QEHS内外部环境风险和机遇识别评价及控制措施范例

外部环境 □类别环境/要求内部环境 □相关方□风险分析运行控制措施相关过程风险/机遇风处置严重发生风险难易数险程度概率级别度系更新日

期：措施有效性目标控制措施/方案责任科室备注环境/要求描述法律法规外部环境市场竞争2015年1月1日起开始实施《中华人共和国环境保护法》被称为史上最严环保法规，近年来各地违法企业倒闭，按日计罚案件不计其数2016年5月1日起开始实施的“全面推开营改增试点方案”我们的产品/技术并非不可替代，竞争对手越来越多，价格竞争越来越激烈新能源领域产品前景大好/风险：三废排放不达标导致被监管机构处罚，停产停业整顿等风险。机遇：营改增全面推开后，公司厂房建设、材料采购等均可抵扣进项税额，有利于降 低成本机遇：寻求机会，开发自主品牌机遇：可开发新能源领域内的客户群机遇：加强内部文化建设544801.每月公司办对公司进行环境、安全稽查，发现异常及时通报并跟进改善；政府部门罚2.公司与有资质的第三方签订危险废弃物高款，停产停转移协议，针对危险废物进行转移处理；业整顿次数相关文件：环境保护管理制度//财务部关注相关新政策，针对各类可抵扣税额部分，给公司节省成本1.加强研发经费的投入2.导入商标理念按照专职销售经理关注新能源领域内业务以可持续发展为原则，满足社会责任及职业道德准则，以利于内部文化建设。/公司办有效///4/财务科有效/////////////////////公司办销售科公司办有效有效有效文化社会责任、职业道德准则逐步趋于完善目前公司内企业文化及价值观不明确，需要建设属于自己的文化及价值观/风险：企业没有凝聚力15210低//企业文化及价值观竞争对手挖走公司技术型人才，技术人才人员流失率高/风险：技术人才流失，核心技术被同行模仿343361.建立新产品开发奖励办法；2.公司技术及知识产权保护计划，包括但不限于竞业协议等；高人员流失率相关文件：新产品开发奖励办法知识产权管理办法1.对市场需求产品的发展趋势分析应该经过反复论证；营业额达成2.参与评审新产品新市场时应收集相关信低率息。相关文件：设计和开发控制程序公司办有效内部环境顾客导向过程环境

市场营销管理需要对市场发展趋势做判定，参与新产品评审风险：对市场需要产品的发展市场营销趋势判断失误；参与评审新产品新市场相关信息不够。4128销售科技术科有效部环类别境风险分析环境/要求环境/要求描述相关过程风险/机遇风处置严重发生风险难易数险程度概率级别度系目标运行控制措施措施有效性控制措施/方案责任科室备注顾客导向过程环境新产品报价和项目确立需做调查风险：新产品报价和项目确立报价及项过程的市场调查判断失误提供目确定成本和利润指标信息不够，报价不及时。422161.销售科负责新产品报价和项目确立过程的市场调查、内部沟通、信息提交、信息反馈、相关商务洽谈和市场风险评估等工客户报价及作；低时率2.技术科负责提供成本和利润指标信息；3.总经理负责对可行性评审报告的审批。相关文件：设计和开发控制程序1.对客户的要求实施监视和测量；2.在确定与客户签署合同前落实合同评审订单评审完高事宜。成率相关文件：合同管理1.新产品开发立项时反复论证市场需求；2.研发产品时尽量选择可重复利用的材料样品合格率制成产品；高样品交付及3.加大设计开发的资源投入，尽可能缩短时率产品研发周期。相关文件：设计和开发控制程序1.生产计划控制；2.过程能力提前策划；3.不良率前期策划；生产计划按4.标识管理要求。高时达成率相关文件：生产过程控制程序产品标示与追溯控制程序产品批次管理控制程序1.生产计划管制；2.生产过程的品质控制；3.成品的品质检验；4.出货前的品质检验。高准时交货率相关文件：生产过程控制程序产品的监视和测量程序不合格品控制程序1.对所接到的客户投诉登记汇总，安排专客户投诉件人负责处理并及时回复客户。高数相关文件：不合格品控制程序销售科技术科有效订单评审时评审客户要求风险：客户要求识别不完整；订单管理未能确保能够满足客户要求就签署合同。52220销售科有效过程设计中迎合客户要求，迎合市场变化风险：制作的样品未能迎合客过程设计户的需求；产品打样周期长，与开发跟不上市场变化。52220技术科有效顾客导向过程环境产品制造过程中生产达成，产品良率达成及其他要求风险：生产不能准时完成计产品制造划；不良率过高；效率太低；产品标识不清、混料。53230生产科有效内部环境产品交期要求、产品品质要求产品交付风险：不能按时交付；交付的产品不符合客户的要求。53345企划管理部有效顾客投诉处理管理顾客反馈风险：顾客投诉未能有效解决处理。52330销售科质量科有效风险分析类别环境/要求环境/要求描述相关过程风险/机遇风处置严重发生风险难易数险程度概率级别度系目标运行控制措施措施有效性控制措施/方案责任科室备注风险和机遇管理风险和机风险：风险识别不齐全；风险遇的应对没有制订相应的措施；措施没措施及运有得到有效的实施。行策划过2228低/1.制订风险对策。相关文件：风险评估程序各科室有效管理过程环境质量目标和实施管理风险：策划质量管理体系时，质量目标遗漏了的要求；策划的控制措及其实施施不能满足质量管理体系各项的策划要求的控制。422161.策划质量管理体系时，应识别产品要满足的所有要求，包括客户提出的、隐含的、以及法律法规或行业特定的要求。过程指标总2.各项要求的控制措施要经过不断的讨论低达成率、改进，最终确定，以确保控制措施的有效性。3.策划各过程的控制要求必须依照PDCA过程发展。1.要求用于数据分析的数据必须保持准确；纠正预防措2.公司品质部负责对数据的真实性实施监低施关闭率督和验证。相关文件：DXC-27 数据分析控制程序1.对内审员实施培训，经考核合格后获取内审证书。安排内审员时必须是获得内审员资格证书的人员。2.对内审开出的不符合项目，责任科室必不符合项关须落实改善对策，审核员持续跟进，直至低闭及时率不符合项目关闭。相关文件：内部审核控制程序纠正和预防措施控制程序不合格品控制程序1.管理评审计划要反复确认，将每一项输入落实到责任部门；2.总经理确保每一项输入均得到评审；3.输出项目需要执行“谁去做？”“怎么管理评审改做？”“什么时候完成？”，以确保管理低进事项关闭评审的输出得到有效落实；率4.每年的管理评审务必评审上年度输出的执行情况。相关文件：管理评审控制程序管理代表各科室有效数据分析和评价管理数据分析风险：数据信息不准确，导致和评价分析的结论不合理。43224各科室有效内部审核管理风险：审核人员业务技能不熟悉，导致审核浮于表面；审核内部审核发现的不符合项目未能及时改善和跟进，导致问题长期存在。32212各科室有效管理过程环境内部环境管理评审管理管理评审风险：输入项目不全；输出项目未能有效落实。32318总经理各科室有效部环类别境风险分析环境/要求环境/要求描述相关过程风险/机遇风处置严重发生风险难易数险程度概率级别度系目标运行控制措施措施有效性控制措施/方案责任科室备注持续改进管理风险：不合格识别不充分；改持续改进善意识不到位；人员不具备改善的能力。242161.明确不合格的范围；2.意识培训；纠正预防措3.明确改善的流程和方法，并在组织内实低施按时关闭施培训。率相关文件：纠正和预防措施控制程序不合格品控制程序1.基础设施的保养及备件储备；2.建立完整的基础设施设备故障应急预设备维修达低案，以确保生产过程的持续流畅。成率相关文件：设备实施管理程序1.建立仪器清单，并制订每年度的校准计划，按计划时间对仪器实施校准。仪器校验计2.使用的仪器必须持有校准报告和张贴校高划达成率准合格证。相关文件：监视和测量设备控制程序1.采取的适当措施可包括对在职人员进行培训、辅导或重新分配工作，或者招聘具培训计划达低备能力的人员等。成率相关文件：人力资源控制程序1.建立外来文件清单，将需要使用的外来文件予以规范管理；2.失效文件及时回收销毁，如需留档必须旧版文件回加盖“失效文件，仅供参考”字样印章，低收率以对失效文件进行区分；相关文件：DXC-01 文件控制程序1.供应商定期评审；2.开发建立备用供应商；3.价格成本核算，与供方共赢；采购交期达低4.供应商定期整改。成率相关文件：DXC-13 采购控制程序DXC-14 供方选择和评价控制程序1.设备的保养及备件储备；2.建立完整的设备故障应急预案，以确保设备保养完低生产过程的持续流畅。成率相关文件：DXC-34 设备实施管理程序各科室有效基础设施管理支持过程环境监视和测量资源管理风险：基础设施配置不足；基础设施基础设施能力不足；管理基础设施经常损坏，影响生产进度。32318生产科有效监视和测风险：仪器精度不够，导致检量资源管测结果不正确。理52330质量科有效人力资源管理人力资源风险：人员不足；能力不足；管理沟通不畅。24216公司办有效文件及记录管理风险：需要遵守的外来文件识形成文件别不全，导致出现不符合要求的信息过的情况；失效文件投入使用，程导致引发不良后果。23212公司办有效供方管理外部供应风险：供应商不配合；采购物产品和服料不符合要求；交货不及时；务的控制价格成本高。33218生产科有效内部环境支持过程环境生产设备管理环境风险：设备产能不足；设备能生产设备力不足；设备经常损坏，影响管理生产进度。33327生产科有效风险分析部类别环境环境/要求境环境/要求描述相关过程风险/机遇风处置严重发生风险难易数险程度概率级别度系目标运行控制措施措施有效性控制措施/方案责任科室备注工装管理风险：模、治具产能不足；模工装管理、治具能力不足；模、治具经常损坏，影响生产进度。333271.模、治具的保养及备件储备；模/治具保2.建立完整的模、治具故障应急预案，以低养计划达成确保生产过程的持续流畅。率相关文件：工艺装备管理办法仓库盘点账物准确率库存周转天高数发料错误次数生产科有效产品防护管理风险：物品放置环境不符合要产品防护求，导致影响其质量；标识不清楚，导致用错材料。522201.运行环境的先期策划及定期更新；2.库存物资每一项都做好标识。相关文件：DXC-17 产品防护控制程序生产科有效产品和服务放行管理风险：原材料批量不良未检产品和服出；不良品流出到客户；不良务放行品未及时标识和控制。532301.制订抽样计划；进料检验合2.设置待检区域；格率3.建立检验合格与不合格标识；高制程一次良4.对不符合报告设立关闭期限。率相关文件：客户退货率DXC-35 产品的监视和测量程序DXC-25 不合格品控制程序1.所有出现的不合格品需要及时张贴红色“不合格品”标示，以避免投入使用；2.出现不合格品后，应及时分析原因，采不良质量成高取对策，以确保不再产生不合格品。本率相关文件：DXC-25 不合格品控制程序DXC-28 纠正和预防措施控制程序1.确保产品质量和交期，与客户保持积极沟通，以确保客户的满意度，从而稳定客高顾客满意度户。相关文件：DXC-21 顾客满意度的监视和测量程序1.所有设计变更需要及时下发《工程变更通知单》至相关部门；变更评审及低2.所有变更需要验证。时性相关文件：Q/MKJ13.4.7-2015 设计文件的更改办法质量科有效不合格控制管理风险：标识不清楚，导致非预不合格控期的应用；未及时有效的采取制改善对策，导致不合格品的持续产生。53230生产科质量科有效内部环境支持过程环境客户满意度管理客户满意风险：顾客满意度低，严重时度测量失去顾客。42432销售科质量科有效变更管理风险：工程变更未能及时通知到相关部门；工程变更验证不变更管理充分，导致变更后出现不符合。32212 技术科有效风险分析类别环境/要求环境/要求描述相关过程风险/机遇风处置严重发生风险难易数险程度概率级别度系目标运行控制措施措施有效性控制措施/方案责任科室备注产品质量符合顾客要求/风险：交付的产品不符合客户的要求。54360顾客1.生产过程的品质控制；2.成品的品质检验；3.出货前的品质检验。客户投诉件高相关文件：数DXC-35 生产过程控制程序DXC-35 产品的监视和测量程序DXC-25 不合格品控制程序1.生产计划管制；2.生产过程的品质控制；3.成品的品质检验；高准时交货率4.出货前的品质检验。相关文件：DXC-35 生产过程控制程序低//质量科有效相关方需求及时交货/风险：不能按时交付；53345生产科有效供方第三方审核机构及时付款公司体系运作的有效性、充分性和符合性/风险：不及时付款，导致优秀的合格供应商不愿与公司合作风险：运作不符合标准要求导致开立严重不符合项3126//41416低///政府机构安全生产、环保生产、合法合规经营/风险：违反法律法规，导致监管机构惩处，影响企业形象514201.每月公司办对公司进行环境、安全稽查，发现异常及时通报并跟进改善；政府部门罚2.公司与有资质的第三方签订危险废弃物高款，停产停转移协议，针对危险废物进行转移处理；业整顿次数相关文件：DXC 环境保护管理制度低//公司办有效合规义务按国家规定交税政府机构无劳动纠纷/风险：偷税漏税导致监管机构惩处，影响企业形象风险：产生劳动纠纷，政府监管机构频繁稽查，增加成本，影响企业形象风险：业主投诉，不利企业发展风险：基础建设未告知导致建设完成后不符合业主及法规要求拆除，成本损失机遇：争取更多业务41416//52440政府部门罚1.公司办劳动关系管理人员学习相关法律高款，停产停法规，检查公司运行状况，发现违法违规业整顿次数作业立刻纠正；公司办有效安全生产、环保生产业主基础建设告知义务/41312低///合规义务/4128低///客户满意///////各部门配合作业，及时处理客户要求，已达到客户满意，争取更多业务各科室有效风险分析类别环境/要求环境/要求描述相关过程风险/机遇风处置严重发生风险难易数险程度概率级别度系/////目标运行控制措施措施有效性控制措施/方案责任科室备注相关方需求客户投诉少/机遇：获得客户支持，争取更多业务机遇：收益高，改善员工工作环境及福利待遇/各部门配合作业，及时处理客户要求，已达到客户满意，争取更多业务各部门协调作业，以达到降成本，增收益，改善员工工作环境及福利待遇各科室有效成本低、效益高最高管理者///////各科室有效安全生产，零环境安全事故/风险：发生事故，成本损失，影响企业形象53460高1.策划并开展安全生产月活动；2.制定联合安全隐患大排查计划；3.排查所有设备，确保各类设备均有安全操作规程，并且有对操作人员进行培训；事故件数4.设备危险区域设醒目标识提醒；5.设备安全防呆装置损坏及时维修。相关文件：DXC-10-2015 安全生产目标管理规定//公司安排适当的活动，丰富员工精神生活，提升团队凝聚力每年年末调查下一年度培训需求，在年初制定年度培训计划，并按照计划实施培训考核，考核结果优异的在晋升方面可优先考虑公司办有效合规义务薪资、福利/风险：薪资福利无优势，员工无归属感机遇：适当的活动，提升团队凝聚力24216低/公司员工适当的活动///////公司办有效提供培训机会/机遇：培养各类技术人才//////公司办有效相关方需求公司员工工作环境良好，有安全保障/风险：发生事故，成本损失，影响企业形象52440高1.策划并开展安全生产月活动；2.制定联合安全隐患大排查计划；3.排查所有设备，确保各类设备均有安全操作规程，并且有对操作人员进行培训；事故件数4.设备危险区域设醒目标识提醒；5.设备安全防呆装置损坏及时维修。相关文件：DXC-10-2015 安全生产目标管理规定公司办有效合规义务火灾发生/风险：发生事故，成本损失，影响企业形象514201.厂区全面禁烟，固定吸烟区并对各科室进行宣导，公司办不定期稽查，发现违反火灾事故件禁烟规定的进行惩处。高数2.每月公司办对公司进行环境、健稽查，发现异常及时通报并跟进改善；1.每月公司办对公司进行环境、安全稽查，发现异常及时通报并跟进改善；达标排放相关文件：DXC 环境保护管理制度公司办有效合规义务环境因素重要环境因素油雾的排放/风险：油雾排放不达标，被政府部门惩处，影响企业形象51420高公司办有效合规义务风险分析境类别因素环境/要求素环境/要求描述相关过程风险/机遇风处置严重发生风险难易数险程度概率级别度系目标运行控制措施措施有效性控制措施/方案责任科室备注废水的排放/风险：废水排放不达标导致被监管机构处罚，停产停业整顿等风险。54480高1.每月公司办对公司进行环境、安全稽查，发现异常及时通报并跟进改善；达标排放相关文件：DXC 环境保护管理制度1.每月公司办对公司进行环境、安全稽查，发现异常及时通报并跟进改善；事故件数2.排查用电末端，对未装漏电保护开关部分制定计划安装；1.维修人员教育训练；事故件数2.制定奖惩管理规定，对不按要求作业的进行惩处1.组长每日检查；事故件数2.每月公司办对公司进行环境、安全稽查，发现异常及时通报并跟进改善；事故件数1.每日开机前点检；公司办有效合规义务电气线路未按规定进行日常检查/线路老化破损/风险：发生事故，成本损失，影响企业形象51420高公司办有效危险源不可接受的风险设备带电维修/风险：发生事故，成本损失，影响企业形象52440高生产科有效现场乱拉乱接电线/风险：发生事故，成本损失，影响企业形象风险：发生事故，成本损失，影响企业形象53460高生产科有效CNC机台安全联锁装置损坏/52440高生产科有效合规义务编制：审核：批准：