，采取相应的安全防范措施。 4）对不具备整改条件的重大隐患，必须采取应急防范措施，并纳入计划，限期解决或停产整改 5）企业无力解决的重大事故隐患，除采取有效防范措施外，应书面向企业隶属的直接主管部门和当地报告； 6）重大隐患治理完毕后应落实分级验收隐患项目运行正常后两个月申请验收； 7）定期、如实向集团反馈隐患整改落实情况 (※重点考核项） 纠正、预防措施不到位的一项次问题扣1分 隐患台账填写一项次问题扣1分 一项次问题扣1分 1、无隐患治理计划扣5分； 2、计划中缺少明确的目标或指标、措施、进度时间、责任人、资源等，每缺少一项扣1分，最多扣5分 3、对不具备整改条件的重大隐患，未采取应急防范措施，没有开展应急救援预案演练，未明确整改计划限期解决或停产整改的扣50分 4、事故隐患治理过程中，无施工方案一次扣3分；安全措施未组织培训学习的扣1分；培训学习未体现全体作业人员扣1分；未制定安全措施一次扣1分，最多扣2分； 4、隐患治理无验收手续的扣2分 5、无力解决的重大事故隐患，未书面向企业主管部门（控股上级公司）和地方安全监督管理部门报告，扣2分 6、定期、如实向集团反馈隐患整改落实情况信息不畅的扣5分 1.基本要求 查资 6.4事故和事件 制定事故、事件报告、调查处理的相关程序或制度； 调查、处理等的范围，包括时限性，规定内容全面，符合国家要求； 规定事故报告、调查、处理等时限要求，并与国家相关规定相符； 事故等级的划分应与国家、地方和上级组织规定保持一致； 明确事故发生后事故现场保护的要求； 建立事故档案，对事故进行记录、统计、分类； 根据事故调查识别出的管理存在的缺陷及其原因，采取防范措施； 编制事故调查报告，进行事故分析，提出预防措施 2.事故控制 (※重点考核项） 料询 问分） 1、未建立事故档案扣2分；台帐不符合事故管理制度要求，每项扣1分。未将未遂事故登记，每项扣1分 2、事故档案不规范扣1分； 3、事故分级不符合相关规定扣5分 4、无事故举报制度扣1分，无事故等举报箱扣0.5分 5、无事故调查处理制度扣5分； 6、事故处理一次不符合要求扣5分，未追查明确事故原因、事故损失、事故责任、处理意见、防范措施一处扣0.5分，该项最多扣2分； 7、未编制事故调查报告，扣5分。 8、事故调查和处理结果应当及时公布，制定预防措施，不符合扣5分。 有相关事故的规定，包括报告、（50 1、直接经济损失在100万元以上，300万以下的扣200分； 1）控制火灾爆炸事故； 2）控制人身伤害事故发生； 3）控制生产安全事故发生； 4）控制员工职业病发生； 5）控制环境污染事件的发生； 6）加强安全生产隐患治理发生； 7）各类安全事故和环境污染事件； 8）按照“四不放过”原则对事故进行处理 2、直接经济损失在30万元以上，100万以下的扣100分； 3、直接经济损失在30万元以下的扣50分 4、发生1起轻伤事故扣10分； 5、发生1起非人身伤亡事故、事件扣10分； 6、新发生一例职业病扣3分； 7、发生1起轻伤事故扣10分； 8、重大隐患未按期限治理完成一条扣3分； 9、违反四不放过原则的扣5分 3.事故上报 (※重点考核项） 1、上报集团的安全信息迟报、漏报或信息不准的一次扣3分；3次以1）安全事故、事件、重要信息按集团规定上报； 2）按规定及时、如实报告 上的扣5分； 2、瞒报、谎报事故一次扣20分；迟报一次扣10分 1.建立记录清单。记录、台账填写、修改符合有关规定 (※重点考核项） 6.5记录控制 2. 各类记录填写符合程序要求 2.建立安全台账制度，完善安全台账管理 查资料查现场（15分） 无记录清单扣2分 1、未建立制度扣3分， 2、制度执行一处不规范扣1分，该项最多扣3分 相关记录一处不符合扣0.5分，该项最多扣2分，记录不清晰、不整洁最多扣0.5分 1、无审核程序扣3分，无审核计划1.审核的组织、计划、目的、准则、范围、频次、方法符合要求 扣1分； 2、审核的组织、计划、目的、准则、范围、频次、方法一处不符合要求扣0.5分 6.6 内部审核 2.实施审核的责任部门和责任人明确 3.审核报告内容全面 (※重点考核项） 4.审核发现的不符合和问题的纠正措施和预防措施及验证证据等齐全 5.向管理层报告审核结果 检查人： 查资问（15实施审核的部门和责任人不明确一 无审核报告扣3分，审核报告不规 无纠正和预防措施扣1分，措施不规范扣0.5分 未向管理层汇报扣1分 料询 处扣0.5分 分） 范扣1分 第七部分 管理评审

检查要素 检查内容 1. 评审计划规范；应与内部审核、企业的方针、目标、运行现状、相关方关联 2.管理评审的主持、方式、参加人员符合要求 (※重点考核项） 七 管理评审 3.评审前收集和确认的相关信息符合要求 4.对管理体系运行的适宜性、充分性和有效性做出评价 5.对评审决议进行跟踪落实，并制定体系持续改进的管理计划 (※重点考核项） 检查人： 查资问（20检查 方法 检查考核标准 评审计划及会议记录等一项不规范扣1分 管理评审是否由最高管理者主持，管理评审报告是否经过最高管理者批准，并发至相关部门和人员。一应收集的信息缺少一项扣1分。 不规范扣1分 评审决议的跟踪和验证结果一项不规范扣3分，无体系改进管理计划扣3分 安全监察局 料询 项不符合扣2分 安全监察局 安全监察局 考核单位 安全监察局 分） 无评审报告扣5分；评审报告一处安全监察局